ГЛАВА XXXI УСТАНОВЛЕНИЕ ПРЕСТУПНИКА, СКРЫВШЕГОСЯ С МЕСТА ПРЕСТУПЛЕНИЯ
N 1. Общие положения деятельности по установлению преступника.
Деятельность по установлению преступника, скрывшегося с места преступления, можно разделить на два этапа:
1) этап выявления указанного лица;
2) этап его изобличения.
Выявить преступника — это значит собрать сведения, указывающие на то, что данное конкретное лицо могло совершить расследуемое преступление.
В том случае, когда версия по этому поводу при проверке нашла объективное, полное и всестороннее подтверждение, выявленное лицо считается изобличенным.
Таким образом, изобличить преступника – значить предоставить достаточные доказательства, дающие основание для однозначного вывода о том, что данное конкретное лицо совершило расследуемое деяние.
Теоретическую основу этой деятельности образуют положения, формируемые в рамках различных криминалистических теорий и учений (криминалистического учения о способах совершения преступлений, криминалистической виктимологии и т. д.).
Особое значение имеют положения таких базовых интегративных теоретических конструкций, как криминалистический предмет познания и криминалистическое учение о поведении преступника.
Криминалистический предмет познания отличается от уголовно-процессуального предмета доказывания по содержанию, структуре и объему обстоятельств, подлежащих установлению в уголовном процессе.
Первым понятием охватываются не только обстоятельства, подлежащие доказыванию, но и так называемые вспомогательные факты, способствующие установлению элементов системы предмета доказывания.
Центральным звеном системы криминалистического предмета познания являются обстоятельства события преступления.
К ним примыкают, с одной стороны, события, предшествовавшие преступлению (предкриминальные), с другой стороны, события, последовавшие за преступлением (посткриминальные).
В круг предкриминальных и посткриминальных событий включаются только такие, которые находятся в той или иной связи с преступлением.
Закономерные взаимосвязи данных событий позволяют использовать знания об обстоятельствах (элементах) одной какой-либо подсистемы для установления неизвестных в данный момент обстоятельств других подсистем.
События, о которых идет речь, могут быть связаны с поведением и жизнедеятельностью лиц, ставших жертвами преступных посягательств, с другими материально фиксированными объектами, взаимодействовавшими в ходе преступления (например, с изготовлением, апробацией, реализацией, ремонтом предметов, используемых преступниками в качестве орудия преступления), с поведением лица, совершившего преступление.
Одно из ключевых положений криминалистического учения о поведении преступника — рассмотрение указанного поведения в качестве системного целостного образования.
Его составными частями являются:
1) поведение преступника до совершения преступления (предкриминальное поведение);
2) поведение преступника в условиях совершения преступления (криминальное поведение);
3) поведение преступника после совершения преступления (посткриминальное поведение).
Между этими частями (подсистемами) существует теснейшая связь.
Будучи обусловлено в значительной мере предкриминальным поведением, криминальное поведение преступника выступает в качестве важной детерминанты его посткриминального поведения.
Тесные связи существуют и между элементами каждой из указанных подсистем.
Так, следы, способы, механизм и другие элементы преступления находятся во взаимосвязи и взаимозависимости со свойствами личности преступника, мотивами и целями его поведения, с особенностями криминальной ситуации.
В результате этого формируется специфическая отражающая и отражаемая система.
Сложившиеся в предкриминальный период психические установки, ценностные ориентации субъекта будущего преступления реализуются в тех или иных наблюдаемых, иным образом фиксируемых в памяти людей и в окружающей обстановке поведенческих, деятельностных актах, в отношениях его к труду, другим людям, правопорядку.
Формирующийся по мере этого информационный фонд может стать в дальнейшем достоянием следствия и использован для «вычисления» преступника по образу жизни и способу действий, отразившимся в преступлении.
Система носителей и источников информации активно складывается и в том случае, когда указанный объект замышляет совершение преступления и приступает к его подготовке (он может поделиться своими соображениями по этому поводу со своими связями, попасть в поле зрения других людей, оставить следы подыскания или изготовления орудия преступления и т. д.).
Закономерный процесс формирования и распространения информации идет при совершении действий в условиях преступления и после него.
Все это создает принципиальную возможность и для выявления преступника в растворившей его массе людей после того, как он скрылся с места преступления, и для его изобличения.
Решение этих задач осуществляется оперативно-следственным путем на базе применения обширного комплекса криминалистических средств и методов поисково-познавательной деятельности: криминалистического распознавания, прогнозирования, моделирования, анализа и т. д.
Особое место в гносеологическом механизме работы в указанном направлении занимает метод идентификации.
Результаты идентификационных исследований закладывают основной массив объективного доказательственного фонда следствия.
Установление лица, совершившего преступление, нередко опирается на результаты его непосредственной идентификации по мысленному образу в том числе с помощью его «словесного портрета», а также по различным материально-фиксированным следам.
Не менее важна и опосредованная идентификация лица, совершившего преступление.
Она предполагает решение рассматриваемой задачи, во-первых, путем непосредственной идентификации орудий преступления, сопутствующих преступнику вещей, предметов, использованных им для достижения своих целей, во-вторых, на основе получения достоверного знания о их связи (отношениях) с искомым или проверяемым лицом.
N 2. Выявление лица, совершившего преступление
Существует несколько направлений выявления скрывшегося с места происшествия преступника (преступников).
Они обусловлены характером и особенностями обнаруживаемых источников информации о признаках данного лица. В силу этого решение указанной задачи осуществляется:
— по материально фиксированным следам нахождения преступника на месте преступления и вблизи от него (следам обуви, окуркам и т. д.);
— по материально-фиксированным следам преступного поведения, возникшим в обстановке места происшествия в результате взаимодействия преступника с другими объектами, включая потерпевшего, ответных действий последнего в порядке самообороны (следы применения орудия преступления, пятна крови от повреждений тела преступника и т. д.);
— по показаниям потерпевших и очевидцев о признаках внешности преступника, транспорта, на котором он скрылся:
— по данным о способе, мотиве, цели преступления, похищенном имуществе и других элементах расследуемого события:
— по иным данным, в том числе: а) по результатам разоблачения инсценировки обстановки на месте происшествия; б) по данным о других фактах поведения каких-либо лиц, действия которых показали их незаинтересованность в раскрытии преступления; в) по данным о так называемой виновной осведомленности какого-либо лица в обстоятельствах преступления (например, получение информации о том, что арестованный по другому делу обвиняемый в беседе со своими сокамерниками рассказывал о совершении им и данного преступления); г) по циркулирующим в определенных кругах и сферах сведениям, ставшим достоянием следствия, о возможности совершения преступления каким-либо лицом (такие сведения могут посту пить, например, от администрации ПТУ, завсегдатаев питейных заведений и др.). Названные пути выявления преступника, скрывшегося с места Преступления, могут быть разделены на две группы, поскольку одна из них базируется на результатах криминалистического анализа преступления, а другая — на результатах криминалистического анализа событий пред- и посткриминального характера. При криминалистическом анализе преступления во внимание принимаются все известные на данный момент и предполагаемые обстоятельства содеянного (время, мотивы, цели, способ, механизм его совершения, количество лиц, участвовавших в преступлении, время их нахождения на месте преступления, путь, по которому они прибыли на это место, и т. д.), несущие ту ли иную информацию о признаках преступника (преступников).
В условиях работы по «горячим следам» особую значимость приобретают обнаружение и изучение материальных следов преступника и его поведения на месте происшествия и вблизи от него, а также допрос потерпевшего, выявление и допрос очевидцев в целях получения информации о поле, возрасте, кличках и других признаках преступника.
Это дает возможность организации преследования преступника по следам ухода с места происшествия, в том числе с помощью служебно-розыскной собаки, осуществления заградительных мероприятий (засад, прочесывания лесных массивов и т. д.), оперативной и процессуальной идентификации искомого лица (в необходимых случаях с использованием изготавливаемых его фото- и изороботов) в местах его возможного нахождения или появления.
О некоторых признаках скрывшегося с места преступления преступника (о его половой, возрастной, профессиональной принадлежности, примерном росте, об отдельных анатомических и функциональных признаках) можно судить по обнаруженным на месте происшествия следам рук, ног, зубов, выделений.
Во время посягательства на жизнь, имущество потерпевшие нередко оказывают сопротивление преступникам.
При этом следует иметь в виду, что о наличии повреждений на теле преступника могут свидетельствовать такие обстоятельства:
— обнаружение на месте происшествия или в его окрестностях крови, не принадлежащей потерпевшему;
— обнаружение значительного количества крови на месте происшествия, не соответствующее характеру полученных потерпевшим повреждений;
— обнаружение крови в таких местах и на таких объектах, на которые она не могла попасть от потерпевшего;
— следы применения потерпевшим оружия в порядке самообороны;
— следы борьбы.
На обстоятельства, свидетельствующие о том, что на месте происшествия происходила схватка, борьба преступника и его жертвы, могут указывать:
— характерные нарушения обстановки места происшествия (перевернутая мебель, разбитая посуда, выбитые окна, оторванные части одежды преступника, обломанные ветви кустов, вырванные с корнем растения, сломанные доски, палки и др.);
— состояние, количество, локализация, характер повреждений на теле и одежде потерпевшего (оторванные или вырванные с «мясом» пуговицы, разбросанные на полу клочки волос и др.).
Основания для предположения, что одежда и тело преступника испачканы кровью потерпевшего, могут возникнуть, если установлено, что:
— потерпевшему причинено несколько ранений и ряд ударов нанесен в части тела, уже имевшие кровоточащие раны (об этом, в частности, свидетельствуют брызги крови);
— при нанесении повреждения преступник находился на близком расстоянии от жертвы, держал ее, в то время как причиненные повреждения вызвали сильное кровотечение:
— преступник хватал, валил, тащил потерпевшего, лежал на нем после нанесения ему кровоточащих ран;
— на каких-либо объектах обнаружены окровавленные следы каких-либо частей тела или одежды, обуви, не принадлежащие потерпевшему.
В случаях, когда обстановка на месте происшествия или другие обстоятельства дела дают основания полагать, что рассматриваемые факты имели место, это позволяет осуществить целеустремленный поиск преступника, ориентируясь на выявление лиц, на теле или одежде которых имеются (имелись) выше указанные следы. Решение данной задачи осуществляется, в частности, путем:
— установления, опроса и допроса граждан, которые находились неподалеку от места преступления, проезжали мимо не го или в одном транспорте с преступником и могли обратить внимание на его внешний вид;
— опроса работников, изучение документов предприятий, учреждений, в которые преступник мог обратиться по поводу оказания ему медицинской помощи, чистки его одежды. Выявление преступника может осуществляться с по мощью сведений, полученных при изучении обнаруженных на месте происшествия документов (потерянных документов, удостоверяющих личность; документов на получение вещей, де нежных переводов: счетов-фактур: накладных и т. д.), а также предметов, используемых при совершении преступлений в качестве орудий, брошенных, например, в силу неисправности, транспортных средств и других объектов. В тех случаях, когда орудия преступления и другие того же плана объекты не обнаружены, следователю приходится оперировать логической моделью (образом) отсутствующего оригинала, формируемой на основе анализа следов-отображений, а также данных, полученных в ходе производства судебно-медицинской и криминалистических экспертиз, при допросе потер певших и свидетелей. Сведения о типе, виде объекта, его определенных индивидуальных особенностях, дефектах могут быть положены в основу суждений о личности преступников, их количестве, о том, было ли преступление спонтанным или готовилось заранее. Широкие возможности получения информации о преступнике открываются при обнаружении орудия преступления в процессе расследования (оно может быть брошено, забыто преступником на месте происшествия, в его окрестностях и т. д.). Орудие преступления и имеющиеся на нем следы, образовавшиеся до совершения преступления (в процессе хранения, использования, ремонта и т. д.), могут обладать признаками, указывающими на возможного его владельца или лица, в распоряжении которого оно находилось. Кроме этого, орудие может свидетельствовать о распространенности его среди определенной этнической, социальной или иной группы населения, о профессиональной характеристике лица, совершившего преступление.
Установление факта применения одного и того же экземпляра орудия при совершении ряда преступлений позволяет расширить представление о личности преступника (путем суммирования информации о нем, содержащейся в разных делах) и, в частности, решить вопрос (путем выяснения соотношений мест и времени преступлений) о том, является ли он местным жителем или приезжим. «Выход» на преступника в ряде случаев становится возможным на основе выяснения:
— где, какими лицами и с какой целью используются однородные с орудием преступления предметы; ~ где и каким образом изготовлено орудие или те или иные его конструктивные элементы;
— где оно приобретено:
— в каком месте хранилось. Для построения версии о субъекте преступления могут быть использованы данные о регистрации и учете огнестрельного оружия. Для выявления лиц, владеющих незарегистрированным оружием, используются оперативно-розыскные возможности, а также данные, содержащиеся в иных уголовных делах, материалах проверок и других источниках. Следует всегда иметь в виду, что установление владельца оружия, использованного при совершении преступления, еще не означает установление преступника. Требуется доказать, что именно это, а не иное лицо использовало его при совершении преступления. В противном случае можно впасть в ошибку, так как подчас преступники используют оружие, принадлежащее другим лицам, которое ими утеряно, похищено у них или взято на временное пользование под благовидным предлогом. При совершении преступлений нередко используются: 1) угнанный транспорт, принадлежащий государственным или общественным предприятиям и частным лицам; 2) личный транспорт преступника, его родственников, знакомых; 3) закрепленный за преступником транспорт по месту работы. Факт использования преступником транспорта устанавливается путем обнаружения соответствующих следов на месте происшествия или его окрестностях и исключения версии о том, что эти следы могли быть оставлены до или после преступления посторонним транспортом, а также на основе показаний свидетелей и потерпевших. Транспорт (автомашины, мотоциклы, мотороллеры) преступником используются: а) под своими номерными знаками; б) под своими, но завуалированными (например, замазанными грязью) номерами: в) под чужими номерами (снятыми с других машин, похищенными в ГАИ и т. д.). Установление владельца транспортного средства, а через него преступника, осуществляется прежде всего путем использования учетов ГАИ. При проверке установленного владельца транспортного средства следует особое внимание уделять выяснению:
— наличия у него транспорта в данное время;
— факта эксплуатации машины в период совершения преступления;
— внешних повреждений транспорта и дефектов двигателя, системы управления, возникновение которых совпадает со временем преступления;
— фактов перекраски, ремонта машины, имевших место в период после совершения преступления. Большое значение следует придавать определению по следам транспорта направлению, в котором скрылся преступник с места происшествия, организации преследования по этим следам, исследованию дорожной ситуации, в которой он, возможно, оказался, выявлению и допросу свидетелей, видевших транспорт преступника, оказывавших ему в пути техническую помощь и другие услуги. Одной из задач криминалистического анализа транспортного средства, места преступления, места, где брошена машина, является выяснение причин, по которым она была брошена в данном месте, определение состояния и изучение схемы транспортных коммуникаций в этом регионе. Эта работа способствует решению задачи определения района жительства, работы, иного возможного пребывания преступника. Следует учитывать, что сам факт использования в связи с совершением преступления автомототранспорта является бесспорным свидетельством того, что преступник обладает знаниями устройства машин и управления ими. А это вносит существенный штрих в создаваемый следователем «портрет» преступника и указывает на тип людей, среди которых его следует искать (настоящие и бывшие водители-профессионалы, «частники» и т. д.). Важное значение для выявления преступника имеет криминалистический анализ похищенного имущества. Прежде всего это предполагает определение и учет в ходе расследования следующих обстоятельств:
— вида, назначения похищенных вещей и предметов; — общих и особенных признаков каждой вещи (предмета); — стоимости каждой похищенной вещи и общей стоимости похищенного. Определенные вещи, которые похищаются при совершении преступлений (либо вещи, на которые покушаются преступники), подчас несут информацию об отдельных свойствах, качествах и отношениях участников преступлений: их возрастных, профессиональных, иных особенностях, образе жизни и поведении. Так, убийства в целях завладения транспортными средства ми указывают на то, что преступник умеет управлять тем видом транспорта, который похищен и угнан. Хищение большого числа вещей свидетельствует о том, что преступление совершено группой лиц либо одним человеком за несколько приемов. Для последней ситуации характерно укрытие похищенного неподалеку от места преступления в специально подготовленном либо естественном тайнике, а также сокрытие похищенного в своем доме, в домах, надворных постройках родных, близких и иных связей преступника, находящихся поблизости. Совершение крупного хищения также возможно одним лицом, если похищенное перевозится на автомашине. Достаточно информативны факты хищения вино-водочных изделий из торговых точек. Они, в частности, указывают на склонность преступника к употреблению спиртного (чаще злоупотреблению). Нередко такого рода преступления являются звеном между начавшимся ранее и продолжаемым затем пьянством. На то, какие вещи похищаются, непосредственное влияние часто оказывают профессия, интересы, увлечения преступника. Поэтому не случайно при расследовании, например, преступлений, связанных с завладением наркотических средств, следователи обычно оперируют весьма ограниченным кругом типовых версий о личности преступника и целях преступления. И это правильно, ибо совершение данных преступлений характерно для наркоманов или лиц, занимающихся преступным бизнесом на почве сбыта похищенных наркотиков. Одним из направлений криминалистического анализа похищенного является прогнозирование судьбы дальнейшего движения имущества после того, как оно было похищено и скрыто, т. е. определение, для каких целей та или иная вещь может быть использована в существующем или измененном виде (в домашнем хозяйстве, для переработки и перепродажи, для совершения преступлений и т. д.), а также определение возможных путей и каналов его реализации. Это позволяет более целеустремленно выявлять лиц, в ведении, употреблении которых оно оказалось, и через них выявлять преступника. Данный метод базируется на том, что рано или поздно, в том или ином месте похищенное должно объявиться (в существующем или измененном виде). Работа в этом направлении обычно начинается с составления перечня похищенных предметов, определения их общих и особенных признаков. Решение указанной задачи достигается на основе допроса потерпевших, должностных, материально-ответственных лиц, сторожей, других работников предприятий, а также иных лиц, хорошо знавших эти вещи, проведения инвентаризаций и ревизий, обнаружения документов, в которых зафиксированы признаки похищенного (паспортов на вещи, товаротранспортных накладных, квитанций и т. п.), получения сообщений из организаций, которые изготовили, поставили данные вещи. В тех случаях, когда это возможно и необходимо, следует подобрать (или обеспечить изготовление) точные аналоги похищенных вещей. Это делается следующим образом. Ориентируясь на описание вещи (или предмета), которая похищена, подбирается или изготавливается аналогичная (по виду, цвету, размеру и т. д.) вещь. Затем необходимо удостовериться в том, что аналог по своим основным показателям сходен с оригиналом (это делается путем предъявления аналога для обозрения потерпевшему, члену его семьи, материально-ответственному лицу). После этого объект (и содержащаяся в нем информация) используется:
— для организации широкого комплекса заградительных мероприятий, нацеленных на выявление и задержание лиц, похитивших при совершении преступления те или иные предметы;
— для опознания аналогов вещественных доказательств свидетелями, потерпевшими, заподозренными лицами, когда оригиналы уничтожены, изменены или отыскать их не удалось. Применяя данный метод при раскрытии преступлений, целесообразно придерживаться следующих рекомендаций:
— подбору аналогов должен предшествовать детальный допрос
осведомленного лица о приметах подлинных вещей;
— подбор аналогов должен производиться в присутствии понятых с оформлением соответствующего протокола:
— предъявление аналогов вещественных доказательств для опознания должно проводиться в полном соответствии с процессуальными нормами, регламентирующими порядок опознания. Использование информации о похищенном может осуществляться как в процессе производства следственных действий, так и в ходе оперативных мероприятий. В последнем случае информация о похищенном и его признаках должна быть распространена среди сотрудников органов внутренних дел (вначале среди региональных органов, а при необходимости в областном, республиканском масштабе).
Дальнейшая работа предполагает проверку (в том числе документальную) комиссионных магазинов, рынков и других предприятий и мест, в которые может поступить похищенное. Выявлению преступника способствует постановка на учет похищенных вещей (часов, оружия и т. д.). Основание для построения версии о лице, совершившем преступление, возникает в случае обнаружения таких вещей у определенных лиц (в том числе задержанных при совершении других преступлений). Кроме того, криминалистический учет похищенного имущества дает возможность проследить, использовалось ли оно в ходе совершения новых преступлений, и исходя из этого решить вопрос о путях поиска преступника и определения территории, на которой он может быть обнаружен. Преступник может быть выявлен по способу его преступного поведения. Однако обычно это становится возможным, когда в следах такого поведения отобразились определенные навыки, профессиональные и иные знания, возможности, свойства, возрастные и другие особенности преступника. Использование отмеченных данных может оказаться полезным при определении границ территории, на которой следует развертывать поисковые мероприятия, определении групп и типов лиц, подлежащих проверке, исследовании версий, выдвигаемых в отношении конкретных заподозренных. Так, вскрытие хранилищ денег, осуществленное путем взрыва запорных устройств, указывает на то, что преступник обладает специальными познаниями в пиротехнике, имеет доступ лично или через связи к взрывчатым веществам. Использование автогенного аппарата для тех же целей дает основание для вывода о том, что преступник знаком с газосварочными работами. По следам применения указанного аппарата можно сделать вывод об уровне его мастерства в части владения этим аппаратом. Хищение, сопряженное с бессмысленным уничтожением, повреждением вещей, товаров, деталей интерьера и обстановки помещения (т. е. с актами вандализма), характерно для преступного поведения подростков в нетрезвом состоянии. Кроме того, сведения о способах, применяемых преступником в процессе подготовки, совершения преступлений, сокрытия следов содеянного и своего участия в них могут иметь значение, если до или после совершения данного преступления зафиксированы аналогичные преступления. Это позволяет построить версию о совершении всех этих преступлений одним лицом и организовать его выявление на базе объединения информации, содержащейся в разных делах.
В остальных случаях данные о способе преступного поведения (деятельности) обычно используются в сочетании с данными о других элементах преступления. В том случае, когда в ходе неотложных действий следствию не удалось обнаружить источник и получить информацию, позволяющую построить версию о совершении преступления конкретным человеком, работа по его выявлению осуществляется по следующей схеме:
— определение групповой принадлежности преступника:
— определение сферы его поиска;
— выявление в данной сфере лиц, сходных по своим признакам с признаками модели преступника;
— обеспечение проверки выявленных лиц на предмет выяснения их причастности к расследуемому преступлению. Определение групповой принадлежности преступника -это составление представления о том, к какому классу, к какому социальному слою, группе населения относится устанавливаемое по делу лицо. Решение этой задачи даже на предположительном уровне позволяет очертить круг лиц, среди которых может находиться преступник, построить и приступить к целенаправленной проверке версии о возможной их причастности к содеянному. В основу определения групповой принадлежности преступника может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке (признаках), когда имеющиеся доказательства прямо указывают на это, а также предположительное (вероятное) знание, вытекающее из анализа данных о способе, мотиве совершения преступления. Формируемый комплекс идентификационных признаков может быть комбинированным, в частности, включающим установленные и предполагаемые признаки. Обычно первичные данные позволяют составить представление о довольно большом круге людей, подлежащих проверке, и поэтому сами по себе они, как говорится, не делают погоды. Так возникает задача обеспечения конкретизации исходного множества проверяемых объектов. В этих целях производится классификация, разделение этого множества на группы и подгруппы применительно к системе конкурирующих версий о других, неизвестных признаках преступника (деление на местных и приезжих, судимых — несудимых, взрослых — несовершеннолетних и т. д.).
Применительно к каждой выделенной группе составляется свой план работы и в необходимых случаях его выполнение обеспечивается путем привлечения дополнительных кадровых, технических и иных ресурсов. По мере проверки выдвинутых версий количество групп может сократиться путем отбрасывания неподтвердившихся версий и исключения отдельных групп лиц из числа проверяемых.
В итоге определяется приоритетная, наиболее реальная группа (или группы) проверяемых лиц, вокруг которой и концентрируются основные усилия и внимание участников расследования.
Важное значение для обеспечения рационального и продуктивного поиска преступника имеет задача максимального сужения круга проверяемых лиц. Решению этой задачи способствует получение данных о новых, до этого неизвестных признаках преступника и включение их в число признаков мысленной модели преступника, исключение из круга проверяемых таких лиц, которым не характерны эти признаки, а также тех проверяемых, которые, как показала их проверка, не причастны к преступлению.
Определение групповой принадлежности преступника тесно связано с определением сферы его поиска.
Иначе говоря, имеется в виду составление представления о том, в какой социальной среде, на какой территории, применительно к какой деятельности и т. д. следует развертывать оперативно-следственные мероприятия по выявлению преступника.
В основе решения этих задач лежат соответствующие версии и классификации, строящиеся по фактическим данным, установленным по делу. Указания на сферу поиска преступника могут содержаться в показаниях свидетелей, в материалах исследования некоторых следов каких-либо действий преступника (например, дорожки следов, ведущих от места происшествия в направлении ближайшего населенного пункта).
Важное значение для успешного решения данной задачи имеют и результаты комплексного анализа информативных с рассматриваемой точки зрения элементов события преступления, обстановки его совершения, последующих действий преступника, их признаков, взаимосвязей, отношений (в частности, учет наличия неподалеку от места происшествия железнодорожных вокзалов, речных причалов и т. п. объектов, шоссейных дорог, их направления, расстояния от места происшествия до ближайшего населенного пункта, особенностей места обнаружения укрытого похищенного имущества, орудий преступления, брошенных преступниками транспортных средств, орудий и технических средств, использованных при совершении преступления). Как и при конкретизации круга подлежащих выявлению и проверке лиц, классификации сфер поиска могут быть однократными и многократными, осуществляемыми поэтапно по мере включения в мысленную модель преступника новых признаков, установленных в ходе расследования.
В основу разделения сфер поиска на составные части (например, города на районы, района на кварталы, предприятий города на группы предприятий) могут быть положены конкурирующие версии, строящиеся с учетом данных, отраженных в криминалистических характеристиках преступлений соответствующей категории. Полезными в этом отношении могут оказаться обобщенные данные, указывающие на то, совершаются ли преступлено соответствующей категории местными или приезжими преступниками, как далеко от места происшествия они проживают, где они чаще всего проводят свободное время, в каких сферах профессиональной деятельности работают, из каких регионов, мест приезжают для совершения преступлений и т. д.
Криминалистический анализ пред- и посткриминальных событий как направление выявления преступника, скрывшегося с места преступления, также базируется на криминалистическом анализе преступления и обстановки его совершения.
Однако его своеобразие состоит в том, что оно предполагает поисковую деятельность, идущую не по прямой линии от потерпевшего, вещественных доказательств и т. д. к преступнику, а от объектов криминалистического анализа события преступления и обстановки его совершения к иным, криминалистически значимым предкриминальным и посткриминальным событиям и уже от них вначале к вероятностно-информационной модели преступника, 9 затем к оригиналу, который заменяет данная модель.
Речь в данном случае идет о событиях двух планов:
1) событиях, о которых было известно преступнику, поскольку он является их участником:
2) событиях, о которых преступник, не будучи их непосредственным участником, узнал от других лиц.
Номенклатура криминалистически значимых событий весьма разнообразна.
Они подразделяются по разным основаниям, в качестве которых используются их собственные признаки, связь с ними преступников, потерпевших, похищенного имущества.
На практике в первую очередь принимаются во внимание события, участниками которых являлись потерпевший и преступник (события предкриминального плана), а также те из событий, в которых участвовал только преступник до и после совершения преступления при условии, что эти события имеют какую-либо связь с преступником (например, обусловившие зарождение умысла на совершение преступления, а также события, связанные с подготовкой к преступлению, со сбытом похищенного, укрывательством преступника и т.д.). Выявление и разработка таких событий позволяет установить их участников и проверить последних на предмет причастности их к раскрываемому преступлению.
Известны два пути решения этих задач. Один из них базируется на использовании данных, собираемых при изучении личности, образа жизни, поведения потерпевшего, а также лиц, находящихся с ним в родственных, служебных и иных отношениях. (Таким путем выявляются и исследуются события в сфере быта, в местах работы, отдыха, иного времяпрепровождения). При этом преследуется цель, с одной стороны, формирования необходимой свидетельской базы, с другой — выявления лиц, подлежащих проверке на предмет их причастности к преступлению. Особое внимание необходимо уделять лицам, с поведением которых связываются события из разряда улик поведения (например, лицам, подговаривавшим своих знакомых в случае их вызова на допрос дать ложные показания, лицам, которые, узнав о возбуждении уголовного дела, неожиданно и без видимых на то причин бросили работу и скрылись в неизвестном направлении). Второй путь предлагает реализацию знаний о типичных для определенных групп преступников актов их поведения до и после совершения ими преступлений, по поводу которых возбуждены уголовные дела. В литературе он получил название криминалистического анализа оперативной обстановки. В криминалистическом понимании оперативная обстановка — это совокупность имевших место на определенной территории за определенный период времени различных поведенческих актов, существенных с точки зрения раскрытия данного преступления. В содержание оперативной обстановки включаются две группы неоднородных обстоятельств. Это, во-первых, явления, подлежащие официальной регистрации в силу их противоправности и по иным причинам (преступления, иные правонарушения, не подпадающие под действия уголовного закона, прочие регистрируемые, хотя и не противоправные явления типа фактов призыва в армию, смерти и похорон людей и т. п.); во-вторых, факты, события, связанные с жизнедеятельностью населения, поведением людей, хотя и не являющиеся объектами официальной регистрации и учета, но, тем не менее, представляющие оперативно-следственный интерес (коллективные выпивки, гуляния, появление в регионе лиц, имеющих сомнительную репутацию и т. д.). Деятельность по собиранию, исследованию и использованию информации об оперативной обстановке опирается на следующие положения. Следователь исходит из посылки, что неизвестный ему преступник, совершивший расследуемое преступление, является участником и других криминалистически значимых поведенческих актов. Исходя из общей типовой криминалистической модели поведения преступников соответствующей категории, в процессе расследования осуществляется выявление указанных актов на определенной территории за определенный период времени, устанавливаются их участники, которые затем проверяются на предмет причастности их к раскрываемому преступлению. Исследование оперативной обстановки может осуществляться как в пределах сравнительно небольших (село, микрорайон, район, город районного значения), так и значительных по территории регионов (в масштабах группы смежных районов, области, нескольких областей и т. д.). Вопрос о том, какой период времени при этом следует охватить, также не имеет однозначного ответа. Иногда эффективно исследование обстановки лишь за период нескольких часов до или после преступления (подчас и до, и после). Чаще охватываются большие по продолжительности периоды времени (сутки, несколько суток, месяц и т. д.). Реализация данного метода предполагает в первую очередь выявление других преступлений, предположительно связанных: 1) с подготовкой преступления, которое раскрывается (например, при раскрытии убийств, совершенных с применением огнестрельного оружия, анализируются дела о нераскрытых кражах того же типа оружия, разбойных нападениях, сопряженных с завладением таким оружием); 2) с совершением данного преступления: 3) с обеспечением безопасного отхода преступника с места преступления, с сокрытием следов содеянного, с попыткой избежать задержания, разоблачения; 4) с реализацией возможностей, открывшихся в результате преступления (сбыт похищенного, использование поддельных документов и т. д.). Наряду с этим анализируются сходные в части каких-то элементов преступления, совершенные лицами, находящимися в период совершения раскрываемого деяния на свободе. При этом следует иметь в виду, что степень сходства отдельных элементов или эпизодов преступной деятельности может быть различной. Обусловлено это конкретными возможностями преступника, обстановкой содеянного, особенностями объектов посягательства и другими обстоятельствами объективно-субъективного характера. Может возникнуть необходимость и в анализе преступлений, вообще не имеющих сходства ни с точки зрения их уголовно-правовых, ни с точки зрения криминалистических характеристик с тем, которое раскрывается, поскольку общая антиобщественная ориентация лиц, вставших на преступный путь, нередко проявляется в различных, подчас существенным образом отличающихся (как по форме, так и по содержанию) акциях, подпадающих под действие уголовного закона. Сведения по этому поводу могут быть получены в различных источниках (путем опроса местных жителей; изучения архивных уголовных дел, а также дел о не раскрытых преступлениях, по которым проводится расследование; анализа так называемых отказных материалов в органах дознания; книг учета происшествий в гор(рай)отделах органов МВД; материалов и учетных данных станций скорой медицинской помощи и т. д.).
N 3 Изобличение преступника, скрывшегося с места преступления
Деятельность по изобличению преступника представляет собой процесс, направленный на: а) собирание недостающих данных, характеризующих указанное лицо и его поведение; б) использование знаний о преступлении и преступнике при организации и осуществлении работы по его идентификации, по проверке, уточнению накопленного доказательственного фонда, пополнению его доказательствами, которые до выявления преступника не могли быть обнаружены. На начальной стадии этой деятельности, а она в необходимых случаях осуществляется в тайне от заподозренного, который может и не догадываться о том, что попал в поле зрения следователя, целесообразно в первую очередь убедиться, мог ли заподозренный в силу своих личностных качеств и отношений (физических, психологических, возрастных и иных свойств) совершить данное преступление, имел ли он для этого объективную возможность. В этих целях проводятся следующие мероприятия:
— обеспечиваются оперативный сбор так называемых установочных данных о преступнике, его образе жизни, связях;
— анные в ходе этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведениями для решения вопроса о том, насколько органично они вписываются в вероятностную информационную модель преступника и его поведения, не противоречат ли ей;
— проверяется, нет ли у заподозренного алиби. Наряду с этим выясняется: располагал ли заподозренный (и его связи) средствами и возможностями, которые реализованы при совершении преступления (транспортным средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональными навыками, знаниями и т. д.); какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день (ночь), когда было совершено преступление, какие у него в этот период времени имелись другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли каким-либо изменениям после преступления (переделке, ремонту и т. д.): чем он занимался в период, непосредственно предшествующий преступлению и сразу после этого события, с кем контактировал, куда ездил, ходил; знал ли заподозренный потерпевшего, в каких отношениях находился с ним и членами его семьи: не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий следствие период времени: какую роль в содеянном мог он играть, если преступление совершено группой лиц. Исследование этих вопросов вначале целесообразно осуществлять оперативным путем. Затем анные в ходе оперативно-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанализировать и реализовать путем проведения следственных действий, в частности, путем допроса заподозренного, его родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания указанных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть тщательно проверены. Кроме того, работа по изобличению преступника предполагает:
— организацию и осуществление различных идентификационных исследований, прежде всего соответствующих криминалистических экспертиз: — поиск, обнаружение, осмотр и исследование следов на теле заподозренного, его одежды, других вещей, которые он носил или имел при себе в то время, когда было совершено преступление;
— поиск вещей, ценностей, документов, иных объектов, которыми преступник завладел во время совершения преступления, а также предметов, устройств, приспособлений, других предметов, которые он использовал для проникновения на место происшествия для вуалирования своей внешности, сокрытия следов и факта совершения преступления, следов изготовления, ремонта, апробации средств преступления, сырья, материалов, которые могли быть использованы им при изготовлении указанных средств, их осмотр, изъятие и исследование в случае обнаружения:
— поиск транспортных средств, брошенных преступником, возвращенных их владельцам, исследование обнаруженных на этих объектах следов, указывающих на то, что они эксплуатировались во время совершения преступления и это делалось преступником: — собирание данных о том, что заподозренный имел в своем ведении орудия, предметы, иные объекты, использованные при совершении преступления, которые позднее у него исчезли (проданы, утеряны, уничтожены и т. д.):
— выяснение, вопроса, не совершил ли заподозренный другие правонарушения до и после раскрываемого преступления;
— выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о совершенном им преступлении, показать орудие преступления, похищенные вещи, сбыть их, передать на хранение и т.п., а также лиц, располагающих иной информацией, указывающей на возможность совершения им преступления. При допросе лица, заподозренного в совершении расследуемого преступления, необходимо, во-первых, получить как можно более полные, развернутые, предельно конкретизированные показания по всем обстоятельствам, имеющим значение для дела, во-вторых, обеспечить скрупулезную проверку, а также закрепление всех сообщенных сведений и, в первую очередь, о тех обстоятельствах, которые до этого не были известны следствию (например, о месте нахождения орудия преступления, похищенных вещей); в-третьих, тщательно проанализировать и оценить полученные в ходе этой работы данные с точки зрения их объективности, полноты, достаточности и непротиворечивости другим анным по делу доказательствам. При обнаружении противоречий между сведениями, полученными от и с помощью подозреваемого (обвиняемого), и данными, почерпнутыми из других источников, должны быть приняты меры по их устранению (повторные допросы, очные ставки, назначение экспертиз и т. д.).
ГЛАВА XXXII РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ ЛИЧНОСТИ
Среди преступлений против личности наибольшую общественную опасность представляют убийства и изнасилования. Единство родового объекта этих преступлений, насильственный характер действий виновного в отношении жертвы, которая нередко оказывает сопротивление, однотипность возникающих при их совершении материальных следов, сходство в тактике ряда проводимых по делам указанных категорий следственных действий обусловливают наличие общих черт в характеристике методики их расследования.
N 1. Криминалистическая характеристика убийств и изнасилований
Разнообразие способов совершения и сокрытия убийств, их мотивов и целей, специфичность используемых преступниками орудий и средств, особенности места и времени совершения этих преступлений обусловливают наличие в общей методике их расследования ряда частных методик, отражающих специфику расследований убийств различных видов, в частности, с применением огнестрельного оружия, взрывчатых веществ, ядов, колюще-режущих предметов, сопряженные с расчленением трупа, замаскированных убийств, убийств на транспорте, в драке, по корыстным мотивам, хулиганским побуждениям, детоубийств, убийств, сопряженных с изнасилованием. В зависимости от объема и характера первичной информации, имеющейся в распоряжении следователя на момент возбуждения уголовного дела, все убийства могут быть разделены на две группы: 1) так называемые очевидные убийства, факт совершения которых не вызывает сомнения и к началу расследования которых известно лицо, совершившее это преступление; 2) убийства, совершенные в условиях неочевидности (к ним относятся те преступления, расследование по которым производится при отсутствии данных о личности преступника). Среди изнасилований можно выделить: изнасилования, совершенные без отягчающих обстоятельств: изнасилования несовершеннолетних и малолетних: изнасилования, совершенные группой лиц; изнасилования, повлекшие самоубийство потерпевшей и иные тяжкие последствия. Кроме того, в зависимости от характера отношений между потерпевшей и подозреваемым все изнасилования могут быть подразделены на совершенные: а) лицом, известным потерпевшей; б) неизвестным преступником; в зависимости от особенностей способа подавления воли потерпевшей на совершенные: а) с применением физического насилия; б) с применением психического насилия; в) с использованием беспомощного состояния потерпевшей. И убийства, и изнасилования нередко относятся к категории серийных преступлений. Способы совершения убийств предполагают активные действия виновного лица. Они выражаются:
— в непосредственном причинении потерпевшему телесных повреждений при помощи различных орудий;
— в приведении потерпевшего в беспомощное состояние с последующим нанесением телесных повреждений, задушением, оставлением в опасных для жизни условиях (например, на открытей местности без одежды в зимнее время, в помещении, наполненном угарным газом, и т. п.);
— в сбрасывании потерпевшего с высоты;
-в выбрасывании потерпевшего из движущегося транспортного средства (поезда, автомобиля и т. д.);
— во введении в организм потерпевшего ядовитых веществ. Совершению заранее обдуманных и спланированных убийств и изнасилований предшествует определенная подготовка по созданию условий для беспрепятственного осуществления задуманного, подысканию орудий и средств убийства либо физического или психического воздействия на потерпевшую, обеспечения в дальнейшем возможности сокрытия преступления или своего участия в нем. Для нанесения телесных повреждений и оказания психического воздействия преступниками при совершении рассматриваемых преступлений используются предметы хозяйственно-бытового назначения (кухонные и складные ножи, топоры, молотки, стамески, отвертки и др.), случайные предметы, подо бранные непосредственно на месте преступления (камни, об резки труб, колья, пустые бутылки и пр.), а также разнообразное холодное оружие, преимущественно кустарного изготовления. При совершении убийств с применением огнестрельного оружия в качестве такового выступают, как правило, гладкоствольные охотничьи ружья, самодельное и переделанное оружие (самопалы, обрезы). В качестве ядов, как средства убийства, преступниками преимущественно используются сильнодействующие лекарственные препараты, средства бытовой химии и высокотоксичные соединения.
Совершение умышленного убийства и изнасилования сопровождается возникновением специфических следов, свидетельствующих как о насильственном характере расследуемого преступления, так и о его отдельных обстоятельствах. К подобным следам относятся:
— следы борьбы на месте происшествия (перевернутая мебель, битая посуда, оторванные элементы одежды и т. п.):
— телесные повреждения на трупе либо жертве насилия;
-оружие и иные предметы, забытые либо выброшенные преступником на месте происшествия;
— повреждения на одежде жертвы;
-следы биологического происхождения (кровь, сперма, слюна, волосы и т. п.):
— следы зубов и ногтей на теле преступника, полученные им в ходе оказания ему сопротивления жертвой;
— микроследы волокон одежды преступника и жертвы, перенесенные с одной на другую в процессе их физического контакта. Кроме того, при изнасиловании, совершенном на открытой местности, на мягком грунте нередко образуются следы от колен и локтей преступника, возникшие в ходе насилия. На выбор преступником способа сокрытия убийства или изнасилования оказывает влияние характер связи виновного с жертвой и местом преступления. Содержание и последовательность совершаемых при этом действий определяется личностными данными преступника и обстановкой совершения преступления. В случаях, когда преступник и его жертва не были знакомы между собой либо их знакомство носило случайный характер, а семо место преступления не имеет прямого отношения к личности виновного, последний, реализовав преступный замысел, стремится как можно скорее скрыться с места происшествия. Для создания резерва времени, обеспечивающего ему возможность беспрепятственно покинуть это место, жертва насилия нередко приводится в беспомощное состояние. В случаях убийства Осуществляется временное сокрытие трупа. Так, труп, находящийся в жилище, переносится в подсобное помещение, ванную комнату, туалет, помещается под кровать, заваливается одеждой, постельными принадлежностями; иногда помещение, где находится труп, поджигается. На открытой местности труп маскируется ветками, сухими листьями, травой, строительным мусором -и т. п. либо перемещается в место, где он будет менее заметен канаву, подвал, развалины зданий и т. д.). Одновременно преступником принимаются меры к уничтожению следов преступления на себе самом: производится чистка, стирка, ремонт одежды, ее замена, замывание следов крови, наложение пудры, грима, повязок на телесные повреждения, полученные в борьбе с жертвой. Орудия, использовавшиеся для причинения телесных повреждений, нередко выбрасываются преступником на месте происшествия или по пути следования от него, холодное и огнестрельное оружие скрывается в различных местах. Одновременно с уничтожением следов преступления в ряде случаев делаются попытки создания ложного алиби, которые, как правило, сводятся к склонению родственников и знакомых к даче ложных показаний о времени его возвращения домой в день совершения преступления, об их встрече с ним в конкретном месте в определенное время, о совместном времяпрепровождении. В случаях, когда между преступником и его жертвой существовали родственные, дружеские, интимные или иные устойчивые отношения либо место убийства связано с личностью виновного (жилище, дача, личный гараж, рабочее место), факт смерти по терпевшего, а равно обнаружение его трупа в конкретном месте, неизбежно влечет подозрения в отношении определенного лица. В таких случаях сокрытие виновным убийства сводится к комплексу действий, направленных на сокрытие факта смерти и маскировку места совершения преступления. С этой целью труп потерпевшего уничтожается (например, сжигается в печи) или скрывается иным образом (закапывается на приусадебном участке, в подвале, сбрасывается с прикрепленным грузом в водоем и т. п.), либо убирается с места происшествия и оставляется в каком-либо «нейтральном» месте, достаточно удаленном от места преступления. Для перемещения трупа с места убийства он нередко расчленяется. В дальнейшем части расчлененного трупа переносятся преступником и оставляются в различных, как правило, удаленных местах, подбрасываются в железнодорожные составы, следующие в разных направлениях, и т. п. Одновременно с сокрытием трупа виновным принимаются меры к уничтожению находящихся на месте убийства следов: производится ремонт квартиры, перекраска полов, полная или частичная замена обоев, чистка мягкой мебели, ковров и т. д. Чтобы отвлечь от себя подозрения в убийстве, виновный имитирует активные поиски потерпевшего, распространяет слухи о его отъезде по личным мотивам в другую местность, организует отправление из различных мест писем и телеграмм от имени исчезнувшего. При невозможности сохранить в тайне факт смерти потерпевшего преступник в зависимости от способа убийства и характера имеющихся на трупе телесных повреждений прибегает к иным способам сокрытия убийства. Так, если имеющиеся телесные повреждения явно свидетельствуют о причинении смерти посторонней рукой, инсценируется разбойное нападение либо совершение убийства в состоянии сильного душевного волнения, необходимой обороны или неосторожное убийство. При отсутствии на трупе подобных телесных повреждений, как правило, имеет место инсценировка несчастного случая или самоубийства потерпевшего. В криминалистической характеристике убийств и изнасиловании можно выделить виктимологический аспект поведения самих жертв, для которых нередко характерно злоупотребление спиртными напитками, конфликтность, легкомыслие.
N 2. Обстоятельства) подлежащие установлению
В ходе расследований убийств и изнасилований следователь должен установить ряд обстоятельств, круг которых в значительной мере определяется спецификой этих преступлений.
Так, подлежат установлению:
— точное место и время совершения преступления (адрес помещения либо координаты местности, день, час, по возможности и минуты, а также продолжительность совершения преступления);
— действия виновного по подготовке преступления:
— механизм совершения преступления;
-орудия убийства и другие средства, использованные преступником:
-действия преступника по сокрытию преступления и его участия в нем;
— наличие причинной связи между действиями преступника и наступившими последствиями;
— роль каждого участника в групповом преступлении;
— характер умысла виновного, цели и мотивы его действий:
— личность виновного, характеризующие его данные;
-личность жертвы, характеризующие ее данные, в том числе виктимологический аспект поведения.
В зависимости от той или иной разновидности убийства или изнасилования установлению подлежат и другие обстоятельства.
Так, при обнаружении частей расчлененного трупа устанавливается принадлежность всех обнаруженных частей одному трупу, способ и механизм расчленения: при корыстных мотивах — характер и размер ущерба; в случаях совершения убийства при превышении необходимой обороны либо в состоянии сильного душевного волнения — реальность нападения и психическое состояние виновного.
В ходе расследования изнасилования устанавливается характер насилия, реальность угроз преступника и особенности их восприятия потерпевшей, характер и активность сопротивления жертвы, наличие беспомощного состояния, его характера и причин возникновения.
N 3. Типичные следственные ситуации и типовые следственные версии.
Наиболее общими следственными ситуациями при расследовании убийств и изнасилований являются ситуации, когда на момент возбуждения уголовного дела: 1) лицо, совершившее преступление, следствию не известно; 2) совершившее преступление лицо известно следствию. Кроме того, на специфику следственной ситуации оказывает влияние период времени, прошедший с момента совершения преступления до момента начала расследования.
Выдвигаемые в ходе расследования преступлений против личности следственные версии могут быть разделены на три группы: 1) версии, не имеющие выраженной специфики и выдвигаемые при расследовании различных категорий преступлений, основанные на анализе следов рук, ног, транспортных средств и иных следов (к подобным версиям относятся версии о физических данных преступников, способах их проникновения в помещение, использованных ими транспортных средствах и т. п.); 2) версии родового характера, типичные для преступлений против личности: а) о насильственном характере события преступления: б)о событиях, предшествовавших преступлению; в) об орудиях причинения телесных повреждений; г) о совершении наряду с расследуемым другого преступления (кражи, грабежа); д) о психических аномалиях преступника: 3) версии, обусловленные следственной ситуацией той или иной разновидности преступлений.
Типичные следственные ситуации по делам об убийствах могут быть сведены к следующим:
— обнаружение трупа с явными признаками насильственной смерти, причиненной посторонней рукой;
— обнаружение трупа с признаками насильственной смерти при неясности ее конкретной причины;
— обнаружение трупа без явных телесных повреждений и при отсутствии видимых травмирующих факторов, но при обстоятельствах, могущих свидетельствовать о насильственном характере смерти; — исчезновение человека при наличии данных, позволяющих предположить его убийство;
— обнаружение частей расчлененного трупа. При этом выдвигаются и подлежат проверке версии о наступлении смерти в результате: а) убийства: б) самоубийства; в) несчастного случая: г) какого-либо заболевания; д) скоропостижной смерти. Элементы первоначальной следственной ситуации являются отправными моментами для выдвижения ряда частных следственных версий о механизме убийства, его орудиях; о положении, в котором находился потерпевший в момент причинения ранений; о совершении убийства по месту жительства или работы преступника и т. д.
Следственные ситуации, складывающиеся на момент на чала расследования изнасилования, могут быть классифицированы в зависимости от того:
— был ли половой акт с потерпевшей совершен с применением физического или психического насилия либо с использованием ее беспомощного состояния:
-совершено ли насилие в отношении несовершеннолетней или малолетней;
-совершено ли насилие в помещении или на открытой местности. Выдвигаются и подлежат проверке версии о том, что: а) изнасилование имело место при обстоятельствах, сообщенных потерпевшей: б) изнасилования не было, а произошло добровольное половое сношение, в оценке обстоятельств которого потерпевшая добросовестно заблуждается: в) изнасилования не было, имела место инсценировка преступления. В зависимости от обстоятельств расследуемого дела мо гут быть выдвинуты и другие версии, в частности, об особенностях восприятия потерпевшей конкретных действий преступника: о характере существовавших между ними отношений: об интенсивности оказываемого ею сопротивления; о причинах изменения показаний и т. п. В случаях, когда потерпевшей от изнасилования является несовершеннолетняя, самостоятельной задачей расследования является выяснение вопроса о том, было ли это обстоятельство известно подозреваемому.
N 4. Тактика основных следственных действий
Осмотр места происшествия. При осмотре места происшествия по делам об убийствах и изнасилованиях исследованию подлежат:
— обстановка места происшествия;
-труп,
— следы борьбы и иные следы, свидетельствующие о насильственном характере преступления и его отдельных обстоятельствах:
— следы биологического происхождения:
— предметы, принадлежащие виновному и его жертве, находящиеся на месте происшествия.
При наличии трупа осмотр места происшествия проводится, как правило, в направлении от центра к периферии, что объясняется необходимостью незамедлительной фиксации быстро меняющихся трупных явлений и возможностью выяснения ряда других важных для расследования вопросов. В ходе осмотра трупа устанавливается его пол, примерный возраст, телосложение, рост, определяется положение трупа относительно неподвижных ориентиров, фиксируется поза трупа, положение головы и конечностей, особые приметы. Если на момент осмотра труп не опознан, в протокол вносится его подробное описание по методу «словесного портрета». Затем в определенной последовательности описывается одежда и тело трупа, находящиеся при нем предметы, прилегающая территория. При осмотре одежды трупа обращается внимание на ее состояние, соответствие сезону и физическим данным потерпевшего. Внимательно изучается и фиксируется содержимое карманов. Подробно, с указанием точного расположения, размеров и формы описываются имеющиеся на одежде повреждения, следы крови и иные следы и загрязнения. При осмотре тела в протоколе отражаются наличие и степень выраженности трупных явлений, обнаруженные телесные повреждения фиксируются с указанием локализации, количества, взаиморасположения, размеров, а при необходимости и цвета, отмечается наличие на теле иных следов и посторонних частиц. В зависимости от характера телесных повреждений, являющихся одним из отражений способа совершения преступления, осмотр трупа имеет определенные особенности. Так, при осмотре трупа с колото-резаными ранами, а также с повреждениями, причиненными тупыми твердыми предметами, особое внимание обращается на количество повреждений, их характер, локализацию и взаимное расположение, размеры, форму, характер краев раны, состояние одежды, соответствие телесных повреждений повреждениям на одежде, наличие на теле потерпевшего следов борьбы и самообороны.
При осмотре трупа с повреждениями, причиненными огнестрельным оружием, исследованию и фиксации в протоколе подлежат следы выстрела на теле и одежде трупа. В протоколе указываются количество повреждений, их локализация и взаимное расположение, размеры и состояние краев, наличие штанцмарки, конфигурация, площадь и характер отложения копоти, ружейной смазки, зерен несгоревшего пороха. В ходе осмотра трупа, снятого с петли, внимательно изучается странгуляционная борозда, ее характер, направление, ширина и глубина, цвет, отображение в ней материала петли, в протоколе фиксируются наличие и расположение трупных пятен, их цвет и другие особенности, существование следов непроизвольного мочеиспускания и дефекации. В случаях, указывающих на отравление, описываются следы химических веществ на одежде и теле трупа, ожоги кожи и слизистой, отмечается наличие рвотных масс, крови, характерных запахов, специфических трупных явлений, свидетельствующих о наступлении смерти от определенного яда. При осмотре трупа, извлеченного из воды, помимо фиксации имеющихся на нем телесных повреждений, обращается внимание на наличие явлений мацерации, а также пены в области рта и носа. В ходе осмотра места происшествия по делам об изнасиловании следователь, помимо фиксации следов преступления и вещественных доказательств, должен обращать внимание на существование либо отсутствие обстоятельств, затрудняющих совершение этого преступления (наличие вблизи от места происшествия многолюдной магистрали, отсутствие звукоизоляции и т. д.). Следственный осмотр по данной категории уголовных дел целесообразно проводить на открытой местности в направлении от периферии к центру, что позволяет более эффективно вы явить все находящиеся там следы и другие вещественные доказательства. Поскольку данный осмотр сопряжен с обнаружением и изъятием следов биологического происхождения (кровь, сперма, слюна, волосы и т. п.), проводить его целесообразно с участием специалиста в области судебной медицины. При этом необходимо учитывать, что следы крови на месте происшествия имеют не только судебно-медицинское, но и криминалистическое значение, на основе их изучения могут быть выяснены такие существенные для расследования обстоятельства, как место совершения преступления и его механизм, взаиморасположение потерпевшего и жертвы в момент причинения телесных повреждений и др.
При исследовании места происшествия значительная роль принадлежит микроследам, носителями которых являются одежда жертвы, тело трупа, предметы, использованные преступником для нанесения телесных повреждений. С помощью этих следов в дальнейшем может быть установлен факт физического контакта жертвы с преступником, найдено место убийства либо сокрытия трупа, выяснена профессия потерпевшего. Действия по установлению личности неопознанного трупа. Если при осмотре трупа не было обнаружено документов и он не был опознан присутствующими на месте происшествия лицами, то следователь принимает меры к установлению личности пострадавшего. С этой целью труп может быть предъявлен лицам, которые могут его опознать (работники РЭУ, почтальоны, участковые инспекторы милиции, жители близлежащих населенных пунктов). Если в ходе этих мероприятий будут получены данные о личности пострадавшего, труп предъявляется его родственникам, знакомым, сослуживцам для опознания по правилам, установленным УПК. Производство данного следственного действия имеет ряд особенностей. Так, предъявление трупа для опознания рекомендуется производить в отдельном помещении морга. В случаях, когда имеется возможность предъявить труп нескольким лицам, предпочтение отдается тому из них, кто способен менее болезненно перенести эту процедуру. Труп, обнаруженный без одежды, предъявляется для опознания задрапированным простыней. Найденная в ходе осмотра места происшествия одежда и другие предметы, могущие принадлежать пострадавшему, предъявляются для опознания отдельно от трупа. Если указанные выше действия не принесли положительных результатов, а дальнейшее хранение трупа невозможно, то перед его захоронением должны быть произведены действия, направленные на обеспечение последующей возможности идентификации. С этой целью труп дактилоскопируется, фотографируется по правилам опознавательной фотосъемки, составляется карта неопознанного трупа. С помощью судебно-медицинского эксперта с головы трупа отбираются образцы волос, участки кожи с татуировками препарируются и сохраняются в судебно-медицинском учреждении. Одежда и другие находившиеся при трупе предметы изымаются и хранятся при уголовном деле. Дактилоскопическая карта с отпечатками пальцев потерпевшего и карта неопознанного трупа направляются в орган уголовной регистрации. Фотоснимки трупа передаются оперативным работникам милиции для выяснения личности погибшего.
Для получения дополнительной информации о личности пострадавшего назначаются судебные экспертизы. Так, экспертные исследования волос, ушной серы, подногтевого содержимого, следов-наслоений на одежде и обуви трупа могут способствовать установлению профессии потерпевшего; с помощью товароведческой экспертизы устанавливается место изготовления одежды и других находившихся при трупе вещей; восстановление с помощью криминалистической экспертизы содержания проездных и иных документов, обнаруженных при потерпевшем. помогает установлению населенного пункта, откуда он прибыл. Судебно-медицинская экспертиза. Данная экспертиза позволяет получить ответы на вопросы, относящиеся ко всем элементам состава рассматриваемы)? преступлений. С ее по мощью можно установить:
— наличие, количество, локализацию телесных повреждений у жертвы;
— тяжесть этих повреждений и время их причинения;
— взаимное положение виновного и жертвы в момент причинения телесных повреждений;
— наличие алкоголя в крови жертвы и его концентрацию;
— групповую принадлежность крови, спермы и других вы делений организма. В случаях убийства помимо установления причины и времени наступления смерти судебно-медицинская экспертиза в зависимости от специфики расследуемого преступления может ответить и на другие вопросы. Так, при обнаружении частей рас члененного трупа на разрешение судебно-медицинской экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: 1) принадлежат ли обнаруженные части человеческого тела одному трупу; 2) каковы механизм и орудия расчленения; 3) не обладало ли лицо, производившее расчленение, по знаниями в области анатомии и практическими навыками секционной техники; 4) не являлось ли оно левшой. Вопросы, предлагаемые судебным экспертом, при обнаружении неопознанного трупа: 1) каков возраст и рост потерпевшего: 2) какими хроническими заболеваниями он страдал при жизни; 3) имеются ли на теле потерпевшего следы хирургических операций, каких именно и как давно они были произведены; 4) имеются ли у потерпевшего какие-либо патологические изменения или аномалии внутренних органов.
По делам об изнасиловании перед судебными экспертами могут быть поставлены вопросы: 1) нарушена ли у потерпевшей целостность девственной плевы и когда; 2) возможно ли совершение полового акта с потерпевшей без нарушения целостности девственной плевы: 3) жила ли потерпевшая половой жизнью; 4) имеются ли на теле потерпевшей следы, характерные для насильственного полового акта; 5) не находится ли потерпевшая в состоянии беременности. В зависимости от особенностей расследуемого события на разрешение судебно-медицинской экспертизы могут быть предложены и другие вопросы, в частности, направленные на разоблачение инсценировки: не изменялась ли поза трупа: не наложена ли петля на шею потерпевшего посмертно; соответствуют ли телесные повреждения, имеющиеся на теле жертвы, повреждениям на одежде; могли ли быть причинены имеющиеся на теле потерпевшего телесные повреждения его собственной рукой. В связи с тем, что в ходе судебно-медицинских исследований могут быть установлены факты, требующие постановки перед экспертами дополнительных вопросов, а также выявлены обстоятельства, нуждающиеся в срочной проверке, присутствие следователя при производстве судебно-медицинской экспертизы является весьма желательным. При расследовании преступлений против личности наряду с судебно-медицинскими исследованиями проводятся и другие виды экспертиз. Для исследования волос, следов крови, спермы и иных выделений человеческого организма назначается судебно-биологическая экспертиза. При обнаружении под ногтями жертвы частиц кожного эпителия для определения их происхождения и групповой принадлежности производятся цитологические исследования. Исследование следов-наложений, в частности волокон одежды жертвы на одежде подозреваемого, осуществляется криминалистической экспертизой материалов, веществ и изделий. По обнаруженным на месте происшествия следам рук, ног, транспортных средств могут проводиться разнообразные трасологические исследования. В зависимости от конкретных обстоятельств дела могут быть назначены также баллистическая, пиротехническая, химическая, токсикологическая и другие виды экспертиз. Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по делам об убийствах и изнасилованиях допрашиваются очевидцы преступления, родственники, знакомые и сослуживцы потерпевшего потерпевшей, подозреваемого и другие лица.
Основная цель допроса очевидцев — получение от них подробной информации об обстоятельствах совершенного преступления и приметах преступника. Выясняется, в силу каких причин очевидец оказался на месте происшествия, количество и приметы преступников, их имена или клички, наличие у них оружия или иных предметов, использовавшихся в качестве таково го, действия каждого из них, поведение жертвы, характер оказываемого жертвой сопротивления, действия виновных лиц после совершения преступления и другие вопросы. Задача допроса лиц, первыми обнаруживших преступление,
— установление событий, происходивших на месте происшествия с момента обнаружения случившегося до приезда следственно-оперативной группы, а также уточнение деталей обстановки места происшествия до начала его осмотра.
В ходе допроса указанных лиц выясняется, при каких обстоятельствах они оказались на месте происшествия, как ими была обнаружена жертва преступления, кто находился в тот момент около нее или вблизи места происшествия, в каком направлении скрылось это лицо и как оно выглядело, в каком состоянии находилась жертва преступления, могла ли говорить и если могла, то что говорила. В отношении обнаруженного трупа выясняется его поза, обстановка вокруг него, устанавливается, приближался ли свидетель к трупу, изменял ли его позу, отлучался ли с места происшествия до приезда работников милиции и кто в это время оставался около потерпевшего. Допросы родных и близких жертвы преступления преследуют цель выяснить ее личность, характеристику, взаимоотношения с родственниками, знакомыми, сослуживцами, в том числе и с подозреваемым, если они были ранее знакомы, круг связей и знакомств, образ жизни, что им известно о случившемся и из каких источников. Свидетели из числа знакомых, соседей и сослуживцев подозреваемого и потерпевшего потерпевшей допрашиваются, как правило, по вопросам, связанным с личностью виновного и его жертвы, а также для выяснения отдельных обстоятельств преступления (например, об обстоятельствах изготовления подозреваемым холодного оружия по месту работы). При допросе родственников подозреваемого помимо перечисленных выше вопросов выясняется его поведение до и после совершения преступления. Допрос потерпевшей. Подобный допрос желательно проводить наедине следователем одного пола с потерпевшей, либо следователем другого пола, но значительно старшим ее по возрасту. В ходе допроса потерпевшей обычно задаются вопросы, направленные на выяснение: — событий, предшествовавших преступлению (ее занятия в день совершения преступления, когда, в каком месте и при каких обстоятельствах произошла встреча с преступником, в силу каких причин и каким образом она оказалась на месте происшествия, во что была в тот день одета, каково было ее физическое состояние и т. п.);
-обстоятельств совершенного преступления (какие конкретно насильственные действия и в какой момент совершил преступник, какие угрозы и в какой форме высказывал, как они ею воспринимались и почему, какое сопротивление было оказано преступнику, звала ли она на помощь и если не звала, то по какой причине, и т. п.);
— событий, последовавших за совершением преступления (угрожал ли ей преступник в случае ее обращения в правоохранительные органы, пытался ли задобрить каким-либо образом либо немедля скрылся с места происшествия, сразу ли она обратилась в следственные органы, приводила ли себя в порядок, стирала ли одежду, рассказывала ли кому-нибудь о случившемся, встречалась ли с кем-либо из знакомых непосредственно после совершения над нею насилия и т. п.);
-фактов, способствующих установлению личности преступника (признаки его внешности, особые приметы, его одежда и находившиеся при нем вещи, характерные привычки, содержание разговоров с упоминанием каких-либо имен, местности, населенных пунктов, организаций и т. п.).
В связи с конкретными обстоятельствами преступления круг вопросов, подлежащих выяснению, может быть расширен. Так, в случаях, когда потерпевшая и преступник ранее были знакомы между собой, подробно выясняется характер отношений, период знакомства, наличие в прошлом близости. При обращении потерпевшей в следственные органы спустя определенное время после совершения насилия выясняются причины этого. Допрос подозреваемого и обвиняемого. Планирование такого допроса и выбор тактики его проведения осуществляется исходя из обстоятельств расследуемого преступления, анных доказательств, данных о личности допрашиваемого и занятой им на допросе позиции. В ходе допросов по делам об очевидных убийствах подозреваемые (обвиняемые), как правило, не отрицают своей вины в совершенном преступлении. Основная цель допроса в таких случаях заключается в выяснении всех существенных обстоятельств совершенного и установлении мотивов убийства. По делам об убийствах, совершенных в условиях неочевидности, и изнасилованиях подозреваемые (обвиняемые) в ходе допроса нередко придерживаются выжидательной позиции, пытаясь выяснить, какими доказательствами их причастности к преступлению располагает следователь, и лишь затем становясь на путь признания либо отрицания своей вины. На протяжении расследования под влиянием различных факторов линия поведения подозреваемого (обвиняемого) может неоднократно меняться, что находит свое выражение в его отказе от ранее данных показаний, признании им ранее отрицаемых фактов либо заявлении о самооговоре. При отрицании своей вины подозреваемые (обвиняемые) в ходе допроса нередко выдвигают ложное алиби, заявляют о совершении преступления другими лицами, о самоубийстве по терпевшего или несчастном случае либо о добровольном характере полового акта. При расследовании убийств «без трупа» подозреваемыми (обвиняемыми) нередко выдвигается версия о том, что исчезнувший жив, но по каким-либо причинам личного характера скрывается. Будучи вынужденными в ходе расследования признать совершение преступления, подозреваемые (обвиняемые) нередко отрицают факты, отягчающие ответственность, заявляют о наличии смягчающих вину обстоятельств. В подобных ситуациях целью допроса является подробное выяснение всех сообщаемых допрашиваемым фактов и установление источников сведений о них, в связи с чем особое значение приобретает конкретизация и детализация показаний. Получить от подозреваемого (обвиняемого) в ходе допроса достоверные показания нередко удается только лишь путем умелого маневрирования полученной следователем информацией, использованием имеющихся в его распоряжении доказательств. В связи с этим большое значение имеют такие тактические приемы допроса, как побуждение допрашиваемого к логическим рассуждениям, привлечение его к участию в исследовании доказательств, разъяснение значения установленных следствием фактов. Немаловажное значение имеет разъяснение следователем обвиняемому значения чистосердечного раскаяния. В зависимости от конкретных обстоятельств дела и личности допрашиваемого применяются также другие тактические приемы допроса. Нередко для получения от подозреваемого (обвиняемого) достоверных показаний требуется серия тщательно спланированных допросов, дополняемых при необходимости иными Следственными действиями — очными ставками, предъявлением для опознания, следственными экспериментами. В случае признания подозреваемым (обвиняемым) своей особое внимание в ходе допроса уделяется выяснению и фиксации тех обстоятельств, которые могли быть известны только лицу, принимавшему непосредственное участие в совершении преступления.
N 5. Особенности расследования убийств в зависимости от способа их совершения
Особенности расследования убийств, совершенных различными способами, наиболее ярко проявляются в планировании и тактике производства отдельных следственных действий. Расследование убийств, совершенных с применением огнестрельного оружия. При осмотре места происшествия основное внимание уделяется точной фиксации осматриваемых объектов на месте происшествия и отысканию следов и других вещественных доказательств, связанных с применением огнестрельного оружия. С целью проверки версии о возможном самоубийстве потерпевшего, несчастном случае, а также для разрешения ряда других вопросов, связанных с использованием огнестрельного оружия, производится следственный эксперимент и назначается судебно-баллистическая экспертиза. При планировании мероприятий по розыску виновного учитываются данные регистрационных органов (пулегильзотеки, криминалистического учета нарезного огнестрельного оружия). В случае задержания подозреваемого производится освидетельствование для выявления на его теле и одежде следов выстрела. По результатам осмотра и освидетельствования назначается судебно-химическая экспертиза. Для обнаружения оружия в жилище и на работе подозреваемого проводится обыск. Расследование убийств, совершенных с применением взрывчатых веществ. В ходе осмотра места происшествия по делам данной категории усилия следователя сосредотачиваются на установлении эпицентра взрыва, выявлении его продуктов, сохранившихся частей взрывного устройства. Для установления вида использованного преступником взрывчатого вещества и воссоздания модели (схемы) взрывного устройства назначается судебно-химическая и пиротехническая экспертизы. У подозреваемого производится обыск с целью обнаружения взрывчатых веществ или их компонентов, черновых записей, схем и т. п. планируются следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия для установления источника происхождения взрывчатого вещества и его приобретения подозреваемым. Расследование убийств, совершенных с применением колюще-режущих орудий и тупых предметов. В ходе осмотра места происшествия особое внимание уделяется обнаружению и фиксации следов, свидетельствующих о механизме совершения преступления и его орудии. На прилегающей к месту происшествия территории организуют поиски орудия убийства. При задержании подозреваемого его одежда и обувь изымаются и осматриваются, а сам он подвергается освидетельствованию и предъявляется для опознания очевидцам преступления. По месту его жительства и работы производится обыск. Назначаются судебно-медицинская, биологическая и трасологическая экспертизы, а при необходимости — криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий, почвоведческая экспертиза и др. Расследование убийств, совершенных путем удушения. При осмотре места происшествия и трупа отыскиваются следы, свидетельствующие о конкретном способе лишения жизни потерпевшего (повешение, сдавливание шеи петлей, руками, сдавливание грудной клетки, перекрытие дыхательных путей мягкими предметами и т. д.), а равно указывающие на инсценировку самоубийства и других некриминальных причин смерти. При осмотре трупа, висящего в петле, особое внимание уделяется фиксации положения тела, расстояний от поверхности пола до ног трупа и опоры, на которой он висит, размеров веревки, про вода, из которых изготовлена петля, изучению петли и опоры в месте их крепления, имеющихся узлов и странгуляционной борозды на шее трупа. Снятие трупа из петли осуществляется способом, обеспечивающим сохранение имеющихся на ней узлов. Наряду с судебно-медицинской экспертизой, играющей существенную роль в установлении конкретного способа убийства, в ходе расследования проводятся трасологические и материаловедческие исследования. Так, на основе изучения петли и опоры в месте их соприкосновения, характера имеющихся узлов в результате трасологической экспертизы может быть сделан вывод о механизме повешения, о наличии у преступника определенных профессиональных навыков. С по мощью товароведческой экспертизы может быть установлена однородность материала петли с образцами, изъятыми у подозреваемого. А для идентификации этих объектов проводится трасологическая экспертиза определения целого по частям. При возникновении сомнений в том, что потерпевший в силу своих физических свойств мог в конкретной обстановке места происшествия совершить самоубийство, производится следственный эксперимент. Расследование убийств, совершенных путем сбрасывания с высоты. При расследовании подобных убийств в качестве первоочередного следственного действия производится осмотр трупа, места его падения и места, откуда был сброшен потерпевший. В ходе осмотра трупа и места его обнаружения обращается внимание на позу трупа, характер и расположение телесных повреждений, фиксируется расстояние от трупа до объекта, с которого произошло падение, и до других неподвижных ориентиров. При осмотре места, с которого произошло падение, изучается его обстановка, отыскиваются и фиксируются следы рук, ног, борьбы. С целью идентификации этих следов, оставленных в результате несчастного случая либо в силу собственной неосторожности, проводится следственный эксперимент с использованием манекена, воспроизводящего основные физические характеристики потерпевшего. При отрицательных результатах эксперимента и подтверждении версии о сбрасывании потерпевшего или его трупа с высоты вопрос о наличии и величине первоначального ускорения и траектории падения трупа разрешается с помощью физико-математической экспертизы. Расследование убийств, совершаемых путем отравления. В ходе осмотра трупа подробно фиксируются трупные явления (некоторые из них характерны для действия определенных ядов), ожоги и повреждения на одежде и теле потерпевшего, вызванные едкими веществами, следы рвотных масс и иных выделений организма. Внимательно изучается обстановка места происшествия, для последующего экспертного исследования изымаются остатки пищи, посуда, использовавшаяся потерпевшим, хранящиеся в жилище едкие и ядовитые вещества, лекарственные препараты, могущие вызвать отравление. Для обнаружения в тканях трупа ядовитых веществ и установления их природы назначаются судебно-химическая, физико-химическая либо фармакологическая экспертизы. В числе действий, направленных на выявление подозреваемого, планируются мероприятия по изучению окружения потерпевшего, что нередко ведет к установлению убийцы. При выявлении этого лица в его жилище производится обыск. Осуществляются следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление источника приобретения подозреваемым яда. Расследование убийств, связанных с исчезновением человека и расчленением трупа. Исчезновение человека может явиться основанием для возбуждения уголовного дела лишь в сочетании с данными, позволяющими предположить, что он был убит. В связи с этим заявление об исчезновении человека подлежит тщательной проверке, к которой при необходимости привлекаются оперативно-розыскные органы. Ее цель — выяснить причины исчезновения и безвестного отсутствия человека, установление мест его возможного пребывания, сбор данных, свидетельствующих о том, что исчезнувшего нет в живых. В основе проверки лежат версии о том, что исчезнувший жив, но в силу каких-либо причин не сообщает о себе (желание прекратить отношения с определенными лицами, опасения мести с чьей-либо стороны, боязнь быть привлеченным к судебной ответственности, нахождение на лечении или под стражей), либо о том, что исчезнувшего нет в живых (в результате убийства, самоубийства, несчастного случая, болезни). С целью проверки этих предположений опрашиваются родственники, знакомые, сослуживцы исчезнувшего, у которых выясняются обстоятельства и возможные причины исчезновения, приметы исчезнувшего и признаки находившихся при нем вещей, сведения биографического характера, личностные данные, наличие родственников и знакомых в других населенных пунктах, а также иные данные, способствующие розыску, изучаются личные дела, переписка, дневники исчезнувшего. На основе анной информации даются поручения органам дознания, запрашиваются лечебные учреждения, военкоматы, паспортные столы, регистрационные учреждения МВД, органы милиции в местах возможного появления исчезнувшего: на безвестно отсутствующее лицо составляется регистрационная карта и направляется в картотеки без вести пропавших и неопознанных трупов. В необходимых случаях для получения сведений об исчезнувшем лице используются средства массовой информации. При получении данных, указывающих на убийство исчезнувшего, следователь возбуждает уголовное дело и приступает к расследованию. Планирование расследования по уголовным делам, воз веденным в связи с исчезновением человека, осуществляется с учетом разрыва во времени между довершением преступления и моментом возбуждения уголовного дела, отсутствия данных о месте убийства, способах его совершения и сокрытия, личности виновного. В качестве первоочередных в плане расследования предусматриваются мероприятия, направленные на получение информации о возможных причинах и обстоятельствах исчезновения, сведений, обеспечивающих розыск исчезнувшего лица, установление фактов, бесспорно свидетельствующих об убийстве, Производятся осмотры жилища и рабочего места исчезнувшего, изъятие и осмотр документов, связанных с его личностью, допросы родственников, знакомых, сослуживцев этого лица, проверки мест его возможного пребывания, устанавливаются связи исчезнувшего и его взаимоотношения с другими лицами, производятся поиски трупа на местности, оперативно-розыскные мероприятия по сбору данных о личности и поведении заподозренных лиц. При допросах в качестве свидетелей лиц, хорошо знавших исчезнувшего, уточняются его приметы и признаки находившихся при нем вещей, устанавливаются события, предшествовавшие исчезновению, выясняются его отношения с другими лицами, места его возможного нахождения и причины исчезновения. При необходимости допрашиваемым могут быть заданы вопросы о мерах, которые были ими предприняты для поиска исчезнувшего, о поведении заподозренных лиц до и после исчезновения, о действиях, указывающих на их осведомленность о том, что потерпевшего нет в живых. В случае предъявления свидетелем писем или иной корреспонденции, полученной им от имени потерпевшего после его исчезновения, они изымаются и осматриваются. Для решения вопроса об исполнителе этих документов назначается судебно-почерковедческая экспертиза. При осмотре жилища и рабочего места без вести пропавшего лица изымаются дневники, записные книжки, переписка, групповые фотографии с его участием и иные документы, изучение которых может указать на причины исчезновения и направление поисков исчезнувшего, а также объекты, обеспечивающие в дальнейшем производство идентификационных исследований,
— фотоснимки потерпевшего, предметы с отпечатками его пальцев, образцы волос, предметы одежды, составляющие единый комплекс с одеждой, которая была на нем в момент исчезновения, и т. п. Обращается внимание на наличие в помещении документов, личных вещей и предметов обихода, которые должны были бы находиться при потерпевшем, если бы он был жив. По окончании осмотра при наличии информации об убийстве потерпевшего по месту его жительства, а равно в случае выявления в ходе осмотра признаков преступления, производится обыск для обнаружения скрытых следов, орудий убийства и иных вещественных доказательств в данном жилище, надворных постройках и на приусадебном участке. Поиски при этом направлены в первую очередь на выявление следов крови и других следов биологического происхождения, которые, как правило, в значительном количестве образуются на месте происшествия при совершении и сокрытии убийства. Указанные следы могут быть обнаружены на стенах помещения, на мебели и других предметах обстановки, в пазах между досками пола, за плинтусами. При расчленении трупа следы крови, частицы тканей организма могут сохраниться в фильтрах-отстойниках раковин, сочленениях сливных труб ванн и унитазов, куда сливалась кровь потерпевшего. Если труп был уничтожен путем сжигания в печи, то в золе путем ее просеивания могут быть обнаружены остатки несгоревших костей. Особое внимание в ходе обыска уделяется обследованию объектов, несущих признаки сокрытия (уничтожения) следов,
-участков стен с переклеенными обоями, вычищенной мягкой мебели и т. п. По результатам обыска могут быть назначены судебно-медицинская, судебно-биологическая и криминалистическая экспертизы. В случае необходимости производства поисков трупа на значительной территории (в поле, в лесу) к осуществлению этого мероприятия могут быть привлечены представители общественности. При обнаружении трупа он предъявляется для опознания лицам, хорошо знавшим потерпевшего, Если по каким-то объективным причинам производство такого опознания невозможно, идентификация личности потерпевшего осуществляется с помощью судебно-медицинской, судебно-биологической, фотопортретной, дактилоскопической и других экспертиз. Виновными в совершении убийств, связанных с исчезновением человека, нередко оказываются лица, близкие потерпевшему и проживавшие совместно с ним. Их допросы в качестве подозреваемых (обвиняемых) строятся с учетом того, что эти лица ранее допрашивались об обстоятельствах исчезновения потерпевшего в качестве свидетелей. Эффективным средством проверки фактов, сообщаемых этими лицами в ходе допросов, служит проверка их показаний на месте. При обнаружении частей расчлененного трупа основная задача следователя на начальном этапе расследования состоит в установлении личности потерпевшего, места убийства, способа его совершения и данных о личности виновного. В связи с этим особое значение при осмотре мест обнаружения частей трупа приобретают поиск следов рук, обуви преступника, транспортных средств, тщательная фиксация особых примет, имеющихся на частях трупа, индивидуальных признаков их упаковки, обнаружение на осматриваемых объектах посторонних частиц, волокон, загрязнений. Осуществляются оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление лиц, видевших преступника вблизи мест обнаружения частей трупа. Для разрешения вопроса о принадлежности обнаруженных в различных местах частей тела одному трупу и выяснения других существенных для дела вопросов назначается судебно-медицинская экспертиза. Планируются и осуществляются мероприятия, направленные на установление личности потерпевшего. С целью установления места совершения преступления изучаются близлежащие транспортные коммуникации, маршруты, расписания и графики движения городского и железнодорожного транспорта. Для исследования имеющихся на трупе посторонних частиц и загрязнений производятся химические, физико-химические, биологические исследования, а также экспертиза материалов, веществ и изделий. С помощью товароведческой экспертизы устанавливается место производства предметов, с помощью которых преступник упаковывал части трупа. При задержании подозреваемого он предъявляется для опознания лицам, видевшим его вблизи от мест обнаружения частей трупа. В его жилище производится обыск, по результатам которого могут быть назначены судебно-медицинская, медико-криминалистическая и судебно-биологическая экспертизы. Данные подозреваемым показания о местах оставления (сокрытия) им частей трупа и о маршрутах движения к ним от места совершения преступления исследуются путем проверки показаний на месте.
N 6. Особенности расследования изнасилований
В зависимости от того, свершено ли изнасилование знакомым либо незнакомым потерпевшей лицом, ее возраста, позиции, которую занимает в ходе расследования подозреваемый, неоднократности совершения им аналогичных преступлений и ряда других обстоятельств процесс расследования приобретает те или иные особенности. Так, при совершении изнасиловании неизвестным потерпевшей лицом первоначальной задачей следователя является сбор и закрепление доказательств, подтверждающих заявление потерпевшей, получение информации о виновном и установление его личности. С этой целью проводится осмотр места происшествия и допрос потерпевшей, в ходе которого наряду с обстоятельствами совершенного преступления выясняются приметы преступника. С целью установления телесных повреждений у потерпевшей и следов на одежде потерпевшая подвергается освидетельствованию, а ее одежда изымается и осматривается. Для подтверждения факт полового сношения, определения степени тяжести телесных повреждений, установления их механизма и давности причинения, выяснения природы следов биологического характера проводятся судебно-медицинские и биологические исследования. Допрашиваются свидетели из близкого окружения потерпевшей. На основе показаний потерпевшей и иной имеющейся в деле информации планируются и осуществляются мероприятия по розыску виновного. При наличии предположений о том, что аналогичные преступления совершались виновным неоднократно, анализируются приостановленные и прекращенные уголовные дела данной категории, отказные материалы и т. п. При установлении виновного, а равно в случаях, когда это лицо известно потерпевшей, задачей следователя является проверка его причастности к совершению преступления. С этой целью подозреваемый допрашивается, подвергается освидетельствованию, его одежда изымается и осматривается. Для обнаружения одежды, в которую был одет подозреваемый в момент совершения преступления, а также предметов, находившихся в тот момент при нем, по месту его жительства проводится обыск. В случае необходимости проводятся судебно-медицинские и биологические исследования. В ходе расследования уголовного дела об изнасиловании подозреваемый, как правило, дает следующие показания: 1) с потерпевшей не знаком, ранее с ней не встречался и изнасилования не совершал; 2) половой акт с потерпевшей был совершен с ее согласия; 3) имеет место оговор со стороны потерпевшей по личным мотивам. Заявление подозреваемого о том, что ранее с потерпевшей не встречался и изнасилования не совершал, может быть опровергнуто: а) результатами опознания его потерпевшей: б) показаниями свидетелей, наблюдавших факт встречи потерпевшей и подозреваемого; в) результатами обыска, произведенного с целью обнаружения у подозреваемого вещей и иных предметов, принадлежащих потерпевшей или о которых она упоминала в своих показаниях: г) результатами экспертных исследований. Несостоятельность позиции подозреваемого о добровольном характере полового акта с потерпевшей может быть установлена путем: а) осмотра места происшествия и поврежденных предметов одежды потерпевшей; б) допроса потерпевшей, а также свидетелей из числа лиц, видевших потерпевшую непосредственно после совершения преступления, слышавших крики о помощи, шум борьбы и т. п.; в) проведения судебно-медицинской экспертизы; г) обнаружения у подозреваемого предметов, использованных для нанесения телесных повреждений потерпевшей, демонстрации реальности угроз в ее адрес, а также обнаружения средств приведения ее в беспомощное состояние. В ситуации, когда потерпевшая и подозреваемый на протяжении определенного, порой длительного времени поддерживали меду собой знакомство, дружеские или даже интимные отношения, решение вопроса о наличии в действиях подозреваемого состава преступления принимается следователем на основе тщательного изучения личности каждого из них, существовавших между ними отношений, установления и проверки возможных мотивов оговора. Информация об этом может быть получена от свидетелей из окружения потерпевшей и подозреваемого, из существовавшей между ними переписки, дневников и других документов.
ГЛАВА XXXIII РАССЛЕДОВАНИЕ ОБЩЕУГОЛОВНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПОСЯГАТЕЛЬСТВОМ Н ИМУЩЕСТВО
N 1. Криминалистическая характеристик общеуголовных преступлений) связанных с посягательством на имущество
Имущество может выступать в качестве предмета активности преступников, совершающих самые различные с уголовно-правовой и криминалистической точек зрения преступления. Их множество можно разделить на две группы: 1) преступления, которые совершаются в процессе реализации их субъектами своих профессиональных общественно полезных функций на работе или службе путем нарушения правил нормативного характера, регулирующих соответствующую) сферу деятельности (должностные хищения, преступная халатность, причинившая существенный вред имуществу, и т. д.): 2) иные преступления, не связанные с выполнением указанных функций (грабежи, кражи, поджоги и т. д.). Последняя группа, как составная часть так называемых преступлений общеуголовного характера, и рассматривается в данной главе. В качестве объекта приложения активности преступников при совершении указанных преступлений могут выступать денежные средства, товарно-материальные ценности предприятий, организаций, учреждений, коллективов и отдельных граждан, транспортные средства, строения, продукты питания, холодное и огнестрельное оружие, памятники культуры, наркотические и радиоактивные вещества, надгробья, документы и другие предметы. Имущество, на которое направлена активность преступников, выступает в качестве главного системообразующего фактора для всех случаев рассматриваемых преступлений. Оно позволяет объединить их в одну общую родственную, с криминалистической точки зрения, группу. Своеобразие общей методики их расследования определяется двумя производными от этого фактора моментами. Первый касается того, что во всех случаях при расследовании преступлений данной группы имущество выступает в качестве необходимого «элемента предмета доказывания, одного из существенных обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Второй момент связан с тем, что имущество является важным элементом системы объектов, которую взаимодействуют между собой в процессе совершения преступления и его отражения, вступая при этом с ними в различные связи и отношения и выступая одновременно в роли следообразующего и следовоспринимающего объекта. В силу этого знания, полученные о признаках и отношениях имущества, о механизме и особенностях процесса следообразования, специфике образующихся при этом следов, являются одним из тех средств, которые играют определяющую роль в выявлении и изобличении лица, совершившего преступление, в установлении целей, мотивов, многих других обстоятельств содеянного, находящихся с имуществом в закономерной связи. По целям рассматриваемые преступления подразделяются на две подгруппы:
1) преступления, направленные на завладение чужим имуществом (кражи, грабежи, разбои, мошенничество и т. д.);
2) преступления, связанные с повреждением или уничтожением чужого имущества. В отличие от преступлений первой подгруппы, совершаемых только умышленно, деяния, входящие во вторую подгруппу, совершаются как умышленно (например, поджог каких-либо строений, автомашин, жестокое обращение с животными, повлекшее их гибель или увечье), так и по неосторожности (например, уничтожение или повреждение, порча, разрушение памятников истории и культуры).
Существуют и другие общие классификации рассматриваемой категории преступлений, позволяющие составить представление о ее сущности, содержании и своеобразии. Они совершаются на открытой местности (на улице, на автотрассах и т. д.), а также в ограниченных, так или иначе замкнутых пространствах (в служебных помещениях, в жилых домах, в транспортных средствах, на кладбищах и т. д.). По отношению собственности могут быть поделены на преступления, связанные с посягательством на:
1) личное имущество граждан;
2) государственное, общественное имущество;
3) иное имущество.
Рассматриваемые деяния подразделяются также по: а) признакам и отношениям лиц, их совершающих (одним лицом и группой лиц, несовершеннолетними и взрослыми, муж чинами и женщинами, группами в смешанном составе, судимы ми и несудимыми и т. д.); б) отношению преступников к месту происшествия (местными жителями или приезжими); в) целям преступлений (с целью завладения имуществом либо с иной целью); г) интересам, которые преследовали преступники (в личных интересах либо в интересах других лиц); д) мотивам (из корыстных, хулиганских, иных низменных побуждений); е) размерам причиненного имущественного ущерба (незначительный, крупный, особо крупный); ж) видам специально охраняемого или неохраняемого имущества и его внутривидовому делению (преступления, связанные с посягательством на материальные ценности или денежные средства, перевозимые, изготовляемые, реализуемые товарно-материальные ценности, средства производства, орудия труда, производимые пищевые продукты и товары производственно-технического назначения). Право на существование имеют и другие общие классификации: по способу совершения преступления (совершаемые с применением насилия и без такового, с применением тех или иных видов орудий преступления или без них и т. д.); по количеству эпизодов (одноэпизодные или многоэпизодные, серийные); по отношению к подготовке (преступления, заранее готовящиеся и неподготовленные). Подразделяются эти преступления на подгруппы также по степени латентности (скрытые, завуалированные и открытые); в зависимости от того, посягают ли они на имущество или одновременно с этим и на другие охраняемые законом отношения (на этой основе, например, выделяется группа корыстно-насильственных преступлений, посягающих на имущество, а также жизнь или здоровье людей); и по другим основаниям. Наряду с общими существуют и частные классификации рассматриваемых преступлений, когда делению подвергаются их отдельные подгруппы и виды. Например, группа корыстных преступлений может быть поделена на части в зависимости от того, совершаются ли преступления путем нападения или в иной форме. Корыстно-насильственные преступления подразделяются по способам их совершения (совершаемые способом, опасным для жизни не только потерпевшего, но и иных лиц, либо неопасным в этом отношении способом; совершаемые с применением пытки потерпевших и без таких действий; с осуществлением разведывательных мероприятий в отношении объекта нападения и без этого: и т. д.). Преступления, связанные с уничтожением имущества, могут быть поделены на три группы в зависимости от способа их совершения: 1) преступления, совершаемые путем поджога строений, транспортных средств и т. д.; 2) преступления, совершаемые путем взрыва каких-либо объектов (производственных объектов, автомашин, авиалайнеров и т. д.): 3) преступления, совершаемые иным способом. Каждая из этих разновидностей преступлений может быть, в свою очередь, поделена на образующие ее элементы по ряду оснований. Так, преступления, связанные с уничтожением имущества путем взрыва, могут быть поделены на подгруппы по природе взрыва (физические, электрические, атомные и химические взрывы). При классификации этого объекта может учитываться и то, что чаще всего имущество уничтожается (речь идет об умышленных преступлениях) путем использования специально изготовленных взрывных устройств фабричного или кус тарного производства, начиненных взрывчатым веществом. В последние годы отмечена тенденция заметного роста такой опасной разновидности рассматриваемых преступлений, как нападения, совершаемые в целях завладения государственным, общественным, коллективным и личным имуществом, Понятием «нападения из корыстных побуждений» в криминалистике обозначается самостоятельная группа преступлений, подпадающих при квалификации под ряд статей УК. К их числу относятся: 1) бандитские нападения, совершаемые из корыстных побуждений; 2) грабежи, соединенные с насилием; 3) разбой. Различаясь по уголовно-правовой квалификации, эти преступления в то же время имеют ряд существенных черт, определяющих их криминалистическую однородность, а также сходство методик раскрытия. Общим для всех названных преступлений является способ их совершения — нападение. С субъективной стороны рассматриваемые преступления предполагают наличие прямого умысла и корыстной цели. Таким образом, для преступлений, входящих в эту группу, характерно то, что они совершаются: 1) путем нападения, соединенного с насилием или реальной угрозой его применения; 2) в связи с завладением государственным, общественным или личным имуществом; 3)в отношении двух непосредственных объектов: а) здоровья и жизни лиц, подвергшихся нападению; б) вещей, предметов, ценных бумаг, денежных средств, являющихся государственной, общественной или личной собственностью граждан. Нападения совершаются в целях:
— завладения денежными средствами и товарно-материальными ценностями (промышленными товарами, вино-водочными изделиями, наркотическими веществами, продукцией сельскохозяйственных предприятий и т.д.);
— завладения оружием;
-завладения транспортными и иными техническими средствами; -удержания захваченного имущества и сокрытия следов содеянного:
— избежания задержания и уголовной ответственности. Большинству преступных нападений из корыстных побуждений предшествует их подготовка. Она выражается в: подыскании объекта посягательства, в выяснении режима его работы, структуры, системы охраны: разработке плана преступления: подыскании орудий преступления, включая оружие: наблюдении за объектом: определении времени совершения преступления; приискании транспортных средств, средств маскировки внешности и сокрытия следов своего пребывания на объекте. Круг потерпевших при нападениях из корыстных побуждений достаточно широкий. Чаще всего это лица, в собственности, во владении, ведении (в связи с использованием, производством, хранением, перевозкой и т. д.) или под охраной которых находятся материальные ценности либо денежные средства. Но это могут быть и посторонние лица (пассажиры, прохожие и т. д.). Подавляющее большинство указанных преступлений совершается лицами мужского пола. Удельный вес женщин незначителен. Как правило, женщины совершают подобные преступления не в одиночку, а в составе однородных или смешанных по полу групп. Возраст преступников находится в прямой связи с особенностями рассматриваемых преступлений, требующими дерзких, решительных, активных действий, мобильности, определенной ловкости и физической силы. Две трети обвиняемых по данной категории уголовных дел имеют возраст не старше 40 лет (чаще в пределах 16-30 лет) и образование не ниже 8 классов. Возрастные особенности в значительной мере объясняют преобладание среди обвиняемых холостых преступников. Вполне очевидно, что это обстоятельство тесно взаимосвязано не только с возрастом, но и другими характеристиками личности и среды преступников: условиями и образом их жизни, интересами, профессией, особенностями ближайшего окружения и т. д. Почти половина обвиняемых ранее судимы. Примерно каждый второй преступник на момент нападения не занимался общественно полезным трудом. Среди рецидивистов выделяются те, кто ранее совершал корыстно-насильственные преступления и хулиганство. Примерно такой же номенклатурой преступлений характеризуется их поведение после отбытия наказания за ранее совершенное преступление. Обращает на себя внимание высокий удельный вес групповой преступности, достигающий 70% от общего количества нападений, включая те из них, что совершаются в форме преступной деятельности. Существует несколько типов преступных групп, совершающих корыстно-насильственные преступления. Первый — случайные группы. Они формируются стихийно, неожиданно, спонтанно, под влиянием тех или иных обстоятельств сложившейся ситуации, как правило, для совершения какого-либо одного преступления. После этого они либо распадаются, либо трансформируются в объединения более высокого уровня. Второй — преступные группы, характеризующиеся тем, что их участники имеют достаточно прочные связи и отношения, сложившиеся в предкриминальный период на работе или в бы ту. В основе их лежат так называемые дружеские, приятельские компании. Этот тип является промежуточным между случайной и организованной преступными группами. Организованные группы, формируемые обычно для занятия преступной деятельностью- наиболее опасный тип преступной группы. Для них характерны устойчивость, стабильность состава, наличие сформировавшейся, четко выраженной иерархической структуры. Группу возглавляет ее лидер (лидеры), организующий преступление и руководящий действием сообщников, имеющих четкое распределение функций и обязанностей, создающих специальный денежный фонд («общак») для подкупа, дачи взяток, поддержки семей осужденных соучастников. Выделяются также преступные формирования (сообщества). По своей сути это те же организованные группы, но с более четкими установками на преступную деятельность, с более высоким уровнем организованности и сплоченности. Для них характерным является принятие мер по конспирации преступной деятельности, создание в структуре группы так называемых блоков защиты и групп прикрытия. В такие структуры вовлекаются представители администрации предприятий, органов власти, работники контролирующих и правоохранительных органов. Для хорошо организованных преступных групп, руководимых опасными преступниками, характерны также анализ и корректировка преступной деятельности, производимые с учетом накапливаемого преступной группой опыта, допущенных ее участниками ошибок, просчетов при совершении предыдущих преступлений, сложившейся в регионе оперативной обстановки, обусловленной прежде всего повышением или снижением активности различных служб органов МВД. В тех случаях, когда преступную группу возглавляют лица, знающие особенности работы по раскрытию преступлений, могут планироваться действия, направленные на дезинформацию оперативно-следственных работников. Преступные группы данного типа обычно формируются из числа приятелей по месту жительства и работы, а также из числа лиц, установивших контакты в период отбывания наказания в ИТУ. из родственных и иных связей (объединение в преступную группу лиц, познакомившихся непосредственно перед совершением преступления, не типично). В качестве организаторов таких групп чаще всего выступают лица, имеющие больший жизненный, в частности, преступный опыт, чем их соучастники, расчетливые, решительные, жестокие, способные подчинять себе других людей! Подбор ими соучастников, распределение преступных ролей, как правило, осуществляется с учетом профессиональных, физических и иных возможностей, навыков, наклонностей каждого. Не случайно поэтому в этих преступлениях участвуют лица, владеющие специальностями шоферов, электриков, электросварщиков и т. д. или владеющие навыками выполнения такого рода работ. Количество и персональный состав преступных групп, совершающих преступления неоднократно, чаще бывают стабильным. Однако особенности преступных замыслов и объектов посягательств подчас существенно влияют на решение преступниками вопроса о количестве и персональном составе соисполнителей, распределении и перераспределении между ними преступных обязанностей, вербовке новых соучастников. Решение этого вопроса также осуществляется с учетом того, что некоторые соучастники могут добровольно прекратить преступную деятельность, могут быть арестованы за преступления не связанные с деятельностью группы, и других обстоятельств, сложившейся к моменту очередного нападения обстановки.
N 2. Обстоятельства подлежащие установлению
По делам рассматриваемой категории устанавливается несколько групп различных обстоятельств. Одну из них образуют обстоятельства, связанные с поведением преступника в условиях совершения преступления. Они устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов:
— где, когда, при каких обстоятельствах произошло посягательство на имущество;
-какое конкретно имущество явилось объектом преступного посягательства (хищения, повреждения, уничтожения);
-кому принадлежит имущество, каково его назначение, какими признаками оно характеризуется, в каком состоянии и в каких условиях находилось на момент совершения преступления;
-чем подтверждается, что данное имущество в данных условиях и состоянии находилось в данное время в данном месте и подверглось затем здесь преступному посягательству;
— какой и в каком размере причинен в связи с преступлением вред имуществу, нанесен его владельцу ущерб, не сопряжено ли преступление с причинением помимо этого иного вреда и, если это обстоятельство имело место, кому (чему) причинен вред, каким образом, в силу чего;
— какие меры предпринимались для обеспечения сохранности имущества и почему они не позволили предотвратить преступление;
— кто совершил преступление, из каких побуждений, в чьих интересах, в какие целях;
-что было сделано преступником (преступниками) в по рядке подготовки к посягательству на данное имущество:
-что, в какой последовательности, с применением каких орудий и технических средств было сделано преступником в хо де реализации замысла (например, для проникновения на объект, в котором намечено было совершить хищение, для обнаружения имущества, завладения им и его транспортирования с места происшествия);
-каким путем и каким способом преступник прибыл на место преступления и убыл оттуда. Еще одну группу подлежащих установлению обстоятельств образуют обстоятельства предкриминального характера. Они устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов:
— когда, при каких обстоятельствах, каким путем, на каких условиях имущество оказалось в том месте (в квартире, в кассе предприятия и т. д.), где оно подверглось преступному посягательству, в какие целях, откуда, от кого оно поступило сюда:
-подвергалось ли имущество каким-либо изменениям (переделке, ремонту, реконструкции и т. д.) в период его на хождения в данном месте;
— какие лица могут сообщить сведения по вышеуказанным вопросам, в каких документальных и иных источниках содержится информация по тому же поводу:
-относятся ли источники приобретения имущества его владельцем к числу законных и на законных ли основаниях оно находилось у потерпевшего, не изъято ли это имущество из оборота в той сфере, в которой оно функционировало;
— какие обстоятельства (события, процессы, факты и т. д.) инициировали, стимулировали возникновение преступного замысла, намерение завладеть имуществом (или его повредить, уничтожить); -кто входит в круг лиц, располагающих какой-либо ин формацией о признаках и отношениях имущества (о его движении, стоимости, местонахождении, мерах по обеспечению его сохранности и т. д.), и как характеризуется каждый из них;
-чем занимался, какой образ жизни вел владелец похищенного, уничтоженного, поврежденного имущества, не выступали ли какие-либо его действия, поступки, высказывания в качестве фактора, обусловившего противоправное поведение других лиц в отношении его имущества;
— образ жизни, связи лица, совершившего преступление в отношении имущества, не совершены ли им другие преступления, в том числе нераскрытые, до того как было совершено данное преступление. Обстоятельства посткриминального характера устанавливаются путем выяснения вопросов:
-когда, при каких обстоятельствах, в каком месте, у каких лиц, в каких целях и на каких условиях оказалось имущество- объект преступления после его совершения;
-какие изменения претерпело имущество, подвергшееся преступному посягательству, после совершения преступления в процессе его транспортировки, хранения, использования, сбыта, переделки и т. д.:
— не содержат ли признаки преступления (например, заранее не обещанного укрывательства) действия лиц, у которых оказалось устанавливаемое по делу имущество или какие-либо его части;
— не совершил ли преступник после посягательства на имущество другие преступления, как несвязанные, так и связанные с данным преступлением (например, приобрел на похищенные деньги и незаконно хранил огнестрельное оружие).
N 3. Установление отдельных видов обстоятельств
Установление факта и особенностей рассматриваемых преступных посягательств осуществляется путем: а) осмотра места происшествия: б) допроса потерпевших, иных лиц, которые располагают интересующими следствие сведениями; в) предварительного и экспертного исследования обнаруженных на месте происшествия, в его окрестностях и иных местах материально-фиксированных следов и иных вещных объектов; г) производства обысков у подозреваемых и обвиняемых по месту их жительства, работы, в иных местах в целях обнаружения похищенного имущества и других имеющих отношение к делу объектов; д) выемки, получения и исследования документов, содержащих сведения о признаках, движении имущества, его владельцах и т. п. обстоятельствах; е) предъявления изъятого у преступников имущества потерпевшим, иным лицам для опознания: ж) производства инвентаризации, документальных ревизий (в случае хищения имущества в каких-либо организациях, учреждениях, предприятиях, обществах). Выявление лица (лиц), совершившего преступление, осуществляется путем: а) получения и использования показаний очевидцев и потерпевших о признаках преступника в целях его оперативной идентификации по мысленному образу, изготовленным фото- и изороботам; б) применения служебно-розыскной собаки по следам преступника с места происшествия; в) проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий в местах возможного сбыта похищенного; г) исследования материально-фиксированных объектов, принадлежащих преступнику и оставленных им (брошенных, утерянных и т.д.) на месте происшествия либо в его окрестностях; д) выявления, проверки алиби и выяснения других обстоятельств поведения лиц, склонных к правонарушениям на основе использования криминалистических, оперативных и иных учетов, обнаружения и исследования следов транспортных средств, использованных преступником, в целях установления данного средства, его владельца и обстоятельств его эксплуатации; е) осуществления криминалистического анализа и использования полученных данных о способе, орудиях, приспособлениях, аппаратуре, других технических средствах, примененных при подготовке, совершении, сокрытии преступления; ж) выявления и раскрытия других преступлений, которые могли быть совершены устанавливаемым преступником. В целях изобличения преступника осуществляются: а) допрос подозреваемого (обвиняемого), предъявление ему доказательств его причастности к содеянному; б) проверка сведений и доводов, сообщенных им на допросе; в) предъявление его для опознания; г) производство обыска по месту его жительства, работы; д) решение идентификационных задач, связанных с исследованием отпечатков его пальцев, следов ладоней, рук, ног и образцов крови, в случае обнаружения такого же рода объектов на месте происшествия; е) идентификация обнаруженного у него имущества потерпевших; ж) установление, изъятие и обеспечение экспертного исследования верхней одежды потерпевшего и подозреваемого (обвиняемого), вступавших в физический контакт, в целях обнаружения микрочастиц волокон тканей, перенесенных с одного объекта на другой.
Установление размеров причиненного преступлением ущерба и обеспечение его возмещения осуществляется путем: а) розыска, изъятия и оценки похищенного имущества: б) наложения ареста на имущество и денежные вклады, принадлежащие преступнику: в) проведения судебных экспертиз (бухгалтерской, пожарно-технической и т. д.): г) выемки и изучения документов, отражающих стоимость имущества, которое в дальнейшем было похищено, повреждено или уничтожено. Для установления носителей и источников информации проводятся:
а) осмотр места происшествия и других объектов: б) допрос потерпевших, изучение обстановки вокруг места происшествия; в) опрос и допрос лиц, которые по служебным, личным и иным соображениям могли находиться на месте происшествия или поблизости от него, в местах возможного появления преступника: г) изучение документов, в которых фиксировались сведения о признаках похищенного имущества, его движении и использовании; д) мероприятия, связанные с использованием средств массовой информации, агентурной сети органов дознания. При хищении имущества, когда личность преступника неизвестна, выдвигаются версии о возможной причастности к содеянному лиц, не имеющих никакого отношения к объекту (предприятию, квартире и т. д.) и потерпевшим, а также лиц. состоящих либо состоявших в тех или иных с ними отношениях (бывших работников предприятия, квартиросъемщиков, соучастников по другим преступлениям, водителей и грузчиков, перевозивших имущество, лиц из ближайшего окружения потерпевшего и т. д.). Во внимание принимаются также версии о совершении преступления по наводке либо на иной основе. Если размеры, вес похищенного имущества, обнаруженные следы указывают на возможность использования при совершении преступления транспортного средства, выдвигаются версии о виде этого средства, его модели, принадлежности преступнику или другому лицу (или предприятиям), возможности использования угнанного транспортного средства. Исходя из особенностей похищенного имущества, способа совершения преступления и использованных преступником орудий и технических средств, могут быть выдвинуты версии о профессиональной, возрастной и половой принадлежности преступника, о его судимости. Обстановка вокруг места происшествия (например, наличие поблизости вокзала) подчас позволяет построить версии о том, относится ли преступник к числу местных жителей или приезжих из другого региона лиц. Если похищенное имущество хранилось в тайниках, иных укромных, скрытых от обозрения местах, то это обстоятельство позволяет построить версию о том, что преступник относится к ограниченному кругу лиц, посвященных в тайну места хранения имущества. Сравнительный анализ данных о соотношении серии однотипных нераскрытых преступлений в регионе позволяет построить версию о том, что и это хищение совершено тем же лицом (группой лиц). Применение различных видов орудий преступления, неподъемный для одного человека вес похищенного имущества (например, сейфа вместе с его содержимым), некоторые иные признаки дают основание для построения версии о совершении преступления преступной группой. На это же могут указать показания потерпевших, очевидцев содеянного, вывоза похищенного и других событий. При расследовании хищений строятся также версии по поводу времени, целей, мотивов и других обстоятельств содеянного. При повреждении или уничтожении имущества выдвигаются версии о лице, совершившем преступление (местный -приезжий, несовершеннолетний — взрослый, одиночка — группа, знакомый с потерпевшими — незнакомый и т. д.), целях и мотивах содеянного (уничтожение следов другого преступления, например, при поджоге дома, месть, хулиганские побуждения, способ воздействия на потерпевшего при вымогательстве со стороны рэкетиров и т. д.), способе, орудиях и средствах, использованных при совершении преступления, о причине и очаге пожара, эпицентре взрыва и других обстоятельствах (например, в случае актов вандализма на кладбищах, в иных местах компактного захоронения лиц какой-либо национальности может быть построена версия о принадлежности преступников к каким-либо группировкам, движениям шовинистического, националистического толка).
N 4. Особенности расследования общеуголовных преступлений, связанных с посягательством на имущество
По делам рассматриваемой категории осмотр места происшествия обычно проводится до возбуждения уголовного дела. В ходе расследования осмотр места происшествия может производиться как сразу после возбуждения уголовного дела, так и на различных его этапах (в режиме первоначального или повторного, дополнительного). В его задачу входит:
— проверка, дополнение первичной (сигнальной) информации, анной в стадии возбуждения уголовного дела;
— проверка, уточнение, закрепление, дополнение информации, полученной в ходе выполнения иных следственных действий;
— поиск и обнаружение носителей и источников информации об обстоятельствах, целях и мотивах содеянного, его по следствиях и непосредственных причинах последних;
-поиск, обнаружение и предварительное исследование носителей и источников информации о признаках преступника, о путях и способах его прибытия на место происшествия и убытия оттуда, о месте вероятного нахождения и возможного появления в дальнейшем;
-изучение обстановки на месте происшествия и поблизости от него:
— использование полученных данных по ходу осмотра для проверки правильности предыдущих правовых и поисково-познавательных решений, принятия новых решений того же плана (о задержании подозреваемого, о необходимости неотложного производства других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий параллельно осмотру или сразу после его завершения);
— изъятие предметов, запрещенных к обороту, в случае их обнаружения. Объектами осмотра могут быть: 1) помещение (служебное, жилое, иное): а) двери и запоры, решетки, ставни, чердачно-потолочные или межэтажные перекрытия, стены, пол; б) сейфы, столы, шкафы, ящики, полки, иные хранилища вещей, денег, других ценностей: в) средства и устройства связи, сигнализация; г) другие объекты, с которыми преступник мог вступать во взаимодействие, использовал их в ходе проникновения в помещение, поиска предмета хищения, завладения им, выноса его, преодоления различных преград на пути движения (например, брошенные орудия взлома хранилищ, выпавшие из кармана вещи, документы, веревки, которыми был связан потерпевший, материал, в котором был упакован пред мет хищения, игральные карты, денежные и вещевые «куклы»): д) подлинные и поддельные документы, отражающие право собственности и движение имущества. 2) участки вне помещения: а) участки местности и дорог, по которым преступник прибыл на место происшествия и убыл оттуда; б) брошенное им транспортное средство, иные предметы, использованные при совершении преступления; в) взломанные сейфы, вывезенные с места происшествия, места обнаружения последних, места подготовки к совершению преступления (наблюдательные пункты, места засады и т. д.), транспортные средства, являющиеся объектами краж, грабежей, других преступлений, объекты, в которых скрывались преступники после совершения преступления, и находящиеся здесь предметы (чердачные помещения, стога сена, канавы и т. д.): с) следы, характерные для насильственных действий, борьбы, самообороны, а также следы-отображения, следы выделений человека, следы орудий взлома и инструментов; д) заборы, иные ограды места происшествия; е) сохранившиеся в неизменном виде и измененные во время преступления части каких-либо объектов, отделенные от них элементы, частицы, остатки объектов, на разрушение, повреждение которых была направлена активность преступника. Осмотр места происшествия целесообразно проводить с помощью специалиста-криминалиста, а также в необходимых случаях специалистов иного профиля (химиков, пиротехников. взрывников и т. д.). При производстве осмотра на предприятиях (в организациях, учреждениях) необходимо обеспечивать присутствие представителя администрации, материально-ответственного лица. В жилых помещениях осмотр, производится с участием потерпевшего, если это возможно, или его представителя, другого лица, с которым он вместе проживал. По делам о преступлениях, связанных с посягательством на имущество, в ходе допроса выясняется:
1) у потерпевших — все, что им известно относительно: а) места, времени, способа совершения преступлениях и его последствий; б) признаков имущества (вида, назначения, стоимости, местонахождения и т. д.), которое стало объектом преступного посягательства, обстоятельств, связанных с изготовлением. приобретением, транспортировкой этого имущества в период, предшествовавший преступлению, причин и условий, времени его поступления в собственность, в распоряжение, под охрану потерпевшего: в) иного имущества, находившегося на месте происшествия, но оставленного преступником без внимания; г) особенностей обстановки на месте происшествия до и после совершения преступления; д) круга лиц, имевших доступ к имуществу, знавших о его нахождении в данном месте; е) событий, которые предшествовали преступлению и могли иметь ту или иную связь с преступлением, преступником (например, проведение в квартире ремонта силами наемных работников, появление в населенном пункте каких-либо лиц с уголовным прошлым); ж) признаков внешности и личности преступника; з) местонахождения и поведения потерпевших, других лиц, имевших какое-либо отношение к имуществу, во время совершения преступления, а также того, что было сделано ими сразу после совершения преступления (или сразу после того, как узнали о совершении преступления, которое они не наблюдали); и) образа жизни, рода занятий, интересов, увлечений потерпевших, наличия или отсутствия недоброжелателей из числа родственников, сослуживцев, соседей и других лиц, иных людей, заинтересованных в причинении вреда, неприятностей и т. д.:
2) у свидетелей — все, что им известно о событии, лицах, обстоятельствах, по поводу которых они допрашиваются, об источниках сообщаемой информации, других лицах, документах, предметах, событиях, которые могут иметь отношение к делу и пролить свет на обстоятельства содеянного и личность преступника (например, о подозрительных лицах, замеченных перед совершением преступления неподалеку от места происшествия, лицах, ведущих сомнительный образ жизни и т. д.);
3) у подозреваемого (обвиняемого) — мотивов, целей преступления, других обстоятельств, об отношении к потерпевшему, о соучастниках, укрывателях, других совершенных ими преступлениях, месте нахождения похищенного имущества, о признаках, местонахождении, происхождении орудий и транспортно-технических средств, использованных при совершении преступления, и других обстоятельствах, имеющих значение для дела.
В процессе производства судебных экспертиз исследуются различные группы вопросов. Трасологическая экспертиза исследует вопросы, связанные с некоторыми видами материально-фиксированных следов (не оставлены ли обнаруженные на месте происшествия следы данным конкретным лицом; не оставлены ли данные следы данным объектом (обувью, орудием и т.д.); какова половая, возрастная и иная принадлежность лица, оставившего данные следы (след); не составляли ли ранее одно целое представленные на исследование объекты: не могли ли образоваться на данном предмете данные повреждения в результате нанесения ударов, иного воздействия; и другие). Товароведческая экспертиза производится с целью определения стоимости имущества, его наименования, вида, соответствия стандартам, источнику происхождения (каким предприятием и когда изготовлено; фабричного или кустарного производства; отечественного или зарубежного происхождения; и т. д.). В ходе взрывотехнической экспертизы исследуются вопросы, относящиеся: а) к подготовке взрыва (например, в состоянии ли лицо, не имеющее специальной подготовки, произвести в данных условиях и данными средствами взрыв; в соответствии ли с правилами взрывной техники подготовлено данное взрывное устройство к взрыву); б) к процессу взрыва (сколько произошло взрывов на месте происшествия; мог ли в данных условиях произойти самопроизвольный взрыв; почему не последовало взрыва второго взрывного устройства, обнаруженного на месте происшествия, и т. д.); в) к взрывному устройству (каково назначение данного устройства; заводского или кустарного ли изготовления; для какого способа взрыва предназначено; и т. д.); г) к наступившим и возможным последствиям (являются ли разрушения, повреждения, обнаруженные на месте происшествия, результатом взрыва данного взрывного устройства; имелась ли реальная опасность для жизни людей, если бы они оказались в момент взрыва в данном месте; и т. д.). По делам рассматриваемой категории могут производиться и другие виды криминалистических и иных экспертиз (баллистическая, судебно-медицинская, биологическая, пожарно-техническая, технологическая, химическая и т. д.).
ГЛАВА XXXIV РАССЛЕДОВАНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОБЩЕУГОЛОВНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ЗАВЛАДЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ
N 1. Особенности расследования краж
Из корыстных преступлений наиболее распространенными являются кражи. По своему характеру они весьма разнообразны: кражи из квартир, из государственных объектов (магазинов, складов, помещений различных учреждений), карманные кражи, кражи транспортных средств (велосипедов, автомобилей, моторных лодок и катеров) и другие. Сообщения о совершенной краже обычно поступают от граждан или должностных лиц (директоров магазинов, заведующих складами, руководителей учреждений, работников домоуправлений и т. д.). Нередко о совершенной краже органам дознания становится известно из оперативных источников. Расследование краж начинается, как правило, с осмотра места происшествия. Наиболее эффективен осмотр в том случае, когда он осуществляется следственно-оперативной группой, в которую входят следователь, оперативные работники уголовного розыска, специалист-криминалист, кинолог со служебно-розыскной собакой, участковый инспектор. При краже из торгового предприятия и в некоторых других случаях целесообразно участие в осмотре места происшествия сотрудника службы по борьбе с экономическими преступлениями. По прибытии на место происшествия опрашиваются очевидцы, у которых выясняется, кто первый обнаружил кражу, какие изменения производились в обстановке и не видел ли кто-нибудь преступников или подозрительных лиц. В необходимых случаях силами, оперативных работников организуется розыск по «горячим следам». Получив общее представление об обстановке места происшествия и наметив последовательность осмотра, следователь выясняет следующие вопросы: каким образом преступник проник в помещение; каких предметов он касался; в каком направлении скрылся и мог ли скрыться незамеченным; какие следы оставлены на месте происшествия и что преступник мог унести с собой или на своей одежде (похищенные предметы, частицы масляной или клеевой краски, комочки грязи); имеются ли признаки, указывающие на профессию преступника, его внешность, личность; нет ли признаков, дающих основание предполагать, что кража совершена рецидивистом (такой вывод может быть сделан при отсутствии следов пальцев на шкатулках, полированных дверцах шкафа и других предметах, которых преступник мог касаться, а также при наличии на этих предметах следов протирания или перчаток); сколько было преступников и было ли им известно о месте нахождения похищенных ценностей. При осмотре места происшествия с особой тщательностью изучаются места проникновения в помещение (двери, окна) или хранилище (шкафы, сейфы), где могут быть обнаружены следы пальцев, орудий взлома, обуви, отдельные волокна одежды преступника, оброненные им предметы (стамеска, отвертка, ломик, фомка, использовавшиеся при отжиме двери, сверла, стеклорез и др.). При краже из продовольственных магазинов, дачных домиков следует обращать внимание на обнаружение следов зубов на таких предметах, как шоколадные конфеты, сыр, масло, яблоки, которые могли есть преступники во время кражи. Преодолевая преграды, преступники могут по неосторожности повредить себе руки, в связи с чем возможно обнаружение пятен крови, позволяющих в дальнейшем установить ее групповую принадлежность. В ходе осмотра рекомендуется изымать этикетки, ярлыки, паспорта на похищенные товары, их упаковку, образцы ткани, оставшиеся аналогичные товары фотографировать на цветную пленку. Все это значительно облегчает затем розыскную работу. В задачу осмотра также входит обследование прилегающей к осматриваемому объекту местности, где могут быть найдены следы протекторов, обуви, окурки, оброненные похищенные или личные вещи преступников. Допрос потерпевших и материально-ответственных лиц. Допрос потерпевшего и материально-ответственного лица по делам о кражах обычно начинается с выяснения того, как и при каких обстоятельствах этим лицам стало известно о краже. Устанавливается, когда допрашиваемый в последний раз видел пропавшие вещи или ценности и когда обнаружил их исчезновение. Выясняется стоимость похищенного и его признаки. Целесообразно по этим вопросам допрашивать также членов семьи или сослуживцев, потерпевших и материально-ответственных лиц, а также рекомендовать им представить оставшиеся у них части похищенных предметов (например, пояс или куски ткани, из которой сшиты похищенные вещи). Допрашиваемым всегда следует задавать вопросы, подозревают ли они кого-нибудь в краже и не видели ли они накануне кражи подозрительных лиц.
По делам о кражах из квартир выясняется также, не проживает ли по соседству лицо, которое могло знать о наличии у потерпевшего ценностей, не проявлял ли кто-нибудь к ним интереса и кто из посторонних последний побывал в квартире. Если допрашиваемый называет конкретных лиц, которые, по его мнению, могли совершить кражу, то следует выяснить, на чем основано такое подозрение. При допросе материально-ответственных лиц устанавливается, каков режим работы организации, кто имеет доступ в хранилище, порядок охраны объекта, не работает ли в данной организации кто-то из подозрительных лиц и не увольнялись ли такие лица в последнее время. При расследовании краж к числу неотложных следственных действий, относится также допрос свидетелей. По делам о кражах личной собственности — это члены семьи, у которых выясняются приметы похищенного. Важные данные могут быть получены при допросе соседей и граждан, отдыхающих около подъездов домов. По делам о кражах государственного и общественного имущества допрашиваются работники охраны с целью установления их местонахождения в момент кражи и выяснения, не видели ли они вблизи охраняемого объекта подозрительных лиц. Как показывает практика, при расследовании краж подчас удается задержать преступников непосредственно при совершении преступления (в случае срабатывания охранной сигнализации, установленной в квартире, магазине, аптеке, на складе и в других помещениях с материальными ценностями), во время розыска по «горячим следам», после допроса потерпевших, свидетелей-очевидцев или соседей, прямо указывающих на лиц, которые могли совершить преступление. В подобных ситуациях к первоначальным следственным действиям относятся личный обыск и освидетельствование подозреваемого, осмотр его одежды и обыск по месту жительства. При проведении указанных действий разыскиваются не только сами похищенные вещи, но также обращается внимание на обнаружение их упаковок, товарных ярлыков, орудий взлома, планов помещений, изготовленных преступниками при подготовке к краже, их личной одежды, на которую могли попасть с места происшествия частицы грунта, краски, побелки и другие микрообъекты. При проведении обыска всегда нужно учитывать, что преступник, готовясь к краже, обычно тщательно продумывает способы сокрытия похищенного. Поэтому нужно обыскивать не только жилое, но и все подсобные помещения (чердаки, подвалы, гаражи и т. д.).
Поскольку в некоторых случаях преступники к моменту их установления успевают совершить не одну, а несколько краж, то при обыске это всегда должно учитываться. При этом изымаются вещественные доказательства не только по расследуемой краже, но и по другим преступлениям. Обыск следует производить с использованием поисковых приборов, что облегчает обнаружение тайников. При освидетельствовании подозреваемого и при осмотре его одежды могут быть обнаружены пыль от строительного мусора (при кражах со взломом пола, стен или потолка), ворсинки на обуви от ковровых изделий, имевшихся на полу в квартире потерпевшего или служебном помещении, откуда была совершена кража. Если лицо подозревается в краже из торговых точек, складских помещений, аптек, то при проведении указанных следственных действий обязательно нужно обращать внимание на возможность обнаружения красящих веществ, используемых в следообразующих средствах, которыми блокируются объекты с материальными ценностями. Обнаружение микрочастиц любого происхождения облегчается при использовании мощных источников света, луп с большим увеличением и ультрафиолетовых осветителей. В необходимых случаях обувь и одежда изымаются, упаковываются и вместе с образцами направляются на экспертизу для сравнительного исследования. Допрос подозреваемого (обвиняемого) о делам о кражах обычно начинается с выяснения, где находился допрашиваемый в момент совершения кражи, и если он не признает себя виновным и выдвигает алиби, уточняются мельчайшие подробности, связанные с этим событием, с целью проверки его показаний. Для изобличения подозреваемого (обвиняемого) используются обнаруженные на месте происшествия, изъятые при обыске и освидетельствовании вещественные доказательства, показания свидетелей-очевидцев и иных свидетелей, допрошенных в целях проверки алиби. Если подозреваемый признает себя виновным в совершенной краже, то у него выясняются все обстоятельства подготовки к ее совершению, место нахождения похищенного и орудий преступления, соучастники. В подобных ситуациях всегда целесообразно допрашиваемому задавать вопрос, не совершал ли он других преступлений, и при положительном ответе выяснять их обстоятельства с целью последующей проверки. Важное значение при расследовании краж имеют судебные экспертизы. Наиболее распространенные из них по данной категории преступлений: дактилоскопические — по исследованию следов рук; трасологические — по исследованию следов орудий взлома, замков, обуви, протекторов транспортных средств; химические — по исследованию микрообъектов. Иногда по делам о кражах назначается почерковедческая экспертиза (например, в случае обнаружения на месте происшествия записки или когда при обыске удается найти составленный преступником план расположения помещений, откуда была совершена кража).
N 2. Особенности расследования грабежей и разбоев
Характер первоначальных следственных действий по делам о грабежах и разбоях во многом зависит от того, возбуждается ли уголовное дело в связи с задержанием подозреваемого с поличным или по факту совершения преступления. Если дело возбуждается по факту совершения преступления, то расследование обычно начинается с допроса потерпевшего, осмотра места происшествия, осмотра одежды и освидетельствования потерпевшего, назначения в отношении него судебно-медицинской экспертизы, допроса свидетелей-очевидцев. При допросе потерпевшего следует всегда помнить, что грабеж или разбой для него чаще всего неожиданен. Увидев перед собой преступника, особенно вооруженного, человек теряется. Чувство страха у отдельных потерпевших бывает настолько велико, что они иногда на некоторое время даже теряют сознание, а когда приходят в себя и начинают думать, как следует действовать в создавшейся обстановке (звать ли на помощь, оказывать ли сопротивление, отдавать ли преступнику вещи без всякого сопротивления или бежать), проходит какое-то время, достаточное для того, чтобы преступник мог завладеть ценностями и скрыться. Не удивительно поэтому, что в сознании потерпевшего не всегда могут запечатлеться те факты, которые имеют значение для следствия. Это обстоятельство следует учитывать при допросе и соответствующим образом оценивать. Чаще всего потерпевший о совершенном на него нападении заявляет сразу же после случившегося. Поэтому к моменту допроса он не всегда успевает успокоиться: плачет, возмущается наглостью преступника, продолжает испытывать страх, не может смириться с утратой похищенных ценностей, испытывает боль от полученных телесных повреждений. Учитывая эти обстоятельства, следует перед допросом успокоить потерпевшего и объяснить ему необходимость восстановления в памяти всех обстоятельств происшедшего и особенно тех из них, которые могут иметь решающее значение для розыска и изобличения преступника.
В предмет допроса потерпевшего могут входить вопросы: в какое время и где (город, поселок, улица, проселочная дорога) совершен грабеж или разбой; как потерпевший оказался на том месте, где он подвергся нападению; при каких обстоятельствах он увидел преступника, не заметил ли он, чтобы за ним кто-нибудь следил: каковы были действия преступника, требовал ли он выдать ценности или вырвал их; если преступников было несколько, то не называли ли они друг друга по именам или кличкам, чем угрожали; какие ценности похищены, их индивидуальные признаки (заводской номер, стоимость и т. д.). Очень важно выяснить, не сохранился ли у потерпевшего мате риал, из которого были изготовлены похищенные вещи или не остались ли от этих вещей какие-либо части (ремешок от часов, ручка от вырванной сумки, клочки ткани или меха, из которых был изготовлен тот или иной элемент одежды). Особенно подробно у потерпевшего выясняются приметы преступника (его внешность, одежда, походка, своеобразие произношения отдельных фраз и т. д.). Существенное значение для дела имеет вопрос, оказывал ли потерпевший сопротивление преступнику, в чем оно выразилось, какие повреждения могли остаться на теле и одежде преступника. При групповом нападении надлежит выяснить роль каждого преступника. Если потерпевший после совершенного на него нападения попал на излечение в больницу, то его допрос целесообразно производить с использованием магнитофона. Это может иметь решающее значение в розыске преступника, если лечение затянется или от полученных телесных повреждений допрошенный скончается. Сразу же после допроса потерпевшего, а в ряде случаев и до его проведения производится осмотр места происшествия. Его тактика во многом сходна с тактикой такого же следственно го действия по делам о кражах. Основное отличие состоит в том, что при грабежах и разбоях имеется очевидец происшествия — потерпевший, и, если ему не были причинены серьезные телесные повреждения, осмотр целесообразно проводить с его участием. Пояснения потерпевшего непосредственно на месте происшествия облегчают поиск пуль, гильз, следов пальцев и обуви преступника, оброненных им личных вещей (ножа, перчаток, головного убора), выброшенных похищенных у потер певшего предметов. С особой тщательностью следует осматривать место, где происходила борьба. Здесь нередко удается обнаружить шарфы, оторванные пуговицы, головной убор, другие предметы, могущие иметь важное доказательственное значение.
Осмотр места происшествия позволяет в ряде случаев выявить негативные обстоятельства (например, отсутствие следов пальцев или обуви в тех местах, где они обязательно должны были остаться), позволяющие выдвинуть версию о возможной инсценировке грабежа или разбойного нападения. Осмотр одежды и освидетельствование потерпевшего. При грабеже и разбое между потерпевшим и преступником может происходить борьба, схватка, при которой волокна одежды преступника попадают на одежду потерпевшего и наоборот. Обнаружение их значительно облегчает изобличение подозреваемого, и поэтому одежда потерпевшего должна быть как можно скорее подвергнута осмотру. Он производится при хорошем освещении с использованием луп с большим увеличением или под микроскопом. При отрицательных результатах осматриваемую одежду следует сложить лицевой стороной вовнутрь, упаковать в целлофановый пакет и направить на экспертизу, где поиск микроволокон благодаря использованию специальной аппаратуры может быть более результативным. В задачу осмотра одежды потерпевшего входит также исследование повреждений, образовавшихся от орудий, которыми причинены телесные повреждения. По форме повреждений в ряде случаев можно судить, чем именно преступник был вооружен (ножом, шабером, заостренным треугольным напильником, шилом). Иногда целью осмотра одежды потерпевшего является отыскание частиц крови преступника, которая может попасть на одежду, если во время борьбы преступник получил телесные повреждения или они имелись у него еще до нападения. Если потерпевший во время нападения был избит, то в соответствии с требованием уголовно-процессуального законодательства производится, его освидетельствование. При этом фиксируется характер повреждений, они обязательно фотографируются по правилам масштабной фотосъемки. Задержание и личный обыск подозреваемого. При установлении лиц, совершивших грабеж или разбой, немедленно осуществляется их задержание. Следует помнить, что преступники, совершающие такие преступления, часто бывают вооружены. Поэтому желательно, чтобы задержание производили работники милиции, знающие приемы «самбо» и хорошо владеющие оружием. Весьма важно, чтобы в задержании вооруженных преступников участвовал кинолог. После задержания немедленно производится личный обыск подозреваемого, при котором изымается оружие, его макеты, другие предметы, которые могли использоваться для угрозы потерпевшему или для его избиения. В задачу личного обыска входит также изъятие предметов или ценностей, похищенных у потерпевшего (часы, деньги, документы, кошельки, перчатки, шарфы и т. п.), отыскание планов помещений или дорог, где было совершено преступление или где подготавливается новое разбойное нападение или грабеж, изъятие личных документов, поскольку некоторые преступники, чтобы затруднить установление их личности или избавиться от поддельных документов, пытаются выбросить их. После личного обыска производится осмотр одежды подозреваемого. При этом отыскиваются микроволокна от одежды потерпевшего и фиксируются следы борьбы. На одежде могут находиться частицы грунта с места происшествия. Если подозреваемый был задержан вскоре после совершения преступления, то в ряде случаев сразу же после осмотра одежды производится освидетельствование его тела. При этом обращается внимание на подногтевое содержимое, следы ногтей и зубов на руках и других частях тела. В случае необходимости после освидетельствования подозреваемый направляется на судебно-медицинскую экспертизу. Допрос подозреваемого и обвиняемого. Преступники, готовясь к совершению грабежа или разбоя, нередко заранее готовят себе алиби (например, покупают билеты в кинотеатры или другие зрелищные организации и в случае задержания заявляют, что были в кино, и предъявляют билеты). Практика знает не мало случаев, когда грабеж или разбой преступники совершали, оставив на некоторое время свое рабочее место или после того как они достигли договоренности с родственниками, знакомыми, соучастниками по другим преступлениям о даче ими показаний о том, что подозреваемый во время совершения преступления находился в другом месте. Все эти ухищрениязатрудняют изобличение подозреваемого и требуют тщательной подготовки к допросу. Разоблачить их можно путем использования вещественных доказательств, анных при осмотре места происшествия и при производстве других следственных действий. Нередки случаи, когда обвиняемые в разбое на допросе пытаются представить в ином виде характер примененного насилия по отношению к потерпевшему, отрицают факт его избиения, утверждают, что вместо оружия применялся его макет или что его вообще не было, т. е. стремятся обстоятельства совершения преступления представить в таком виде, чтобы их действия квалифицировались не как разбой, а как грабеж. По делам о групповом разбойном нападении преступники во избежание квалификации их действий как бандитизм порой пытаются отрицать устойчивый характер их преступной группы, отрицают факт приобретения оружия со специальной целью — совершения преступления. Зная об этих ухищрениях, необходимо при подготовке к допросу тщательно анализировать материалы дела и разрабатывать тактику допроса с учетом всех анных доказательств. Если подозреваемый (обвиняемый) признает факт совершения грабежа или разбоя, у него выясняются все обстоятельства, связанные с совершением преступления, в том числе и такие, которые могут иметь значение для организации профилактических мероприятий. С участием признавшего свою вину подозреваемого (обвиняемого) целесообразно производить проверку показаний на месте. При этом важно показания подозреваемого фиксировать с помощью видеозаписывающей аппаратуры. При расследовании грабежей и разбоев весьма распространенным следственным действием является предъявление для опознания. Оно проводится во всех случаях, когда потер певший или свидетели-очевидцы могли хорошо рассмотреть преступника и могут его опознать или когда на месте происшествия найдены какие-нибудь предметы и имеются свидетели, могущие подтвердить принадлежность их обвиняемому. Опознающим может быть не только потерпевший, но также подозреваемый и обвиняемый, которым иногда предъявляется потерпевший, соучастники или различные предметы, изъятые в качестве вещественных доказательств. По делам о разбоях часто назначаются судебно-медицинские экспертизы потерпевшего и подозреваемого (обвиняемого). С их помощью выясняется наличие и характер телесных повреждений, степень их тяжести, возможность причинения при обстоятельствах, на которые они ссылаются. Довольно распространена по таким делам экспертиза холодного оружия, проводимая в экспертно-криминалистических подразделениях. Она решает вопрос о принадлежности к холодному оружию ножей, кастетов, кистеней, набалдашников и других предметов, использовавшихся при нападении на потерпевших. Если при разбойном нападении применялось огнестрельное оружие и к делу приобщены пули или гильзы или если у подозреваемого изъято огнестрельное оружие, то назначается баллистическая экспертиза. При изъятии на месте происшествия следов обуви, транспортных средств или животных назначается трасологическая экспертиза. Эта же экспертиза назначается для установления целого по частям, если на месте происшествия или у потерпевшего осталась часть какого-то предмета (например, часть браслета от часов, ручка от сумки и т. п.), а вторая его часть обнаружена у подозреваемого. В некоторых случаях при расследовании грабежей и разбоев назначается дактилоскопическая экспертиза.
N 3. Особенности расследования мошенничества
Практика знает многочисленные способы завладения имуществом путем обмана. Для получения государственного и общественного имущества преступники используют поддельные документы: фиктивные накладные, доверенности, справки с места работы для получения вещей на прокат и др. В последнее время имеют место случаи получения по подложным документам кредитов в государственных и коммерческих банках и наличных денег в Сбербанках по подложным чекам. Еще более разнообразны способы обмана граждан. Преступники завладевают имуществом под предлогом оказания услуг (к примеру, выдают себя за родственников или знакомых должностных лиц), приобретения автомобиля, гаража или каких-либо дефицитных вещей в обход существующего порядка. Они продают поддельные ювелирные изделия или художественные произведения, выдавая их за подлинные, вручают продавцу при покупке вещей денежные «куклы», обсчитывают при обмене крупных купюр, обманывают при игре в карты, наперстки, розыгрыше различных лотерей, вымогают вещи при гадании и т. д. Под видом работников правоохранительных органов преступники учиняют самочинные обыски с изъятием ценностей. Расследование мошенничества обычно начинается с допроса потерпевшего, заявившего о его обмане. Некоторые потерпевшие, чувствуя не благовидность своего поступка (например, погнались за наживой, стали жертвой в результате собственной жадности, неоправданной доверчивости), не обращаются в правоохранительные органы, и о совершенном преступлении становится известно из оперативных источников. В этом случае дело возбуждается по усмотрению органа дознания. Однако независимо от поводов к возбуждению уголовного дела первоначальным следственным действием, с которого начинается расследование мошенничества, является допрос потерпевшего. При этом подробно выясняется, при каких обстоятельствах произошла встреча допрашиваемого с преступником, место встречи, как представился преступник, кем отрекомендовался, предъявлял ли документы и какие именно, какие услуги или ценности предлагал, за какую сумму, что конкретно было передано преступнику, стоимость этих вещей и их индивидуальные приметы. На допросе также выясняется, были ли посредники при установлении знакомства с преступником. При этом нужно учитывать, что потерпевший, не зная способов совершения мошенничества, не всегда может сознавать, сколько именно было преступников и какую роль каждый из них выполнял. В связи с этим потерпевшему следует задавать уточняющие вопросы. Например, при мошенничестве, связанном с продажей «драгоценностей» следует выяснять, не принимал ли участие в купле-продаже оценщик и не было ли конкурирующего покупателя, нагонявшего цену. При обмане во время шулерской игры в карты устанавливается, кто перед вступлением в игру потерпевшего выигрывал, втягивая его в игру, и не было ли таких лиц, которые при попытке потерпевшего уклониться от дальнейшей игры принуждали его продолжать ее или предупреждали играющих о приближении работников милиции. Во всех случаях при групповом мошенничестве выясняется, сколько было преступников, как они выглядели, как называли себя между собой, какой разговор происходил между ними, может ли допрашиваемый их опознать. Учитывая, что мошенничество часто совершается приезжими лицами, у допрашиваемого выясняется, не говорили ли преступники с акцентом, какой национальности они могли быть, какой регион страны называли в беседе. Целесообразно также задавать вопрос, не оставили ли преступники потерпевшему какие-либо записки, документы, другие предметы, которые могут иметь значение вещественных доказательств («денежные куклы», письма к должностным лицам, расписки в получении ценностей и др.). Все это в дальнейшем изымается и приобщается к делу. После допроса потерпевшего производится осмотр места происшествия и вещественных доказательств. По делам о мошенничестве следователи нередко отказываются от осмотра места происшествия, полагая, что по этой категории дел данное следственное действие вряд ли может дать что-либо существенное для расследования. Между тем, осмотр места, где произошло мошенничество, позволяет внимательно изучить обстановку, в которой было совершено преступление, выяснить, насколько преступник был с этой обстановкой знаком (знал входы и выходы, расположение служебных кабинетов, состояние пропускной системы), кто, например, из работников учреждения или иных граждан мог его видеть и может быть допрошен в качестве свидетеля. При осмотре могут быть обнаружены выброшенные или утерянные преступником различные предметы (упаковка, в которой находились врученные потерпевшему объекты), а нередко и следы его пальцев на дверях, подоконнике, стенах, где происходил разговор мошенника с потерпевшим. Поиск таких следов значительно облегчается, если осмотр проводится с участием потерпевшего. После осмотра места происшествия должны быть осмотрены все предметы, оставленные мошенником в учреждении или потерпевшему. Это могут быть поддельные чеки, накладные, письма или расписки на получение товара, протоколы самочинного обыска, поддельные «драгоценности», денежные «куклы», различные снадобья, врученные при гадании, и т. п. При их осмотре решаются вопросы о целесообразности приобщения их в качестве вещественных доказательств, что в дальнейшем оформляется постановлением, определяются судебные экспертизы, на которые эти вещественные доказательства могут быть направлены, отыскиваются следы пальцев, изучается содержание письменных текстов с целью получения розыскной информации. На первоначальном этапе расследования выдвигаемые следственные версии предусматривают возможность совершения мошенничества ранее судимыми (рецидив по этим преступлениям особенно высок), преступниками-гастролерами, лицами определенной расы или национальности и др. С учетом конкретных обстоятельств дела в планах предусматривается поиск преступников в определенных местах (в магазинах по продаже автомобилей, мебели, ювелирных изделий, художественных произведений, в местах игры в карты, на вокзалах, в аэропортах и др.). Розыскную работу в таких местах проводят оперативные работники, привлекая к ней потерпевших, свидетелей-очевидцев, или используя фоторобот либо изоробот. В случаях задержания подозреваемого производится его личный обыск и обыск по месту жительства. Основная цель этих следственных действий — изъятие похищенных при мошенничестве вещей, обнаружение поддельных банковских чеков, бланков и документов, денежных «кукол», различных изделий, подготовленных для использования при новых мошенничествах. При обыске отыскиваются также личные вещи подозреваемого, которые могли быть на нем одеты в момент совершения преступления. Подозреваемые в мошенничестве на первом допросе почти никогда не признают свою вину. Поэтому после объявления задержанному в чем он подозревается, у него выясняется, где он находился в момент совершения преступления, где работает, а если он иногородний, то выясняется цель приезда в данную местность и в то место, где был задержан. В дальнейшем для изобличения подозреваемого используются имеющиеся вещественные доказательства: следы пальцев, поддельные документы, изъятые при обыске, похищенные вещи и др. Если допрашиваемый сознается в совершенном преступлении, то выясняется, давно ли он занимается мошенничеством, кто является его соучастником, место нахождения или сбыта похищенного, каким образом он подыскивает свою жертву. Если мошенничество связано с использованием поддельных документов, денежных «кукол», то выясняется место нахождения используемых при этом материалов (красок, бумаги, печатей). Из других следственных действий по делам о мошенничестве наиболее часто проводятся предъявление для опознания, назначение судебных экспертиз, очные ставки. Потерпевшие по делам о мошенничестве, общаясь с преступником в течение длительного времени и в спокойной обстановке, как правило, хорошо запоминают его внешность, походку, голос и могут уверенно опознать мошенника. Поэтому предъявление подозреваемого потерпевшему для опознания производится почти по каждому такому уголовному делу и является важным средством собирания изобличающих доказательств. При его подготовке необходимо помнить, что мошенник нередко совершает преступления в разной одежде, и весьма желательно поэтому, чтобы он предъявлялся для опознания именно в той одежде, в которой находился в момент совершения преступления. Из судебных экспертиз по делам о мошенничестве наиболее часто назначаются: экспертиза документов, установления целого по частям (при изъятии денежных «кукол», разорванной упаковки и т. п.), физико-химическая — для исследования состава металла, из которого изготовлены «драгоценности», состава красителей, использовавшихся при подделке документов, товароведческая — для определения истинной стоимости проданных потерпевшему вещей и др. В показаниях потерпевшего и подозреваемого в мошенничестве нередко бывает существенные противоречия. Для установления между ними истины проводится очная ставка.
ГЛАВА XXXV РАССЛЕДОВАНИЕ ПОДЖОГОВ.
N 1. Криминалистическая характеристика поджогов
Поджог относится к числу опасных умышленных преступлений, связанных с посягательством на имущество. Ущерб имуществу в результате поджога причиняется в целях: а) сокрытия ранее совершенного преступления или иного события (убийства в жилом помещении, кражи, недостачи товарно-материальных ценностей и т. д.); б) создания обстановки, облегчающей совершение другого преступления (например, в целях привлечения внимания работников милиции к специально организованному пожару и совершения в это время кражи на оставшемся без охраны объекте); в) мести (на почве обиды, ссоры, ущемления прав и т. д.) собственнику имущества, иным лицам, деятельность которых связана с данным объектом: г) оказания нежима, запугивания потерпевших при вымогательстве «отступного»; д) получения страховой премии, новой квартиры и тому подобных благ, преимуществ. Наряду с этим, имеют место факты совершения поджога имущества (жилых строений, производственных помещений, автомототранспорта и т. д.) из хулиганских и иных побуждений. Поджоги совершаются:
— с помощью специально приготовленных горючих мате риалов;
— с помощью специально изготовленных технических приспособлений или специально созданных условий, рассчитанных на немедленное или в заданное время воспламенение от внешнего источника огня;
-путем создания благоприятных условий для самовозгорания каких-либо веществ и материалов. При расследовании преступлений, связанных с поджогом, важно иметь в виду другие причины пожаров в целях их исследования и исключения. К числу иных причин криминального пожара относятся: а) несоблюдение противопожарных правил при хранении и эксплуатации осветительных, отопительных, газовых, химических приборов, средств, установок; б) несоблюдение правил хранения, транспортировки, использования и технологии изготовления легковоспламеняющихся и взрывоопасных веществ и материалов; в) нарушение противопожарных правил монтажа и содержания электропроводки, осветительного оборудования, газовых и химических установок; г) использование оборудования, механизмов, аппаратуры, не имеющих надежной противопожарной защиты; д) неправильное ведение работ, связанных с использованием открытого огня.
N 2. Обстоятельства, подлежащие установлению) и особенности расследования дел о поджоге
По делам о поджоге устанавливаются следующие обстоятельства:
— признаки объекта, подвергшегося поджогу (характер, назначение, местонахождение и т. д.):
-время начала и окончания пожара, его масштабы, интенсивность горения, направление распространения огня; обстановка, в которой проходил пожар;
-что горело внутри помещения, какие материалы, вещества, находившиеся здесь, способствовали распространению пожара;
— сколько людей и кто именно находился в помещении к моменту начала и в ходе пожара, кого и каким образом удалось спасти;
-характер, вид и размер материального ущерба, иного вреда, причиненного пожаром, другими, сопровождавшими его или обусловленными им процессами, явлениями;
— в каком месте объекта, с помощью каких средств и каким способом совершен поджог;
— не повлек ли пожар взрыва, иных вредных последствий, что, где, когда взорвалось:
— какие конкретно и чьи действия привели к пожару;
-какое событие предшествовало пожару (выполнение определенных работ, распитие спиртного, ссоры на служебной почве и т. д.):
— какие изменения обстановки места происшествия произведены во время тушения пожара, иных действий до прибытия следователя:
-иные обстоятельства (мотивы преступления, причины смерти пострадавших от пожара и т. д.).
Определение ущерба при пожаре осуществляется на основании установления величины только прямых фактических убытков, связанных с уничтожением или повреждением огнем, водой, дымом, высокой температурой основных фондов, строений и другого имущества. При этом во внимание принимаются: а) балансовая стоимость (себестоимость) имущества за вычетом износа по установленным нормативам и стоимость остатков, пригодных к дальнейшему использованию; б) данные органов страхования по застрахованным основным фондам и имуществу; в) ущерб, причиненный поврежденному имуществу, годному для дальнейшего использования (определяется суммой обесценивания этого имущества в связи с пожаром); г) ущерб по уничтоженному и незастрахованному домашнему имуществу граждан в случае отсутствия достоверных данных о его фактических размерах и стоимости (определяется) исходя из величины сред него статистического ущерба от пожара по уничтоженному за страхованному имуществу граждан). При уничтожении продукции, сырья, материалов, топлива и других товарно-материальных ценностей предприятия, организации и учреждения материальный ущерб определяется: на базах — по ценам учета, в розничной торговле — по фактической себестоимости, в стадии производства — по себестоимости с учетом стоимости израсходованной первичной продукции и затрат на обработку (переработку) до той стадии, в которой имущество находилось в момент пожара. По делам рассматриваемой категории проверяются следующие версии:
— поджог:
— неосторожное обращение с источником огня;
— нарушение правил пожарной безопасности;
— действие сил природы. Делается это в основном путем осмотра места происшествия, выявления и допроса очевидцев содеянного, потер певших, а также назначения пожарно-технической экспертизы и других видов экспертиз. Задачами осмотра места происшествия являются: а) определение зоны горения;
б) установление признаков очага пожара; в) выявление признаков, указывающих на непосредственную причину пожара; г) поиск и обнаружение следов и средств поджога при наличии признаков такого деяния; д) определение, какое имущество находилось на объекте до пожара, какие пред меты уничтожены огнем, сгорели, сохранились без изменений: е) если пожар сопряжен с гибелью людей, уничтожением животных, обнаружение и исследование их останков собирание данных о количестве погибших, причине их смерти (при осмотре трупа необходимо определить его позу и положение по отношению к очагу пожара, ать исходные данные о положении, состоянии, в которых находился погибший в момент начала пожара, определить, какие меры были предприняты им для своего спасения, нет ли на трупе следов, указывающих на то, что смерть наступила не в результате пожара, а по иной причине, в том числе криминальной природы). В круг объектов осмотра места происшествия входят: 1) территория, прилегающая к месту пожара, и обнаруженные здесь следы; 2) обгоревшие, обрушившиеся строения, конструкции, несгоревшие предметы и места их нахождения, остатки электропроводки, оборудования, вещей, документы: 3) место очага пожара; 4) обгоревшие трупы, останки сгоревших трупов людей, погибших животных и т. п. объектов, имеющиеся на них повреждения; 5) пепел, сажа, шлак и другие так называемые производные следы, возникшие при тлении, горении; средства и орудия поджога либо их остатки (самодельные фитили, бикфордовы шнуры, смоченная горючим веществом ветошь, канистры из-под горючего и т. д.); 7) двери и запоры либо их остатки, пожарный мусор. Ключевое значение для установления истины по делу о поджоге имеет быстрое и точное определение места очага пожара. Этому способствует знание признаков пожара. В качестве таких признаков могут выступать следующие обстоятельства:
а) очаг пожара обычно находится там, где в первую очередь появились пламя и дым: б) в том случае, когда пожар начался с появления огня и дыма, цвет которых характерен для горения определенного вещества, это может указывать на то, что очагом пожара является место хранения данного вещества (материала); в) о месте очага можно судить по степени обгорания конструкций и предметов, однородных по материалу, поскольку очагом пожара обычно являются участки, подвергшиеся наибольшему сгоранию; г) на то, что пожар начался в верхней части здания, могут указывать упавшие со стен или потолка предметы на участки пола, которые не подверглись действию огня: д) осколки стекла, лопнувшего под воздействием высокой температуры, падают по направлению к источнику огня: е) в случае гибели от пожара животных, имевших возможность передвигаться, их трупы обнаруживаются в противоположном от очага пожара конце помещения. При допросе свидетелей-очевидцев пожара необходимо выяснить: — когда, где, при каких обстоятельствах они узнали о пожаре, кто первым обнаружил пожар, кто еще является очевидцем и участником действий по ликвидации его последствий;
— что делали очевидцы после того, как узнали о пожаре;
— состояние объекта до пожара: был ли закрыт и заперт сгоревший объект, кто там находился, что делалось, какие имелись материальные ценности, документы;
— какие подозрения возникли у очевидцев в связи с обнаружением пожара, не заметили ли они в районе места происшествия каких-либо лиц, чье появление здесь и поведение показалось подозрительным;
-в одном или нескольких местах возник пожар, как он развивался, в каком направлении, его интенсивность, каковы были направление и сила ветра, цвет и густота дыма, запахи;
— какие, кем, по каким причинам были внесены изменения в обстановку места происшествия во время тушения пожара и после этого;
-откуда и в каком состоянии были извлечены трупы людей, животных;
-какое имущество было уничтожено пожаром и при его тушении;
— какие события происходили на объекте до пожара, нет ли связи между этими событиями, их участниками и пожаром;
-в каком состоянии находились на объекте охранительная система, освещение, вентиляция, газо- и водоснабжение, противопожарные средства, не было ли на объекте горючих, горюче-смазочных веществ, самовоспламеняющихся и взрывчатых веществ. Пожарно-техническая экспертиза по делам данной категории проводится в целях выяснения следующих вопросов: а) где и когда возник пожар, каков путь распространения огня; б) что начало гореть раньше; в) что явилось непосредственной причиной пожара; г) не мог ли пожар возникнуть от самовозгорания таких материалов, веществ; д) какие и кем были нарушены правила пожарной безопасности, в чем это выразилось; е) в каком состоянии находилась противопожарная техника, ее эффективность. Эксперту должны быть представлены на исследование следующие материалы: акт о пожаре; заключение инспектора органа госпожарнадзора; заключение технического инспектора соответствующего совета профсоюза; акт или предписание по результатам пожаро-технического обследования объекта; протоколы допросов очевидцев, осмотра места происшествия и другие материалы дела.
ГЛАВА XXXVI РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ
N 1 Криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере экономики
Преступления, совершаемые в сфере экономики, — одна из составных частей преступных деяний, выделяемых при их криминалистической классификации. В эту группу включаются преступления, подпадающие при уголовно-правовой квалификации под признаки самых различных статей УК (приписки, должностные хищения, выпуск недоброкачественной продукции и т. д.). Однако сходство по ряду признаков, существенных с точки зрения методики расследования, позволяет рассматривать все их множество в качестве криминалистически однородной группы преступлений.
Имеются в виду следующие признаки:
1) субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики (прежде всего — это должностные и материально-ответственные лица);
2) преступления ими совершаются в связи с выполнением своих профессиональных функций в процессе производства, хранения, сбыта, обеспечения сохранности изготовляемой и выпускаемой продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью финансовых операций, оказания материальных и иных услуг населению и других видов деятельности; 3
) в основе преступлений лежит нарушение правил нормативного характера, определяющих направленность, регулирующих порядок и условия осуществления соответствующей деятельности, регламентирующих права и обязанности ее участников (законов, ГОСТа, инструкций, приказов и т. д.).
Сказанному не противоречит то, что в ряде диспозиций статей УК, применяемых при их уголовно-правовой квалификации, непосредственного указания на нарушение тех или иных правил не содержится. В таких случаях указанное обстоятельство предполагается в качестве необходимого элемента преступного деяния. Так, состав выпуска недоброкачественной продукции предполагает нарушение ГОСТа, ОСТа, РТУ и других нормативов, а состав загрязнения водоемов и воздуха, например ядовитыми промышленными стоками и выбросами, нарушение законов об охране атмосферного воздуха, природы, Основ законодательства о здравоохранении, ведомственных нормативных актов и т. д. Учет всей совокупности вышеуказанных признаков позволяет отграничивать данные преступления от сходных с ними по отдельным признакам, но не входящих в рассматриваемую группу деяний (например, от преступлений, совершаемых членами трудовых коллективов в сфере быта: от преступлений, которые совершаются в сфере экономики, но не в связи с выполнением профессиональных обязанностей). Важное значение для выявления и раскрытия экономических преступлений имеет учет того, что все они сходны в основных принципиальных чертах и с точки зрения механизма следообразования, круга и характера носителей и источников информации, необходимой для установления истины по уголовным делам. Это сходство обусловлено в первую очередь таким фактором, как закономерная связь преступлений с профессиональной деятельностью, а также теми закономерностями, которые лежат в ее основе: она возникает, осуществляется, изменяется и прекращается на нормативной основе. Данное обстоятельство выступает в качестве важнейшей из детерминант этой деятельности, предопределяющих ее стабильность, устойчивость, необходимость, повторяемость всех основных ее сторон. Функционирование в процессе профессиональной деятельности орудий труда, средств производства, контрольной аппаратуры, сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, других предметов, отражение этой деятельности в специальных финансовых, технологических, бухгалтерских и иных документах также оказывают существенное влияние на механизм отражения преступлений и формирование информации как о самой деятельности, так и о преступлениях, связанных с ней. Не случайно поэтому типичными носителями и источника ми информации, собираемой при выявлении и расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономики, являются:
1) финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий организаций, учреждений, а также предприятий, состоящих с ними в договорных отношениях, документы их вышестоящих организаций, государственных и общественных органов, выполняющих контрольно-надзорные функции на предприятиях, в организациях, учреждениях;
2) субъекты всех видов указанной деятельности;
3) различные материальные объекты, функционирующие в ходе подготовки и осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т. д.), реализации ее результатов, контроля качества, проверки ее правильности и эффективности. С точки зрения мотивов одна часть рассматриваемых преступлений характеризуется корыстными побуждениями (должностные хищения, взяточничество и т. д.), другая — мотивами иного плана: карьеристскими соображениями, нежеланием переутруждать себя излишними, с точки зрения преступников, заботами и т. п. Последняя группа преступлений (преступная халатность, нарушение правил техники безопасности и т. д.) являет собой пример уголовно наказуемого, небрежного, безответственного, недобросовестного поведения субъектов в сфере их трудовой деятельности. Преступления того и другого плана совершаются в сфере производства (в промышленности, сельском хозяйстве, строительстве и т. д.), а также в сфере обслуживания населения. В свою очередь, в каждой из таких подсистем преступлений (например, преступлений, совершаемых в сфере промышленного производства) могут быть выделены их составные части, исходя из учета отдельных видов преступлений, характера нарушенных правил (например, преступления в сфере экономики, связанные с нарушением правил техники безопасности, преступления, связанные с нарушением правил торговли), внутривидовой специфики профессиональной деятельности, своеобразия предмета, способов преступных посягательств, характера и особенностей, обусловленных преступными действиями (бездействием), наступлением тех или иных вредных последствий. Основная цель таких классификаций — получение и использование в научных и практических целях дополнительных знаний о специфике соответствующих подгрупп, видов и разновидностей преступлений, совершаемых в сфере экономики.
N 2. Обстоятельства, подлежащие установлению
По делам указанной категории подлежат установлению следующие обстоятельства:
— предприятие (организация, учреждение), в связи с деятельностью которого совершено преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность, профиль работы, его цели и задачи, структура);
— конкретный участок предприятия (цех, склад и т. д.) и вид профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная, финансовая, коммерческая деятельность и т. д.):
-характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера, которые были нарушены при совершении преступления; -обстоятельства содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т. д.);
— круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных лиц), их функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период совершения преступления;
— лица, участвовавшие в совершении преступления;
-социальная, профессиональная и криминальная характеристика каждого (стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и т. д.);
-характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их характер, вид, место, время наступления, размер причиненного ущерба и т. д.);
-причинная связь между преступным действием (бездействием) и наступившими вредными последствиями (либо теми последствиями, которые не наступили по каким-либо при чинам. но могли наступить). Кроме того, когда расследуется преступление, совершенное из корыстных побуждений, необходимо выяснить еще и такие вопросы: а) в чем проявилась корыстная заинтересованность субъекта преступления; б) в каких действиях нашла выражение; в) какие цели при этом преследовались; г) в какой период времени, каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид, стоимость, источник происхождения имущества и т. д.); д) является ли преступление одноэпизодным или многоэпизодным, не связано ли оно с другими преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах.
N 3. Установление отдельных видов обстоятельств
Установление факта нарушения правил исследуемой по делу деятельности осуществляется на основе последовательного решения следующих задач:
— выяснения, как в соответствии с требованиями соответствующих правил нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой связывается преступление (установление нормативной модели данной деятельности);
-установления, как она осуществлялась в действительности (установление фактической модели данной деятельности);
-сопоставления упомянутых нормативной и фактической моделей и выявления на этой основе имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований, т. е. нарушений определенных положений тех или иных правил.
Получение знаний о допущенных нарушениях создает базу для решения следующей задачи — установления личности нарушителя. Это достигается путем:
-исследования правового статуса субъектов изучаемой деятельности, их профессиональных обязанностей:
— установления, что и каким образом ими было сделано в процессе данной деятельности в интересующий следствие период времени;
-сопоставления обязанностей и фактически реализованных функций и определения таким путем, кем и какие обязанности не выполнены вообще либо выполнены частично, выполнены не надлежащим образом. Установление нормативных моделей всех типов пред полагает исследование вопросов о том, какими правилами (республиканскими, ведомственными и т. д.) регулируется исследуемая операция, вид работы, деятельность и каково их со держание. Это позволяет составить представление о том, как в соответствии с требованиями правил, каким способом, в каких условиях должен функционировать исследуемый объект, какие обязанности должны выполнять участники деятельности и др. введения о круге и характере указанных правил могут быть получены (путем запросов) на предприятиях, в их вышестоящих органах, в органах финансового, санитарного, ветеринарного, рыбно го, архитектурного, технического и иных видов контроля (надзора), путем допросов работников указанных предприятий и органов, изучения специальной нормативно-справочной литературы. Установление фактической стороны расследуемой профессиональной деятельности осуществляется на основе войска, фиксации, изъятия и исследования носителей информации в следующих сферах: 1) по месту осуществления деятельности, с которой связано преступление (она может протекать как на предприятии, так и за его пределами, например, в случае так называемой выездной торговли); 2) по месту наступления вредных последствий (оно не всегда совпадает с местом нахождения «предприятия либо выполненной деятельности); 3) в иных местах, так или иначе связанных с профессиональной деятельностью и совершенным преступлением (например, по месту сбыта похищенного имущества). В этих целях проводятся: а) осмотр различных помещений, участков территории предприятия, а также предметов, средств и продуктов деятельности работников предприятия; допрос указанных лиц; в) выемка и исследование документов, в которых отражается их деятельность; г) судебные экспертизы.
При исследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью в сфере экономики, нередко проводятся инвентаризация товарно-материальных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере производства и торговли, производятся документальные ревизии». При этом реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и мероприятий, фиксации, исследования и использования полученных результатов.
Перечень такого рода методов довольно внушительный. Определенное представление об этом дает, например, номенклатура методов криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения указанных преступлений в документах пред приятий в виде противоречия в содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа), противоречий между содержанием документа и фактическим положением дел. С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике, в частности, следующие методы:
-проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются и нет ли среди них таких, которые вызывают сомнения);
-арифметическая проверка (определение правильности итоговых
показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали);
— сопоставление различных экземпляров одного и того же документа, различных частей одного и того же документа, первичных документов с результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по характеру документов, отражающих движение того или иного имущества;
— встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими организациями);
-сопоставление официальных документов с черновыми записями; проверка соответствия сведений, содержащихся в документе, фактическому характеру и объему операции, а также фактическому наличию сырья, материалов, их качеству, весу, количеству и т. д.;
— выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (путем сопоставления документальных данных с результатами допроса об этом лиц, указанных в документе, а также документальных сведений с теми данными, которые зафиксированы с помощью технических средств). Раскрытие преступлений в сфере экономики, повлекших наступление вредных последствий, которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач товарно-материальных ценностей, взрывы, пожары на предприятиях, обрушения строящихся или эксплуатируемых зданий, массовый падеж скота, отравления потребителей пищевой продукцией и т. д.), осуществляется по следующей схеме:
— собирание данных, характеризующих место, время, механизм и другие обстоятельства общественно вредного события:
-установление непосредственной причины данного события;
— установление основной причины события (т. е. действий или бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины);
— установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного. Решение названных задач осуществляется путем: а) осмотра места происшествия и прилегающей к нему территории; б) выявления и допроса его очевидцев, потерпевших; в) направления изымаемых на месте происшествия объектов на экспертные исследования; г) определения круга предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью определенного предприятия), с деятельностью которых может быть связано происшествие, организации их обследований, проверок Тех или иных сторон их деятельности с помощью специалистов, органов государственного контроля, представителей общественности; д) выемки, исследования документов предприятия и использования содержащихся в них данных в процессе доказывания; е) допроса работников предприятия. Ключевое значение для установления истины по делу имеет выявление непосредственной причины происшествия. данное обстоятельство устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного посягательства, производства судебно-экспертных исследований этого предмета и других объектов, допроса свидетелей, выемки и исследования документов предприятия.
Уголовные дела по поводу преступлений в сфере экономики нередко возбуждаются по материалам служебных (непроцессуальных) расследований контролирующих органов. Эти материалы обычно состоят из: актов расследования, заключений его участников: актов о несчастных случаях и иных происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий места происшествия, зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности; объяснений работников предприятий и некоторых других документов. Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия, ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать существенную помощь следователю в выдвижении версий, организации и планировании расследования. Вместе с тем необходимо учитывать, что выводы работников органов государственного и ведомственного контроля требуют тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками. Акты служебных расследований относятся к числу так называемых суммирующих производных доказательств, которые фиксируются позже первоначальных, на их основе и содержат меньший объем фактической информации, относящейся к делу, так как часть ее не воспринимается и не воспроизводится при передаче. В отдельных случаях, кроме того, возможны искажения информации при переходе ее от первоначального носителя (например, очевидца происшествия) к лицу, производящему непроцессуальное расследование. На обоснованность, правильность выводов его участников влияют и другие факторы объективно-субъективного порядка. В частности, не во всех случаях участники служебного расследования заинтересованы в установлении истинной картины содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны проверяющих лиц. Отрицательно сказывается на эффективности их работы отсутствие необходимой профессиональной подготовки у некоторых членов комиссий. Поэтому в случае возбуждения дела по указанным мате риалам необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно и объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и не установленные непроцессуальным расследованием либо недостаточно исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения, обоснованность которых вызывает сомнение.
В частности, на первом этапе расследования может возникнуть необходимость принятия мер:
— по организации и проведению осмотра места происшествия;
— по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и режимом работы отдельных подразделений, конкретных лиц;
-по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушителях правил, их связях, поведении;
-по выяснению круга правил, регулирующих деятельность предприятия, и их изучению. Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении актов служебного расследования, заключений принявших в них участие специалистов и заключений технических, санитарных, ветеринарных и других судебных экспертиз. В некоторых случаях по рассматриваемым делам не проводятся судебные экспертизы, в которых имеется необходимость. Чаще всего это объясняется неправильным подходом к оценке заключений служебного (непроцессуального) расследования, которое подчас отождествляется с заключением экспертизы. Между тем имеющиеся в делах заключения служебного расследования нельзя приравнивать к экспертизам, хотя они часто имеют большое значение для дела. Акты либо справки о результатах непроцессуального расследования какого-либо обстоятельства, хотя бы и полученные по запросу органа следствия и суда, не могут расцениваться как экспертные заключения и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы. Это положение, однако, вряд ли следует понимать в том смысле, что в каждом конкретном случае при необходимости разрешения вопросов, требующих специальных познаний, обязательно проведение соответствующей судебной экспертизы. Экспертиза должна назначаться всегда, когда, во-первых, к этому есть основания, указанные в законе: во-вторых, при условии, что при непроцессуальном расследовании вопросы, относящиеся к компетенции комиссии, не разрешены или разрешены не полностью; в-третьих, выводы специалистов вызывают сомнение, оспариваются обвиняемыми, свидетелями или противоречат другим материалам дела; в-четвертых, специалисты высказали противоречивые мнения о причинах происшествия. Необходимость назначения соответствующей судебной экспертизы отсутствует, если в заключении непроцессуального расследования полно освещены обстоятельства происшествия, выводы не противоречат материалам дела, не оспариваются обвиняемыми или иными лицами, служебная деятельность которых проверялась. Рассмотренные выше общие положения расследования различных видов преступлений в сфере экономики не отражают специфики методов расследования отдельных видов указанных преступлений. Поэтому для составления представления об этой специфике целесообразно изучить рекомендации отраженные в частных методиках расследования.
ГЛАВА XXXVII РАССЛЕДОВАНИЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ХИЩЕНИЙ
N 1. Криминалистическая характеристика должностных хищений
Одной из особенностей должностных хищений является то, что эти преступления в подавляющем большинстве случаев совершаются группами. Последние дифференцируются следующим образом:
1) случайная группа;
2) ситуационная группа с предварительным сговором:
3) организованная группа;
4) блок расхитителей (состоящий из нескольких групп).
Наибольшую общественную опасность представляют последние две группы. Своеобразие должностных хищений определяется: а) латентностью совершения хищений; б) глубокой конспирацией:
в) прочной связью и взаимодействием всех расхитителей; г) выполнением каждым участником преступной- группы строго определенных функций: д) иерархической структурой группы: е) осведомленностью организаторов преступной группы о всей деятельности ее членов (включая и непреступную деятельность): ж) осведомленностью второстепенных участников преступной группы расхитителей только о действиях их ближайших соучастников, незнанием подчас характера деятельности всей группы, особенно организаторов. Всех участников преступной группы расхитителей можно разделить на организаторов, активных и второстепенных участников. Организаторы группы расхитителей — это лица, руководящие преступной деятельностью группы, чаще всего они являются и инициаторами ее создания. Они осуществляют, как правило, комплекс действий по управлению группой. Активные участники — это лица, постоянно участвующие в преступной деятельности, они отличаются инициативностью, нередко по указанию организаторов выполняют ряд функций по управлению группой, в большинстве случаев становятся участниками групповых хищений по собственной инициативе. Второстепенные участники -это лица, не проявляющие собственной инициативы, они, как правило, участвуют в отдельных эпизодах хищения, действуют по указанию организаторов или активных участников группы. Способы совершения и сокрытия должностных хищений можно подразделить на: хищения учтенных, имеющихся на балансе организации имущества и денежных средств: хищение неучтенных имущества и денежных средств.
К способам первой группы можно отнести: а) неприкрытое присвоение или растрата материально-ответственным лицом вверенного ему имущества: б) хищения путем занижения в документах качественных показателей сдаваемой продукции, фиктивного списания имеющихся на балансе ценностей; в) хищения, вуалируемые подделкой первичных документов или подлогами в учетных записях; г) хищения денежных средств, совершаемые путем обмана покупателей с последующим изъятием излишне полученных денег. Способами второй группы являются: а) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, скрытно сэкономленных в процессе производства, и сбыт этой продукции через работников торговли и других лиц: б) изготовление неучтенной продукции из сырья и материалов, нелегально при обретенных, и сбыт этой продукции через работников торговли и других лиц. В современных условиях хозяйствования появились новые способы должностных хищений. Они совершаются путем обхода законов о налогообложении, махинаций в кредитно-финансовой сфере, создания лжефирм, превращения безналичных государственных средств в наличные и их присвоения и т. д. Широкое распространение получили преступления в кредитно-финансовой сфере. Активную роль в них играют работники коммерческих банков, которые довольно умело вуалируют свои махинации, а все сомнительные документы списывают на издержки возникающего предпринимательства. Появились такие ранее не встречавшиеся виды преступлений, как: создание фиктивных банковских учреждений, ложное банкротство: кредитование вымышленных фирм, ассоциаций и кооперативов; ростовщичество; мошенничество при получении ссуд и погашения кредитов; и др. Способы совершения должностных хищений могут быть выявлены через признаки этих преступлений (материальные и идеальные следы). По своему содержанию эти признаки можно разделить на: признаки осуществления хищений (сюда относятся в первую очередь признаки создания источников хищения, признаки изъятия, сбыта, переработки продукции и т. п.), признаки сокрытия хищения, признаки использования результатов хищения.
Применительно к хищениям, совершаемым с участием должностных лиц, можно назвать следующие признаки:
1) задержание с похищенным имуществом;
2) недостача или излишки материальных ценностей и денежных средств;
3) обнаружение в складском, производственном и других помещениях материальных ценностей, не отраженных в документах;
4) оплата труда работников предприятия из личных средств должностных лиц;
5) выплата денежных средств предприятия за изготовление продукции, не отражаемой в учете;
6) факты нелегальной реализации или приобретения имущества, готовых изделий, строительных материалов и др.;
7) необоснованное начисление и выплата заработной платы лицам, не работавшим в данной организации, и работникам, не выполнявшим работы; неоднократная выплата денег одному и тому же работнику за одну и ту же работу и др.;
8) поборы с работников организации (предприятия, учреждения) денег — части необоснованно начисленных и выплаченных под видом вознаграждения за выполненные работы и др.;
9) неправильное определение количественных и качественных характеристик принимаемого или отпускаемого имущества;
10) приемка или отпуск имущества должностными лицами без оформления документов: закупка без закупочных квитанций, выдача готовых изделий со склада без накладных, отпуск товаров с торговой базы — без счета-накладной и т.п.;
11) перевозка имущества в количестве, превышающем указанное в сопроводительных документах, или вообще без таковых:
12) наличие на предприятии большого числа рекламаций, указывающих на систематическое недовложение сырья в изготовляемые изделия или замену дорогостоящего сырья малоценным; 1
3) нелегальное приобретение должностными лицами промышленного предприятия сырья с оплатой его из личных средств;
14) продажа товаров из подсобных помещений, минуя кассу;
15) неофициальная продажа частным лицам изделий, вырабатываемых предприятием;
16) обнаружение фальсифицированных товаров, объем (вес) которых увеличен за счет повышения влажности (сахара, муки, крупы и др.), снижения крепости спиртных напитков и т. п.;
17) систематическое использование неучитываемых бланков документов, отражающих движение имущества, вместо предписанных бланков стропой отчетности;
18) представление подложных документов на списание материальных ценностей и денежных средств;
19) указание в документах завышенных данных об объеме и стоимости выполненных работ: на транспорте — указание завышенных показателей о количестве перевезенных грузов, о фиктивных перевозках; в строительстве — завышение объемов и стоимости выполненных работ; на производстве — преувеличенные сведения о количестве изготовленных деталей, неправильная, более дорогая расценка их и т. п.;
20) подлоги в учетных документах;
21) указание в документах заниженных данных об изготовленной продукции, сокрытие от учета части изделий;
22) завышенное против фактически израсходованного списание в расход имущества: сырья — в производстве, строительных материалов — в строительстве и др.:
23) списание в расход средств на якобы закупленное и фиктивно оприходованное имущество, фактически не поступавшее: сельскохозяйственных продуктов при заготовках; строительных материалов, каких-либо иных то варов, якобы закупленных в торговых предприятиях: и т. п.;
24) завышенное списание в расход имущества под видом различных трат: естественной убыли, порчи, отходов при переработке и др.:
25) реализация в торгующих организациях неоприходованных товаров;
26) систематическое нарушение требований регулярного измерения и фиксирования в документах показателей имущества (например, продуктов питания);
27) изъятие с контрольно-пропускных пунктов и преждевременное уничтожение пропусков на вывозимое имущество; и др. Признаки сокрытия хищения — действия расхитителей по уничтожению документов, остатков сырья, полуфабрикатов, вспомогательных материалов. Признаки использования результатов хищения — приобретение ценных вещей, недвижимости, крупные вклады в банки и т. п. Значение признаков хищения заключается в том, что с их помощью можно выдвинуть обоснованное предположение не только о факте хищения определенных ценностей, но и о способах хищения, конкретных фактах преступной деятельности, участниках преступной группы. Причем, сделать это можно на начальной стадии процесса хищения и тем самым вовремя пре сечь совершение преступления.
«География» выявления признаков должностных хищений достаточно многообразна:
1) на производственных объектах;
2) в торгово-сбытовых объектах;
3) в транспортных организациях, осуществляющих перевозку грузов;
4) в вышестоящих по от ношению к конкретному объекту организациях — банках, кооперативах, акционерных обществах и т. п.;
5) в материалах суда, прокуратуры, милиции (отделов по борьбе с экономическими преступлениями), арбитражного суда, налоговой и таможенной служб:
6) в быту и по месту жительства расхитителей.
Существенное значение имеет выявление и правильная оценка признаков возможного хищения для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Первым направлением при решении этого вопроса является исследование имеющихся нескольких признаков хищения в их совокупности. Нередко признаки хищения внешне сходны с нейтральными фактами, которые возможно не имеют связи с предполагаемым хищением. Например, факт недостачи материальных ценностей свидетельствует не только о возможном хищении, но и о преступной халатности, а иногда и о непреступном поведении материально-ответственных лиц. Необходимо определить, какие объяснения исследуемых фактов возможны при их анализе, с какими другими признаками совпадает исследуемый признак. Методом исключения исследуются известные факты и устанавливается их достаточность для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Вторым направлением является поиск, обнаружение и исследование других, новых признаков хищения. Один признак (например, наличие излишков товарно-материальных ценностей) показывает одну сторону возможного хищения. Если в ходе предварительной проверки будет установлено, что такие факты носили систематический характер, что материально-ответственное лицо и его окружение жили не по средствам, это в определенной степени прольет свет на другую сторону возможного хищения — корыстный характер возникновения излишков. Таким образом, можно сделать вывод, что основанием для возбуждения уголовного дела о групповом должностном хищении в большинстве случаев является не один признак, а их совокупность. При этом исследуемые следователем материалы будут выглядеть более убедительными, если в комплексе этих признаков будут признаки, характеризующие обе стороны возможного хищения.
N 2 Организация расследования должностных хищений
Уголовные дела о хищениях обычно возбуждают по материалам плановых и внеплановых ревизий, инвентаризаций и иных проверок, выявивших недостачи либо излишки денег или материальных ценностей, по заявлениям представителей общественности или граждан, по сообщениям должностных лиц, органов печати, по материалам расследования других преступлений, а Также в результате непосредственного обнаружения органом дознания признаков хищения. В большинстве случаев при решении вопроса о возбуждении уголовного дела проводят предварительную проверку. Такая проверка состоит в истребовании документов, подтверждающих или опровергающих изложенные в первичных материалах данные, получении объяснений от отдельных лиц, изучении технологии производства или характера деятельности объекта, на котором, как указывается в первичных материалах, совершено хищение, изучении нормативов, регламентирующих деятельность организации, и особенностей ее деятельности и связанных с ней организаций, изучении товаре- и документооборота этого объекта, организации и проведении выборочных инвентаризаций, ревизий, проверке состояния учета хранения, расходования товарно-материальных ценностей, отчетности и т. д. Следователи могут осуществлять предварительную проверку с помощью работников отдела по борьбе с экономическими преступлениями (ОБЭПа), использующих для этого свои оперативно-розыскные средства и методы. В процессе расследования подлежат установлению следующие обстоятельства:
— конкретное должностное или недолжностное лицо, которому вверено имущество: мотивы его криминальных действий (стремление обогатиться, добыть средства для разгульного образа жизни, оказания помощи другим лицам)! характеристика этого лица по месту работы и жительства (образ жизни, наличие таких качеств, как корыстолюбие, пьянство, судимость и т. д.); наличие у него имущества, подлежащего конфискации или изъятию для возмещения причиненного ущерба;
-состав преступной группы по групповым делам, роль каждого ее члена — лидера группы, активных и второстепенных участников;
— степень и характер ответственности каждого из расхитителей (смягчающие ответственность обстоятельства — добровольное возмещение вреда, явка с повинной, чистосердечное раскаяние, активная помощь расследованию, образцовая работа, тяжелое семейное положение и др.; отягчающие ответственность обстоятельства — корыстные и иные низменные побуждения, действия группы по предварительному сговору, крупные размеры хищения, повторное совершение преступления, совершение хищения особо опасным рецидивистом и др.);
— способ совершения и сокрытия хищения;
— время (период), в течение которого совершались хищения, время каждой преступной операции и место совершения хищения — в целом и применительно к отдельным эпизодам (предприятие, учреждение, организация); характер и размеры ущерба, причиненного всей группой и каждым из участников в отдельности:
-вид, размер, период и причины образования недостач или излишков товарно-материальных ценностей и денежных средств, если таковые обнаружены.
— причины и условия, способствовавшие хищению. ля первоначального этапа расследования характерны следующие следственные ситуации:
1) возбуждение уголовного дела по оперативно-розыскным данным аппарата ОБЭПа; 2) возбуждение уголовного дела по официальным материалам (чаще всего по результатам инвентаризаций и ревизий, контрольным закупкам); 3) возбуждение уголовного дела при задержании расхитителей с поличным, проведенном без какой-либо предварительной проверки; 4) возбуждение уголовного дела по материалам печати, заявлениям граждан. При первой ситуации в результате оперативно-розыскных и организационных мероприятий обычно уже установлены и задокументированы эпизоды хищений, известны места хранения предметов и документов, подтверждающих факты хищений и причастности к ним определенных лиц, обнаружены места сбыта и хранения похищенного, установлены условия, способствовавшие хищению. Общие и частные версии (о факте хищения, его размерах, причастных лицах и т. п.) уже проверены в ходе предварительной, чаще всего оперативной разработки. В ходе расследования эти версии конкретизируются, дополняются, на основе получаемых доказательств возникают новые версии. Как следователь, так и оперуполномоченный ОБЭПа составляют свои самостоятельные планы, объединенные единым замыслом. Характерными для дел, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных, первоначальными следственными действиями являются следующие: а) задержание с поличным; б) личный обыск задержанных, обыск по месту их работы и жительства, наложение ареста на их имущество; в) осмотр документов, в необходимых случаях их выемка; г) осмотры и в необходимых случаях выемка предметов, могущих быть вещественными доказательствами (сырья, полуфабрикатов, готовой продукции); осмотры производственных, складских и административных помещений; осмотры различного оборудования; д) допросы подозреваемых и некоторых свидетелей. На этой же стадии расследования проводятся инвентаризации и документальные ревизии, а иногда контрольные закупки. При второй ситуации должен быть тщательно изучен не только сам акт ревизии, но и все документы, которые должны быть к нему приложены, подлинники или копии документов, подтверждающих выводы ревизоров о выявленных ими фактах злоупотреблений, халатности, недостач, излишков, растрат и присвоения денежных средств и товарно-материальных ценностей, объяснения ответственных за эти нарушения лиц. В случае несогласия этих лиц с выводами ревизоров к акту ревизии прилагается заключение бухгалтера вышестоящей организации по существу их возражений. После возбуждения уголовного дела по официальным материалам планируются и проводятся следующие первоначальные следственные действия: а) осмотр, в необходимых случаях выемка документов, относящихся к операции, признанной ревизией необоснованной; б) допросы лиц, ответственных за выявленные ревизией злоупотребления; в) обыски у этих лиц с целью обнаружения предметов и документов, могущих быть вещественными доказательствами, а также имущества, могущего быть конфискованным по приговору суда, опись этого имущества; г) допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии. При третьей ситуации характер и последовательность действий следователя и оперативного работника ОБЭПа в случае непредусмотренного ими задержания с поличным расхитителей без предварительной проверки определяется конкретной криминальной обстановкой. Исключительно важен в этом случае высокий профессионализм участников задержания. Их главной задачей является получение возможных доказательств. При четвертой ситуации, если уголовное дело возбуждено по материалам предварительной проверки материалов печати, заявлений и писем граждан, сообщений должностных лиц, характер и последовательность следственных действий и организационных мероприятий определяется фактическими данными, содержащимися в этих документах. При действиях во второй — четвертой ситуациях следователь должен исходить из типичных общий версий: а) имеет место хищение; б) хищения не было, возможны какие-либо нарушения, не носящие преступного характера или имеющие признаки другого преступления. Частные версии могут касаться: причин и времени образования недостачи или излишков; круга лиц, причастных к хищению; характера и функционирования возможной преступной группы; методов обнаружения доказательств хищения; характера и размеров хищения: мест сокрытия преступно нажитого и др.
N 3. Особенности основных следственных действий
Допросы свидетелей. В качестве свидетелей допрашиваются: а) лица, имеющие отношение к определенным производственным, товарно-денежным операциям (рабочие; представители администрации, давшие разрешение на выполнение операций: счетные и бухгалтерские работники: работники складов, охраны, транспорта: лица, подписавшие сомнительные документы); б) лица, в обязанности которых входил контроль за осуществлением определенных операций, в том числе и ревизоры: в) работники претензионных отделов, изучавшие рекламации получателей ценностей; г) представители органов стандартизации, метрологии и сертификации (для установления исправности соответствующих технических средств); д) коммерческие ревизоры транспортных организаций, проверявшие сообщения о недостаче грузов; е) близкие и знакомые расхитителей, могущие дать показания о фактах хищений или образе жизни обвиняемых. Основными вопросами, выясняемыми на допросах свидетелей, являются:
— обстоятельства осуществления незаконных действий (например, выпуска, использования неучтенной продукции, сокрытия недостач или излишков и др.);
— характеристика изъятого, перешедшего во владение отдельных лиц имущества (например, какое имущество присвоено. кем, когда, в каком количестве, на какую сумму и т. п.):
-подлинность или подложность соответствующих документов (например, известные свидетелю факты подделки документов, конкретные обстоятельства оформления данного документа и возможного получения по нему продукции и др);
-система документооборота, установленная на данном объекте, и возможные отклонения от нее (например, какие отклонения от установленного порядка допускались, соответствуют ли современным требованиям хранения, транспортировки грузов установленные нормы естественной убыли);
— отношения допрашиваемого с обвиняемым, его связями, его оценка факта хищения и др. Осмотр, выемка и исследование документов. Документы в распоряжение следователя поступают: а) вместе с первичными материалами (например, к акту ревизии приобщены все сомнительные документы, не принятые ревизором); б) от различных заинтересованных лиц (заявителей, гражданских истцов, подозреваемых и др.), которые по собственной инициативе или предложению следователя предоставляют их: в) в результате выемки следователем. Приемы анализа документов, помогающие вскрывать хищения, подразделяются на четыре группы: 1) анализ отдельного документа: проверка документа по форме — наличие всех необходимых реквизитов, а также нет ли сомнительных реквизитов; арифметическая проверка — контроль за правильностью итоговых показателей, подсчитанных по горизонтальным строкам и вертикальным графам; нормативная проверка — изучение содержания документа с точки зрения соответствия его действующим нормативным актам, правилам и инструкциям, нормам расхода, расценкам и т. п.; 2) анализ нескольких документов, отражающих одну и ту же или взаимосвязанные операции: встречная проверка — сопоставление разных экземпляров одного и того же документа; метод взаимного контроля — сопоставление различных документов, в различных аспектах отражающих одну и ту же операцию (например, правильность начисления зарплаты может быть проверена путем исследования наряда на работу и расценок за труд); 3) анализ учетных данных, отражающих движение однородных ценностей, восстановление количественно-суммового учета и контрольное сличение остатков (например, инвентаризационная опись на начало инвентаризационного периода, приходные документы, инвентаризационная опись на конец инвентаризационного периода); 4) методы фактического контроля: фактическая проверка состояния средств хозяйства (частичная пли полная инвентаризация, лабораторные анализы или экспертизы); фактическая проверка хозяйственных операций, отраженных в документе; проверка наличия указанной в документе продукции в натуре. Производство инвентаризации и ревизий. Инвентаризация (проверка фактического наличия товарно-материальных ценностей и денежных средств, а также всех расчетов предприятия на определенный момент времени) проводится по требованию следователя специально назначенной по указанию вышестоящей организации инвентаризационной комиссией. Следователь не входит в состав этой комиссии, но может присутствовать при производстве инвентаризации. Крайне полезно присутствие при проведении инвентаризации оперуполномоченного ОБЭПа или участкового инспектора, которые должны следить за соблюдением всех правил инвентаризации. В тех случаях, когда при инвентаризации производится учет очень большого количества товаров, в помощь членам комиссии могут быть привлечены представители общественности. Ревизия проводится для проверки соблюдения законности в деятельности ревизуемой организации, проверки правильности ведения операций бухгалтерского учета, материального учета складского хозяйства, оперативного учета в сфере производства, выявления в результате проверок признаков хищения и разбазаривания имущества.
Основаниями для ревизии являются: а) задержание должностного, материально-ответственного, иного лица, которому вверены ценности, с поличным; б) сообщения о фактах хищений; в) предположения, что кроме установленных фактов хищений определенные лица совершили другие хищения; г) мотивированное ходатайство обвиняемого; д) необходимость проверки показаний обвиняемого о совершенных им хищениях; е) сообщение эксперта-бухгалтера о невозможности дать заключение без предварительного проведения ревизии. Специалистами, проводящими ревизии, являются: лица, выделяемые руководителем вышестоящей организации по отношению к подлежащей проверке (ведомственная ревизия); лица, выделяемые руководством Контрольно-ревизионного управления Минфина России (вневедомственная ревизия). Методы ревизии состоят в: исследовании первичных документов, записей в учетных регистрах; полной или частичной инвентаризации; наблюдении за проводимыми операциями на ревизуемом объекте: организации лабораторных анализов сырья, материалов, полуфабрикатов и готовой продукции. Ревизия проводится по постановлению следователя, в котором указывается организация или лицо, деятельность которой (которого) подлежит ревизии; период деятельности указанных организаций (лиц), подлежащий проверю: задачи ревизии и сроки ее проведения; лица, которых необходимо привлечь к участию в ревизии; допустимость и порядок обращения ревизора с запросами в другие организации и встречных проверок. Задержание с поличным. Исходя из предполагаемого способа совершения хищения, следователь и оперуполномоченный ОБЭПа решают, можно ли задержать расхитителей с поличным, так, чтобы в их распоряжение попали предметы и документы, могущие быть впоследствии вещественными доказательствами по делу. Располагая информацией о возможности захвата при таком задержании указанных предметов и документов, они определяют время и место задержания. Чаще всего задержание с поличным производится в момент сбыта похищенного, при его перевозке, при изготовлении неучтенной продукции, при нелегальном употреблении сырья, а также при обманах покупателей и потребителей в момент сбыта — продажи товаров. Для того чтобы задержание с поличным имело положительный результат, к нему следует тщательно подготовиться, а именно: определить состав оперативной группы по задержанию, распределить обязанности, между ее участниками, выбрать время и место задержания, обеспечить внезапность задержания, продумать вопрос об одновременном задержании всех членов преступной группы, зафиксировать по возможности задержание с помощью фотоили киносъемки и звукозаписи, обеспечить оперативную группу нужными транспортными средствами и т. п. Необходимо во что бы то ни стало при задержании изъять у задерживаемых все находящиеся у них предметы и документы
— похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовую продукцию, деньги и другие ценности, различные документы. Факт задержания с поличным может оказать на задержанных определенное психологическое воздействие, и они под впечатлением очевидного разоблачения их преступной деятельности могут дать правдивые показания не только о факте хищения, во время которого они задержаны, но и о других, возможно неизвестных следователю эпизодах, о своих соучастниках и т. п. Назначение судебных экспертиз. Судебно-бухгалтерская экспертиза проводится в целях решения следующих вопросов: а) проверки и установления факта и размеров недостачи или излишков товарно-материальных ценностей, денежных средств и выявления других злоупотреблений, времени и места их возникновения; б) проверки обоснованности расходов сырья, материалов и готовой продукции; в) определения случаев нарушений финансовой дисциплины; определения правильности методики учета на данном объекте: д) определения нарушений правил отчетности и учета; е) определения вредных последствий совершенных хищений, их размеров; ж) установления круга лиц, ответственных, согласно исследованным бухгалтерским данным, за выявленные злоупотребления; з) установления условий, способствовавших совершению хищений. Криминалистическая экспертиза. Наиболее характерной криминалистической экспертизой является экспертиза документов, назначаемая для идентификации личности по почерку (почерковедческая экспертиза), а также для идентификации печатей, штампов, пишущих машин, установления полной или частичной подделки документов, выявления в документах записей, закрытых пятном, прочтения маловидимых и невидимых текстов и решения других вопросов (технико-криминалистическая экспертиза документов). Возможно также проведение трасологической экспертизы для решения вопроса о том, не составляли ли ранее одно целое отдельные части (заготовки кожи, ткани, обрывки документов и т. п.). Иногда с помощью трасологического исследования можно установить, не изготовлены ли исследуемые изделия (обувь, металлические детали и др.) с помощью представленных на исследование инструментов и приспособлений.
Технологическая экспертиза может определить правильность существующих на данном предприятии норм расхода сырья, установить действительное количество сырья, необходимое для изготовления определенного изделия, решить вопрос о влиянии изменения технологического процесса на возможную экономию материалов, определить возможные размеры такой экономии и т. п. По делам о хищении на предприятиях общественного питания нередко проводится технологическая (кулинарная) экспертиза, которая назначается в случаях необходимости исследования технологии приготовления пищи. Она может ответить на вопросы: обоснованы ли нормы расхода сырья на единицу изделия данного вида: соответствуют ли утвержденным те нормы, по которым производилось списание сырья; каков фактический рас ход сырья и полуфабрикатов при изготовлении изделия: каковы размеры возможной экономии сырья и т. п. Химическая экспертиза назначается при исследовании качества спиртных напитков. Перед ней можно ставить вопросы о процентном соотношении компонентов данного напитка и о соответствии состава напитка ГОСТу. Химические экспертизы разрешают также вопросы, связанные со списанием сырья или изделий, подвергшихся порче от воздействия на них химических веществ (бензина, керосина, смазочных масел и др.). Товароведческая экспертиза позволяет получить ответы на вопросы о качестве готовых изделий, их соответствии требованиям ГОСТа или техническим условиям и утвержденным образцам, правильном наименовании, сорте, артикуле и цене, соответствии тары или упаковки установленным стандартам или образцам упаковки предприятий, которыми исследуемая продукция выпускается и т. п. При расследовании хищений на предприятиях общественно го питания иногда назначается санитарно-пищевая экспертиза. В компетенцию этой экспертизы входят, в частности, ответы на такие вопросы, как: доброкачественен ли данный пищевой продукт (или партия продуктов); не является ли он фальсифицированным, если да, то каков способ фальсификации. Техническая экспертиза может решить вопросы об истинных объемах фактически выполненных работ, действительном расходе и списании материалов, применении норм и расценок при оплате труда. Такая экспертиза обычно основывается на результатах контрольных осмотров и обмеров, сверки актов приемки-сдачи выполненных работ по всем объектам.
При расследовании хищений в строительных организациях часто назначается инженерно-строительная экспертиза. Она производится в тех случаях, когда согласно имеющимся данным хищение было совершено с использованием самого процесса строительных работ. Перед экспертом могут быть поставлены вопросы: правильно ли определена сметная стоимость сооружения; правильно ли определены согласно смете объем строительных работ и стоимость материалов: имели ли место в ходе строительства отступления от сметы, вызывались ли они технической необходимостью; на какую сумму завышена стоимость строительства и др. В ряде случаев необходимо проведение следственных экспериментов. Помимо проведения экспериментов с целью установления возможности восприятия (видеть, слышать и т. д.), по рассматриваемой категории дел возможен эксперимент для проверки вероятности совершения определенного действия (например, производства конкретного количества продукции в течение рабочего дня). Такой эксперимент полезен, когда в процессе расследования проверяется версия об изготовлении неучтенной продукции. Допрос обвиняемых. Основными вопросами, подлежащими выяснению на допросах, являются: а) факты участия в незаконных операциях и хищениях (например, признает ли допрашиваемый выводы ревизии, результаты инвентаризации правильными, если нет, то почему: правильно ли установлена величина выявленной недостачи или излишка; каковы их причины и др.); б) участники хищения (например, кто, кроме допрашиваемого, участвовал в незаконных операциях, кто был руководителем, какова роль каждого из участников группы); в) особенности структуры и функционирования организации и обстоятельства, способствовавшие хищению: г) условия и образ жизни допрашиваемого (например, семейное, материальное положение, характер и размеры приобретенных за определенный период времени материальных благ); д) взаимоотношения допрашиваемого с другими работниками (например, характер взаимоотношений с сослуживцами — руководителями и подчиненными), иными осведомленными лицами (знакомыми, близкими); е) возможные источники дополнительной информации (например, чем могут быть подтверждены показания допрашиваемого, какие доказательства (желательно документы) могут быть представлены, кто из числа других лиц может подтвердить показания обвиняемого).
Если в показаниях обвиняемых имеются существенные противоречия, возможно проведение очной ставки. Так как в ряде случаев очная ставка может быть использована расхитителями в целях сговора, угроз, запугивания и т.п., то прежде всего следует уяснить, нельзя ли возникшее противоречие разрешить другим путем. Известные случаи, когда противоречия возникали из-за незнания следователем обстоятельств дела, из-за слабого знания системы документооборота и т. д. Только тогда, когда следователь считает, что противоречие в показаниях существенно и неустранимо другим путем, следует проводить очную ставку, приняв меры к недопущению сговора, угроз, запугивания.
ГЛАВА XXXVIII РАССЛЕДОВАНИЕ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА
N 1, Криминалистическая характеристика взяточничества
Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений. Во-первых, оно совершается в большинстве случаев в отсутствие очевидцев. Это объясняется тем, что все участники преступления — взяткодатель, взяткополучатель и посредник — заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности. Во-вторых, так как все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно отказываются давать правдивые показания, создают своеобразную круговую поруку. В-третьих, нередки случаи взяточничества за совершение законных действий. При этом установление факта дачи-получения взятки осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом, в документах) осуществления незаконных действий, а за конные действия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении. В-четвертых, в ряде случаев взяточники связаны с расхитителями государственного, муниципального и частного имущества и другими лицами, совершающими экономические преступления, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспирированную группу преступников очень сложно. В-пятых, по сравнению с другими преступлениями при расследовании взяточничества сравнительно невелик объем доказательств, в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, оценка которых представляет значительные трудности. В современных условиях изменилась качественная характеристика взяточничества: суммы взяток неизмеримо возросли по сравнению с теми суммами, которые передавались в прежние годы. Изменился и предмет взятки. В условиях инфляции и дефицита взятки чаще всего даются не деньгами, а ценными предметами: мебельными гарнитурами, автомобилями, драгоценностями и т. п. Нередки факты оформления на работу взяткополучателя и его близких при фактическом неисполнении ими каких-либо обязанностей. В коммерческие структуры зачисляются должностные лица из числа работников исполнительной власти, банковские работники, налоговые инспекторы и др.
В связи с новыми функциями банков по выдаче лицензий коммерческим структурам на банковскую деятельность, предоставлению ссуд, кредитов, выдаче наличных денег, оформлению других финансовых операций акционерным обществам, совместным предприятиям, акционерным коммерческим банкам взятки даются банковским работникам. Известны факты взяточничества среди работников недавно созданных налоговых инспекций. Появились случаи взяточничества при приватизации жилья, главным образом за снижение стоимости приватизируемых квартир, оформление приватизации и др. Вполне реален прогноз о дальнейшем распространении взяточничества за снижение стоимости приватизируемого имущества, предоставление льгот за пользование землей, выделение лучших земельных наделов, производственных фондов при выходе из колхозов и совхозов, завышение доли в неделимом фонде предприятия при его разделе или ликвидации. Работники местных администраций, префектур и мэрий получают взятки за регистрацию акционерных обществ, совместных предприятий и других коммерческих структур, особенно за выделение им помещений. Взятки даются за перечисление государственных безналичных денег на счета акционерных обществ и совместных предприятий с последующим изъятием наличных денег и их дележом. Работники торговли получают большие суммы взяток за отпуск перекупщикам неограниченного количества товаров, минуя торговые залы, для последующей их перепродажи. В связи с введением многочисленных ограничений на ввоз и вывоз различных товаров за границу взяточничество получило определенное распространение среди работников таможенной службы. Известны случаи получения взяток должностными лицами бирж за первоочередное включение продукции в реализацию, выгодное определение стартовой цены продукции, реализуемой через биржи.
N 2. Особенности расследования взяточничества
В число обстоятельств, подлежащих установлению в ходе расследования взяточничества, входят: 1) круг участников преступления: а) взяткополучатель (должностное лицо, постоянно или временно занимающее в государственных или муниципальных учреждениях, организациях или на предприятиях, а также предприятиях, в имуществе которых доля государства или местной администрации является преобладающей, должность, связанную с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, и уполномоченное на совершение юридически значимых действий: лицо, занимающее должность, связанную с выполнением аналогичных обязанностей в органах территориального общественного самоуправления; представитель общественности, наделенный в установленном порядке властными полномочиями по государственному управлению); б) взяткодатель; в) в случае посредничества — посредник (подробная характеристика каждого из них по месту работы и жительства, относительно взяткополучателя — его отношение к своим служебным обязанностям, возможные нарушения служебной дисциплины, проживание не по средствам, приобретение дорого стоящих вещей, злоупотребление спиртными напитками и т. л., наличие и характер судимостей; выяснение вопросов, в каких отношениях находились между собой участники преступления до и после его совершения, что конкретно было сделано каждым из них в порядке подготовки и во время совершения преступления); 2) цель дачи взятки; 3) мотивы преступления: а) у взяткополучателя — корысть; б) у взяткодателя и посредника — корысть, в том числе удовлетворение личных или общественных интересов, ложно понимаемых служебных интересов; 4) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновных, в том числе смягчающие ответственность обстоятельства: а) совершение преступления впервые или по стечению тяжелых личных, семейных и иных обстоятельств; б) служебная или иная зависимость, побуждение к даче взятки: в) явка с повинной; г) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию данного и других преступлений; д) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, обусловленной взяткой, предотвращению или нейтрализации ее результатов; е) ложное понятие интереса производства (желание путем дачи взятки способствовать работе своей организации при отсутствии своей личной выгоды); отягчающие ответственность обстоятельства: а) вымогательство взятки; б) занятие ответственной должности взяткополучателем; в) наличие суди мости за взяточничество; г) неоднократность взяточничества; д) взяточничество в составе организованной группы; е) особо крупный размер взятки; ж) сочетание взяточничества с иными преступлениями или их совершение за взятки; 5) обстоятельства и обстановка дачи-получения взятки (время, место, условия, при которых было совершено преступление, способ вручения взятки, кто присутствовал при даче взятки, кто мог наблюдать общение взяткодателя, взяткополучателя и посредника в момент совершения преступления и т. д.); 6) предмет взятки, его признаки, источники получения средств для дачи взятки; 7) размеры преступного обогащения взяткополучателя и посредника; 8) наличие или отсутствие вымогательства взятки, конкретные обстоятельства, при которых вымогалась взятка; 9) имело ли место заранее обещанное укрывательство взяточничества, недоносительство о взяточничестве, а также обстоятельства, способствовавшие взяточничеству; 10) сопряжены ли дача-получение взятки с совершением других корыстных и должностных преступлений. Характер и последовательность первоначальных следственных действий по делам о взяточничестве определяется содержанием служебных действий (или бездействия) взяткополучателя, давностью совершения преступления, особенностями предмета взятки, полнотой первичных материалов, на основании которых возбуждено уголовное дело, тем обстоятельством, была ли передана взятка или ее передача должна состояться, и другими. Процессу планирования расследования взяточничества свойственны две характерные черты: во-первых, в самом начале расследования в большинстве случаев имеются достаточные фактические данные, необходимые для составления развернутого плана расследования: во-вторых, как правило, выдвигается сравнительно небольшое количество версий. Следственные версии строятся по поводу реальности или мнимости события дачи-получения взятки, наличия или отсутствия факта ее вымогательства, количества эпизодов взяточничества, количества и роли причастных к этому лиц, наличия связи данного преступления с другими преступлениями (например, должностным подлогом, хищением) и некоторых других обстоятельств. Планируя первоначальные следственные действия, следует определить сферу, направления, методы обнаружения доказательств. Для расследования взяточничества характерны следующие направления поиска доказательств:
1) учреждение (предприятие, организация), в котором работает взяткополучатель;
2) место жительства взяткополучателя:
3) место жительства и работы взяткодателя;
4) место жительства и работы посредника:
5) место жительства связей участников взяточничества.
N 3. Особенности основных следственных действий
Типичными для первоначального этапа расследования взяточничества следственными действиями являются:
1) допрос заявителей;
2) задержание преступников с поличным;
3) обыски у взяткополучателя, взяткодателя и посредника, наложение ареста на имущество в целях обеспечения возможной по приговору суда конфискации имущества преступников:
4) осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов;
5) осмотр предмета взятки;
6) осмотр места происшествия;
7) допрос подозреваемых.
Допрос заявителей. Заявителями могут быть: взяткодатель; лица, у которых вымогается взятка и которые решили об этом сообщить в компетентные органы; должностные лица, которым предлагают взятку; а также граждане, которым стало известно о взяточничестве. В процессе допроса заявителя, не являющегося участником преступления, выясняется все известное ему о факте взяточничества. Если он был очевидцем преступления, у него выясняется, где, когда, в чьем присутствии оно было совершено, в чем заключались действия взяточников до передачи взятки и после ее вручения. Допрашивая заявителя, которому известны служебные действия взяткополучателя, целесообразно установить, каков порядок осуществления того или иного служебного действия должностного лица, за которое была вручена или вымогалась взятка, какие конкретно действия осуществило должностное лицо, подозреваемое в получении взятки, в каких документах можно найти следы осуществления этого действия или воздержания от него, свидетельствующие о заинтересованности этого должностного лица, известны ли допрашиваемому другие факты взяточничества и т. д. В ходе допроса взяткодателей, только что вручивших взятку и добровольно об этом заявивших в органы внутренних дел или прокуратуры, а также взяткодателей, у которых вымогалась взятка, подробно выясняются все обстоятельства дачи ими взятки. Особенно подробно необходимо выяснить признаки предмета взятки. Если в качестве предмета взятки использовались деньги, то надлежит установить сумму врученной взятки, какими купюрами были вручены деньги, каковы характерные особенности переданных денег (помятости, потертости, помарки, надписи, пятна и др.). Следует узнать у заявителя, если возможно, номера денежных купюр, переданных взяткополучателю. Если предметом взятки послужила какая-либо вещь, то также надлежит выяснить ее признаки (наименование, назначение, форма, материал, цвет, размеры, давность производства и состояние этой вещи, дефекты, клейма, надписи и т. д.). Если предмет взятки был упакован в какую-либо ткань или бумагу, следует выяснить их характерные признаки, поинтересоваться, не осталась ли у взяткодателя часть этой бумаги или ткани. В последующем это может быть использовано при производстве криминалистической экспертизы. Задержание взяточников с поличным является одним из действенных средств их изобличения. Задерживая преступников в момент получения взятки или сразу после получения, следователь имеет возможность изъять предмет взятки. Кроме того, нередко задержанные с поличным взяточники вынуждены признаться не только во взяточничестве, в момент совершения которого они задержаны, но и в других преступлениях. Чаще всего задержание с поличным производится по заявлению лица о вымогательстве у него взятки. Полученные в ходе допроса заявителя данные (главным образом о сумме и признаках денег или признаках вещи, которая будет служить предметом взятки, о месте, времени и способе передачи взятки) позволяют составить план задержания с поличным. В нем должны быть предусмотрены способы фиксации предмета взятки. Если предметом взятки служат деньги, то после детального их описания (сумма, признаки, в том числе и номера, и т. д.) в протоколе осмотра фиксируются все характерные признаки предмета взятки. Обнаружение у задержанного при личном обыске денежных билетов с теми же номерами, что имелись на денежных билетах, описанных в протоколах заявления и осмотра, явится важным доказательством его преступной деятельности. Возможны и иные способы фиксации предмета взятки. В частности, можно деньги или какую-либо вещь, намеченные к передаче в качестве взятки, завернуть, упаковать в кусок ткани или бумаги, желательно с неровными краями, сохранив другую часть этого куска, ранее составляющую с данным упаковочным материалом одно целое. Назначенная впоследствии криминалистическая экспертиза, исходя из совпадения линий разрывов куска, специально оставленного у заявителя, может подтвердить идентичность ткани или бумаги, ранее составлявшей из этих кусков целое. Иногда для изобличения лиц, вымогающих взятки, возможно использование химических ловушек и бесцветных люминесцирующих веществ. С этой целью деньги или вещь, намеченные к передаче в качестве предмета взятки, предварительно в присутствии понятых обрабатывают специальным красящим веществом, о чем составляется соответствующий протокол, а затем возвращают взяткодателю для передачи их по назначению. Прикосновение взяткополучателя к этим предметам рука ми, частями одежды вызывает их стойкое окрашивание, что может явиться ценной уликой против взяточника. Порой возможно задержание взяточников с поличным, когда заявления о вымогательстве взятки отсутствуют, но о совершаемом или готовящемся преступлении известно из других источников. В этом случае задержание должно быть особенно тщательно подготовлено, тактически правильно осуществлено и процессуально оформлено. Необходимо зафиксировать преступные действия всех участников преступления, которые, как известно, прибегают к самым разнообразным уловкам. Целям изобличения взяточников может служить судебно-оперативная фотография и видеозвукозапись, с помощью которых можно зафиксировать встречу взяткодателя со взяткополучателем или посредником, момент передачи предмета взятки и др. Обыски в большинстве случаев производятся для обнаружения: предметов взятки: записей, писем, документов, свидетельствующих о сумме денег, вещах или других материальных ценностях, бывших предметом взятки; записей, документов, писем, каких-либо предметов, подтверждающих факт связи между взяточниками и факт совершения какого-либо действия должностного лица, за которое оно получило взятку: имущества в целях наложения на него ареста. В зависимости от обстоятельств расследуемого дела про изводятся личные обыски, обыски по месту жительства и по месту работы подозреваемых. Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы, документы и ценности, могущие иметь значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже передан, обыски у взяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т. п. Личные обыски, как правило, производятся после задержания взяточников с поличным. Предметы взятки, документы, записные книжки, расписки и т. д. могут быть спрятаны в тайниках, положены в различные бумаги, настольные календари, папки, журналы и т. д. Поэтому обыск следует проводить очень тщательно.
Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть отнесены ходатайства, решения, справки, подложные письма и т. д. Осмотр документов по месту работы взяткополучателя и взяткодателя, в необходимых случаях выемка этих документов производятся в целях установления существа служебных действий, произведенных взяткополучателем. Такой осмотр необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих: а) о незаконности выполненного служебного действия или о незаконности воздержания от его выполнения (незаконные резолюции, незаконные решения); б) о правильном выполнении должностным лицом в интересах взяткодателя каких-либо законных действий или правомерном воздержании от выполнения таких законных действий (например, обнаружение документов, свидетельствующих о законности прописки); в) о неправильном прохождении их по канцелярии, отделам и т. п. (например, отсутствие на документе штампа о регистрации или наличие отметок, свидетельствующих о прохождении этих документов через лиц, которые обычно этим не занимаются, и др.); г) о подложности документов (расписки о получении денег, подложные справки и т. п.); д) о сумме взятки (например, осмотр счетов за якобы выполненные работы и т. п.); е) об обстоятельствах, способствующих взяточничеству (запущенный учет, неправильный подбор кадров и т. д.). Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению следов своей преступной деятельности (уничтожить те или иные документы, сфабриковать новые и т. д.). Все документы, вызывающие сомнение, должны изыматься. Всякие отступления от принятого порядка прохождения и оформления выполненного служебного действия (например, отсутствие документов, знаков регистрации и т. п.) должны быть зафиксированы в протоколе осмотра. В тех случаях, когда взяткодатель дает взятку в связи с выполнением служебного поручения, а затем оформляет денежные расходы по даче взятки путем фабрикации каких-либо оправдательных документов, следователь должен внимательно осмотреть и проверить такие денежные документы, а при необходимости изъять их.
Осмотр места происшествия производится в целях выяснения обстановки, в которой происходили встречи участников преступления, в том числе и передачи взятки, а также в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, подтверждающих факт взяточничества. Иногда важно установить факт пребывания в определенном месте кого-либо из подозреваемых, что уже само по себе может явиться очень важной уликой. С этой целью следователь должен тщательно отыскивать и изучать следы рук, ног, осматривать любую обнаруженную вещь (пуговицу, папиросу и т. д.), могущие принадлежать участникам преступления. Кроме этих следов, при осмотре места происшествия мо гут быть обнаружены брошенные окурки, обрывки оберточной бумаги, газеты и т. д. Ознакомление в ходе осмотра с обстановкой, в которой совершено взяточничество, может быть использовано при оценке результатов уточнения и проверки показаний на месте со знавшихся взяточников. Допрос подозреваемого, задержанного с поличным, должен быть проведен с учетом внезапности задержания и пре следует цель получения его объяснений по поводу обстоятельств получения-дачи взятки, характера служебных действий или бездействия должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств. Из числа дальнейших следственных действий наиболее характерными для расследования взяточничества являются допросы свидетелей, назначение экспертиз, допросы обвиняемых, очные ставки, следственные эксперименты. Установление и допрос свидетелей. Несмотря на разнообразие конкретных обстоятельств дел о взяточничестве, можно наметить общие пути установления свидетелей. Такими путями являются: осмотр соответствующих документов, регистрационных и учетных записей, отражающих результаты служебных действий взяткополучателя; ознакомление с конкретны ми обстоятельствами, при которых происходили встречи обвиняемых, передача взятки и др.; изучение условий работы и быта участников преступления; допросы обвиняемых и свидетелей; использование оперативно-розыскных возможностей органов дознания. Обычно в качестве свидетелей допрашиваются: 1) лицо, у которого вымогалась взятка; 2) очевидцы дачи-получения взятки, очевидцы фактов хищений и других преступлений, связанных с расследуемым фактом взяточничества: 3) сослуживцы участников преступления; 4) соседи и близкие взяточников: 5) посетители учреждений или организаций, где работают взяточники. Тактика допроса свидетелей во многом зависит от того, кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и участвующим в деле лицам. Подавляющее большинство свидетелей дают правдивые показания, однако, иногда те или иные свидетели в силу своих личных взаимоотношений со взяточниками ведут себя неоткровенно, выгораживая их. Назначение экспертиз. Наиболее типичными для расследования взяточничества криминалистическими экспертизами являются судебно-почерковедческая экспертиза, технико-криминалистическое исследование документов, а также трасологическая экспертиза. Помимо криминалистических, назначаются и другие экспертизы (судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая и др.). Предметом этих экспертиз является разрешение вопросов, возникающих при расследовании связанных со взяточничество хищений государственного или общественного имуществ и других преступлений. Допрос обвиняемого. Успех допроса обвиняемого во многом зависит от его подготовки, в ходе которой должна быть тщательно изучена личность обвиняемого (биография, служебное, семейное и материальное положение, наличие или отсутствие судимостей, связи, привычки, черты характера и др.). Важно также знать обстановку и условия, в которых передавалась взятка или велись переговоры о ней. Это дает возможность оценить, насколько правдоподобны показания допрашиваемого. В плане допроса надлежит предусмотреть возможные возражения обвиняемого и подготовить материалы для их проверки. Для взяткополучателя характерны заявления, что имел место не факт получения взятки, а возвращение долга или дача денег в долг, что предмет взятки, обнаруженный у взяткополучателя, либо принадлежит ему, либо кем-то случайно забыт, и т. д. Иногда взяткополучатель признает себя виновным в присвоении находки, утверждая, что обнаруженный у него предмет — это не взятка, а находка. Взяткодатели зачастую ссылаются на якобы имевшее место вымогательство взятки. Посредники в ряде случаев признаются в мошенничестве, заявляя, что сознательно обманывали взяткодателей, намереваясь присвоить полученное от них. Такое поведение посредников объясняется тем, что они рассчитывают быть осужденными за мошенничество, предусмотренные законом сроки наказания за которое меньше, чем за взяточничество. Характерной особенностью допроса по делам о взяточничестве является максимальная детализация показаний. Если допрашиваемый дает показания о взяточничестве, его следует подробно допросить по всем интересующим следователя вопросам. При этом надо стремиться к получению показаний о всех фактах взяточничества, о всех участниках преступления. Основным методом изобличения взяточника, стимулирующим его к даче правдивых показаний, является тактически правильное предъявление доказательств. Следственный эксперимент по делам данной категории позволяет установить возможность: а) восприятия факта вручения взятки на том или ином месте с определенной точки в определенных условиях видимости: б) размещения какого-либо количества предметов, в том числе пачек денег, в определенном хранилище (портфеле, чемодане и т. д.): в) преодоления (пешком, на транспорте) расстояния до предполагаемого места вручения взятки, самого вручения и возвращения в исходный пункт.
ГЛАВА XXXIX РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ТРУДА
N 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности труда
Действующим законодательством предусмотрена ответственность за нарушение должностными лицами предприятий, учреждений и организаций общих либо специальных правил охраны труда, если эти нарушения могли повлечь несчастные случаи с людьми или иные тяжкие последствия либо повлекли телесные повреждения, утрату трудоспособности, смерть человека или причинение тяжких телесных повреждений. В качестве самостоятельных составов преступления закон выделяет нарушение правил горных работ, строительных, санитарных и противопожарных правил, правил эксплуатации строительных механизмов при производстве строительных работ, производственно-технической дисциплины или правил, обеспечивающих безопасность производства во взрывоопасных цехах, правил хранения, использования, учета, перевозки взрывчатых и радиоактивных веществ или пиротехнических изделий. Связь расследуемого события с определенными производствами, технологическими процессами и видами работ, своеобразие правил техники безопасности и промышленной санитарии обусловливают наличие в общей методике расследования данных преступлений ряда особенностей применительно к отдельным отраслям экономики и на отдельных производствах. Несмотря на эти особенности, криминалистический анализ преступлений в области охраны труда дает возможность обнаружить ряд общих черт, присущих способу их совершения и сокрытия, выявить характерные для данного вида преступлений следы, установить наиболее распространенные нарушения правил охраны труда. Наиболее часто встречают следующие преступные нарушения этих правил:
— допуск к производству работ необученных либо неподготовленных лиц;
-дача указаний и распоряжений о производстве работ, противоречащих правилам безопасности труда;
-внесение изменений в технологические процессы, конструкции станков и механизмов, издание инструкций и памяток, противоречащих требованиям безопасности труда:
— неудовлетворительная подготовка работников в области охраны труда;
— неудовлетворительный контроль за техническим состоянием оборудования и средств защиты;
-неудовлетворительный контроль за безопасным производством работ;
-неудовлетворительная организация работ и мероприятий по технике безопасности.
Преступление в области охраны труда обычно не ограничивается нарушением какого-либо одного правила техники без опасности или промышленной санитарии, а представляет собой совокупность нарушений указанных правил. Особенностью данного вида преступлений является наличие сложной причинной связи между нарушением правил безопасности труда и наступившими в результате этого последствиями. Допущенные нарушения неизбежно влекут за собой возникновение разнообразных факторов, обусловливающих, в свою очередь, наступление вредных последствий. В зависимости от характера допущенных нарушений такие факторы могут относиться к технической или организационной стороне производственного процесса либо к промышленной санитарии. В соответствии с этим причины несчастных случаев принято подразделять на технические, организационные и санитарно-гигиенические. Причины технического характера связаны с ненадлежащим ремонтом и эксплуатацией оборудования, скрытыми дефектами узлов и деталей машин, конструктивными недостатками механизмов и агрегатов. Неудовлетворительная организация производственных процессов в целом или отдельных технологических операций, рабочих мест, нерациональное размещение оборудования, ненадлежащая расстановка работников и т. п. составляют организационные причины. К санитарно-гигиеническим причинам относятся различные факторы внешней среды, связанные с производством, способные оказать вредное воздействие на организм человека (высокая или низкая температура, производственные шумы, загазованность или запыленность производственных помещений и т. п.). Наступившие вредные последствия обусловливаются действием как одной, так и комплексом разнородных причин. Так, неисправность вентиляционного оборудования ввиду некачественного ремонта (техническая причина) влечет за собой загазованность производственного помещения (санитарно-гигиеническая причина), что при отсутствии у работников индивидуальных средств защиты (организационная причина) приводит к несчастному случаю.
Рассматриваемые преступления сопровождаются образованием различных следов, позволяющих установить факт нарушения конкретных правил охраны труда, виновных лиц, выяснить обстоятельства происшествия. Чаще всего эти следы остаются на месте происшествия, сохраняются в документации, относящейся к производству работ, при выполнении которых произошел несчастный случай. К подобным документам относятся: журналы регистрации инструктажей по технике безопасности: вахтенные журналы машин и механизмов; наряды на производство тех или иных работ: удостоверения и свидетельства на право управления определенными механизмами или производство конкретных работ; ведомости на выдачу спецодежды, индивидуальных средств защиты: наряды на выдачу сырья, инструментов, материалов, графики; профилактических осмотров оборудования, проведения медицинских осмотров работников, их переаттестации; документация экзаменов и зачетов по правилам техники безопасности; приказы о назначениях и перемещениях работников, возложении на них обязанностей по контролю за соблюдением правил безопасности труда; инструкции по технике безопасности: и др. Прямое или косвенное отражение в указанных документах действий должностного лица, наличие и характер имеющихся в них записей либо отсутствие отдельных документов, составление которых предусмотрено соответствующими инструкциями, нередко прямо свидетельствует о ненадлежащем исполнении этим лицом возложенных на него обязанностей в области охраны труда. Значительная информация о причинах и обстоятельствах несчастного случая содержится в специфических следах на месте происшествия (месте производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай). Имеющиеся на месте происшествия следы могут указывать на: а) ненормальные внешние условия производства работ; б) состояние оборудования, которым пользовался потерпевший; в) способ и режим производства работ, стадию их выполнения на момент несчастного случая: г) конкретные технические причины происшествия. Криминалистический анализ преступных нарушений правил безопасности труда показывает, что в ряде случаев должностные лица, ответственные за их соблюдение, прибегают к различным способам сокрытия допущенных ими нарушений. Они изменяют обстановку места происшествия и ликвидируют имеющиеся там материальные следы, уничтожают отдельные документы или изменяют их содержание, издают задним числом приказы, распоряжения, составляют иные оправдывающие виновного документы. Признаками такого рода маскирующих действий являются исправления, дописки, допечатки текста, следы травления и подчистки, признаки технической подделки подписи в документах, различные негативные обстоятельства на месте происшествия.
N 2 Обстоятельства, подлежащие установлению, и организационное обеспечение расследования
В ходе расследования данного вида преступлений должен быть установлен ряд обстоятельств, круг которых определяется спецификой совершенного деяния. В случаях, когда нарушение должностным лицом правил охраны труда повлекло за собой наступление вредных последствий, эти обстоятельства должны быть установлены как в отношении деяний этого должностного лица, так и в отношении наступивших последствий. К этим обстоятельства относятся:
— время совершения преступления (день, час, рабочая смена, когда произошел несчастный случай, а также время на рушения должностным лицом правил охраны труда);
-место совершения преступления (точное место производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай -предприятие, цех, участок, рабочее место, а также иные цеха, участки, линии и т. д.. причинно связанные с происшествием);
— правила и инструкции, относящиеся к производству работ при выполнении которых произошел несчастный случай, в том числе, общие, межотраслевые, отраслевые, подотраслевые и специальные правила по охране труда и технике безопасности;
— обстоятельства и механизм происшествия (вид и характер выполняемых работ, при производстве которых произошел несчастный случай, осуществляемые технологические операции, используемое оборудование и инструменты, наличие средств индивидуальной и коллективной защиты, возникновение и действие травмирующих факторов, характер и содержание нарушающих правила техники безопасности действий должностного лица);
-причинная связь между нарушением правил техники безопасности и наступившими последствиями;
-личность потерпевшего (состояние его здоровья на момент происшествия, пригодность для выполнения определенного вида работ, стаж работы по специальности, наличие специальной подготовки, в том числе и в области техники безопасности);
-личность виновного должностного лица, допустившего нарушение правил техники безопасности (его должность, профессиональная подготовка, стаж работы, круг обязанностей по контролю за соблюдением техники безопасности, наличие специальной подготовки в этой области);
— мотивы нарушения правил техники безопасности;
-характер и размер вреда, причиненного преступлением (степень тяжести телесных повреждений, полученных работником, степень утраты им общей и профессиональной трудоспособности, размер материального ущерба, причиненного предприятию);
— состояние работы по охране труда на данном предприятии. Установление перечисленных выше обстоятельств предполагает разработку и проверку системы следственных версий, и в первую очередь версий о причинах происшествия, выдвигая версию о том, что непосредственной причиной несчастного случая является нарушение правил техники безопасности, в то же время необходимо принимать во внимание, что причинами происшествия могут быть и иные обстоятельства, в частности, конструктивные недостатки станков и механизмов, скрытые дефекты деталей и узлов машин, действия третьих лиц и самого потерпевшего, грубо нарушившего правила безопасности труда. Это обязывает следователя выдвинуть и проверить наряду с указанной версией и иные возможные объяснения происшествия. Версии о виновных лицах выдвигаются следователем исходя из характера нарушений конкретных правил охраны труда и включают прежде всего предположения о причастности к преступлению лиц из числа инженерно-технического персонала, ответственного за соблюдение правил техники безопасности. Версии о мотивах преступления выдвигаются с учетом того, что оно совершается по халатности либо из карьеристских побуждений, причем виновные нередко объясняют свои действия желанием избежать простоя оборудования, обеспечить занятость работников, своевременно выполнить производственное задание и т. п. В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого события могут быть выдвинуты также версии о связи происшествия с нарушением правил безопасности труда на других подразделениях предприятия или в иных организациях, о наличии в действиях виновного признаков преступления против личности.
Планирование расследования по делам о преступных нарушениях правил безопасности труда имеет особенности, обусловленные характером первичной информации, поступившей к следователю. В случаях, когда поступившее сразу же после происшествия сообщение содержит факты, указывающие на наличие состава преступления, в качестве первоначальных следственных действий планируются осмотр места происшествия и трупа (при смертельном исходе), изъятие и осмотр документов, назначение судебно-технической экспертизы, освидетельствование и судебно-медицинская экспертиза пострадавшего, его допрос (при возможности), допросы очевидцев происшествия и иных свидетелей, а также лиц, ответственных за соблюдение правил техники безопасности. Если с момента происшествия до получения следователем информации о нем проходит значительно время, то первоочередными задачами являются тщательное изучение поступивших материалов, ознакомление с характером деятельности предприятия, технологическими процессами и особенностями производства, изучение действующих в конкретной отрасли и на данном предприятии правил охраны труда. Когда поступившая в следственные органы информация не содержит конкретных фактов, свидетельствующих о нарушении правил охраны труда, следователь проводит предварительную проверку. С этой целью он может истребовать необходимые документы, получить объяснения пострадавших и очевидцев происшествия, должностных лиц предприятия. При необходимости выяснения тех или иных вопросов следователь вправе обратиться к соответствующим специалистам. Существенную помощь в решении вопроса о возбуждении уголовного дела, а равно о направлении расследования и выяснении обстоятельств происшествия? оказывают материалы ведомственного расследования. Эти материалы содержат фактические данные об обстановке места происшествия, обстоятельствах несчастного случая, анализ его причин, выводы о лицах, ответственных за соблюдение техники безопасности на объекте, что дает следователю возможность безотлагательно решить вопрос о возбуждении уголовного дела и приступить к планированию расследования.
N 3 Тактика основных следственных действий
Осмотр места происшествия по делам о преступных нарушениях правил безопасности труда представляет собой одно из наиболее сложных и важных следственных действий с четко выраженной спецификой его производства. Промедление с осмотром неизбежно ведет к потере доказательств и изменению первоначальной обстановки места происшествия в силу неустойчивости отдельных следов и изменения условий, в которых произошел несчастный случай. Помимо этого, интересы работы предприятия требуют скорейшего восстановления нормального производственного процесса, быстрейшей ликвидации последствий. Кроме того, изменения в обстановку места происшествия могут внести и заинтересованные лица. До выезда на место происшествия следователь проводит определенную подготовку. Получив сообщение о несчастном случае, он должен связаться с администрацией предприятия и дать указание о сохранении места происшествия в неприкосновенности. В необходимых случаях туда могут быть направлены работники милиции, которым поручается его охрана до прибытия следственной группы. Особое внимание следователь уделяет подготовке технических средств обнаружения, фиксации и изъятия следов с места происшествия. Помимо традиционных криминалистических средств, входящих в следственный портфель и чемодан прокурора-криминалиста, он, исходя из характера происшествия, подготавливает дополнительные технические средства: индикаторы, дозиметры, приборы для определения уровня шумов, степени влажности, средства для отбора проб воздуха и т. п. Если происшествие сопряжено со значительными разрушениями объекта, то для более точной и полной фиксации обстановки места происшествия имеющийся в распоряжении следователя фотокомплект дополняется стереофотоаппаратурой.
Необходимость привлечения специалистов, как и их профиль, определяется следователем исходя из особенностей конкретного дела. Помимо специалиста в области судебной медицины (при осмотре трупа на месте происшествия) могут быть приглашены дозиметрист, инженер-механик, строитель, химик, специалист в области охраны труда и иные лица, обладающие необходимыми специальными познаниями. Предпочтительно, чтобы специалист был представителем сторонней организации, что исключало бы его заинтересованность в исходе дела. В ходе осмотра должна быть обеспечена безопасность лиц, в нем участвующих. Если следователь и технический инспектор труда профсоюза, осуществляющий ведомственное расследование, прибывают на место происшествия одновременно, то преимущественное право производить осмотр и совершать другие необходимые действия принадлежит следователю, что не исключает возможности использования им помощи технического инспектора, консультаций с ним по вопросам, возникающим в процессе осмотра. В начальной стадии определяются границы осмотра и намечаются его основные узлы. Ими могут быть оборудование, при работе на котором произошел несчастный случай, силовые установки, рабочее место пострадавшего, труп, коллективные и индивидуальные средства защиты, контрольная И измерительная аппаратура, предохранительные и блокирующие устройства и т. п.
При затруднениях в определении границ осмотра рекомендуется проконсультироваться с соответствующим специалистом. Осматривая производственное помещение, необходимо обращать внимание на его размеры, оборудование, его назначение, размещение, состояние и размеры проходов, характер освещения, количество и мощность источников света, пред упреждающие надписи, стенды и плакаты по технике безопасности, исправность вентиляции и пр. При осмотре оборудования, на котором работал пострадавший, проверяют его исправность, наличие ограждения и иных предохранительных устройств, фиксируют состояние узлов и агрегатов, положений рычагов управления, тщательно описывают повреждения, возникшие в результате происшествия. Исследуют контрольную и измерительную аппаратуру, предохранители, средства автоматической блокировки, выясняют их техническое состояние, исправность. Показания приборов фиксируют в протоколе осмотра, ленты с показаниями самопишущих устройств изымают и приобщают к делу. В необходимых случаях осматривают другие агрегаты и производственные узлы, составляющие с пострадавшим участком единую производственную линию, подведенные к механизмам электрокабели, маслопроводы и иные коммуникации.
При затруднениях в описании в протоколе тех или иных деталей и частей механизмов следователь обращается к помощи участвующих в осмотре специалистов. При осмотре рабочего места пострадавшего в протоколе указывают его состояние и размеры, расположение оборудования, сырья, заготовок продукции и иных предметов, в том числе не относящихся к производимым работам. Осматривают инструменты, использовавшиеся пострадавшим, подробно описывают следы механического, химического или термического воздействия, следы крови и др. Осматривая труп пострадавшего, тщательно фиксируют его позу, положение относительно оборудования и иных объектов, находящихся на месте происшествия, имеющиеся на трупе повреждения, их характер, локализацию, одежду и обувь на трупе, ее состояние, имеющиеся на ней следы и повреждения, наличие индивидуальных средств защиты. При осмотре защитных средств обращают внимание на их техническое состояние, исправность, комплектность, соответствие их размеров физическим данным пострадавшего. В ходе осмотра места происшествия соответствующими специалистами по предложению следователя могут осуществляться замеры температуры окружающей среды, освещенности, влажности воздуха, уровня производственных шумов, отбираться необходимые образцы, пробы, производиться предварительные анализы на присутствие паров различных веществ, химических соединений и газов.
Для приобщения к материалам дела в качестве вещественных доказательств и последующего экспертного исследования изымаются поврежденные детали станков и механизмов, провода со следами короткого замыкания, неисправные контрольные и измерительные приборы, средства индивидуальной защиты, а также инструменты, если на них обнаружены какие-либо следы или их применение при производстве данного вида работ противоречит правилам техники безопасности. В виду специфичности места происшествия и связанной с этим сложностью фиксации обнаруженных там следов следует применять судебно-оперативную фотографию, составлять планы и схемы места происшествия, для технического исполнения которых целесообразно приглашать работников конструкторского бюро и иных служб предприятия, обладающих профессиональными навыками. Осмотр документов. Наряду с осмотром места происшествия следователь производит изъятие и осмотр различных документов, в частности: а) технической документации, относящейся к производству тех или иных видов работ; б) документов с техническом состоянии оборудования; в) документов, характеризующих организацию работ: г) документов, свидетельствующих о подготовке потерпевшего и подозреваемого в области техники безопасности, их квалификации; д) документов, отражающих состояние техники безопасности труда на данном объекте. Изъятие и осмотр документов производится с участием специалистов.
При осмотре технических проектов, описаний технологических процессов, технологических карт, должностных инструкций и тому подобных материалов обращается внимание не только на их содержание, но и на факт утверждения данного документа соответствующими должностными лицами, соблюдение требуемого порядка их согласования с надлежащими органами. При осмотре графиков ремонтных работ оборудования фиксируются указанные в них сроки и характер ремонтных работ. Если осматриваемые документы отражают те или иные действия должностных лиц по исполнению возложенных на них обязанностей (например, вахтенные журналы механизмов, журналы регистрации инструктажей по технике безопасности), то тщательно исследуются содержание записей, полнота отражения проведенных мероприятий, наличие дат и подписей соответствующих лиц. При осмотре свидетельств и удостоверений на право управления механизмами или производства определенных работ, о сдаче испытаний по технике безопасности исследуются реквизиты этих документов, обращается внимание на срок их действия.
При возникновении сомнений в подлинности записей они могут сопоставляться с иной документацией, отражающей те же или иные сопутствующие факты, а при необходимости — подвергаться предварительному исследованию с помощью имеющихся в распоряжении следователя технических средств. Экспертиза. Если в результате несчастного случая ра ботник погиб либо получил телесные повреждения, следователь назначает судебно-медицинскую экспертизу, на разрешение ко торой могут быть поставлены вопросы о причинах смерти, времени ее наступления, механизме образования и тяжести телесных повреждений. В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого дела эксперту могут быть заданы также вопросы: находился ли пострадавший в момент несчастного случае в со стоянии алкогольного опьянения; были ли у него медицинские противопоказания к занятию определенными видами деятельности; могли ли данные телесные повреждения возникнуть при обстоятельствах, указанных пострадавшим; каковы размеры стойкой утраты общей трудоспособности работника. Для решения ряда существенных вопросов расследования подобных дел требуются специальные познания в области охраны труда, в связи с чем по делам данной категории следует признать необходимым назначение судебно-технологической экспертизы.
Как правило, на ее разрешение ставятся вопросы о том, каковы причины несчастного случая, имело ли место нарушение правил техники безопасности или иных правил охраны труда, каких именно, кто ответственен за их соблюдение, имеется ли с технической точки зрения причинная связь между нарушением этих правил и наступившими последствиями. Если уголовное дело возбуждено по факту нарушения правил безопасности труда, то перед экспертом может быть поставлен вопрос о возможных последствиях допущенных нарушений. При необходимости ему задаются и иные вопросы, обусловленные конкретными обстоятельствами расследуемого события, например о механизме происшествия, о соответствии технологических процессов, производственных операций либо отдельных действий работника правилам техники безопасности, об условиях, способствовавших совершению преступления, если для их выяснения требуются специальные познания.
По делам о преступных нарушениях правил безопасности труда могут проводиться и иные экспертизы. Так, для выявления подделок в документах, установления исполнителя записей либо подписей от имени определенных лиц назначаются технико-криминалистическая экспертиза документов и почерковедческая экспертиза; для установления механизма и технических причин повреждения деталей и узлов агрегатов — металловедческая экспертиза. С целью установления механизма образования следов, идентификации орудий (например, рабочего инструмента, использованного пострадавшим) по следам на обработанных деталях проводятся трасологические исследования. Следственный эксперимент проводится с соблюдением необходимых мер предосторожности, поскольку воссоздание в его рамках обстоятельств несчастного случая может быть опасным для жизни и здоровья участвующих в нем лиц и окружающих. Путем следственного эксперимента устанавливается, например, возможность слышать предупредительные сигналы вблизи работающих механизмов, видеть действия того или иного работника с определенного места производственного помещения, из кабины управления, совершать определенные действия в конкретных условиях (например, выполнять те или иные производственные операции с применением индивидуальных средств защиты, имеющихся в распоряжении работников данного предприятия) и др. Допрос.
При подготовке к допросу следователь помимо выполнения общих требований, изучения имеющихся в его распоряжении материалов должен ознакомиться с документами, характеризующими состояние техники безопасности на объекте, особенностями технологического процесса на участке, где выполнял работы пострадавший, изучить соответствующие инструкции по безопасности труда, получить необходимые консультации у специалистов по техническим, производственным вопросам, составляющим предмет предстоящего допроса. На основе этого разрабатывается план допроса, намечаются конкретные вопросы, подлежащие выяснению, определяются доказательства, документы, которые будут использованы в ходе допроса. Особое значение имеет подготовка к допросу обвиняемого, который, являясь специалистом в данной отрасли производства, хорошо ориентируется в специальных вопросах, относящихся к предмету допроса, и поэтому неподготовленному следователю трудно вести его допрос.
Допрос потерпевшего, как правило, производится по вопросам, связанным с его трудовой деятельностью, обстоятельствами несчастного случая и его причинами. В частности, следователь должен выяснить: а) уровень профессиональной подготовки пострадавшего, стаж его работы по специальности, знание правил техники безопасности; б) дату прохождения последнего инструктажа; в) при выполнении какой работы, на каком оборудовании и при пользовании какими инструментами произошел несчастный случай; г) кто направил пострадавшего на эту работу, входило ли ее выполнение в круг его обязанностей; д) соответствовала ли работа его специальности и квалификации; е) был ли проведен с ним инструктаж, имел ли он индивидуальные средства защиты, пользовался ли ими; ж) осуществлял ли кто-либо контроль за его работой; з) каковы, по мнению пострадавшего, причины несчастного случая. При необходимости мо гут быть заданы и другие вопросы, относящиеся к обстоятельствам дела. При допросе потерпевшего необходимо учитывать, что под воздействием обстановки происшествия он не всегда способен дать подробные показания, а иногда может невольно исказить некоторые обстоятельства. В ходе допроса свидетелей-очевидцев выясняются обстоятельства несчастного случая, уточняются данные о действиях потерпевшего и других лиц непосредственно перед происшествием. Как правило, свидетели-очевидцы к моменту происшествия заняты своей собственной работой, в связи с чем восприятие ими обстоятельств, предшествовавших несчастному случаю, и самого происшествия носит обычно отрывочный характер.
Например, при падении груза со стрелы подъемного крана свидетели-очевидцы могут рассказать, что слышали крик потерпевшего, шум падения груза, описать место его падения, состояние потерпевшего, меры, принятые по оказанию первой помощи, однако их информация о действиях пострадавшего не посредственно перед несчастным случаем, о способах крепления груза, работе подъемного устройства и тому подобных обстоятельствах может оказаться весьма скудной. Поэтому следователь принимает необходимые меры для установления всех очевидцев происшествия, с тем чтобы в ходе их допросов получить полную информацию об обстоятельствах несчастного случая. В качестве свидетелей по делам о нарушении правил безопасности труда допрашиваются члены бригады, в которой работал пострадавший, мастер участка, смены, начальник цеха, инженер по технике безопасности, лица из административного и инженерно-технического персонала предприятия, технический инспектор труда профсоюза, родственники потерпевшего.
В ходе допроса свидетелей из числа работников предприятия выясняются вопросы, связанные с организацией производства, с состоянием техники безопасности на данном объекте, обстоятельствами происшествия. В условиях, когда расследуемое событие является предметом неоднократных обсуждений работниками предприятия, возможна ситуация, в которой то или иное лицо наряду с фактами, которые оно воспринимало лично, сообщит информацию, порой искаженную, полученную от других лиц во время обмена впечатлениями о случившемся. Кроме того, при расследовании преступных нарушений правил безопасности труда нередко наблюдается ситуация, когда допрашиваемые в зависимости от их должностного положения и отношения к происшедшему занимают диаметрально противоположные позиции. Одни из них оправдывают лиц, виновных в нарушении правил безопасности труда, обосновывая эти нарушения необходимостью выполнения производственных заданий и планов и объясняя происшедшее нерадивостью и небрежностью самого пострадавшего. Другие безоговорочно считают виновником происшествия должностное лицо, ответственное за соблюдение правил техники безопасности. Выяснить действительное положение вещей в подобной ситуации следователю помогает максимальная конкретизация показаний допрашиваемых, постановка уточняющих и контрольных вопросов, предъявление вещественных доказательств, фотоснимков, планов и схем места происшествия, документов. При необходимости допрос может быть перенесен на место происшествия, что в ряде случаев позволяет получить полные и достоверные показания. При допросе обвиняемого выясняются вопросы, связанные с его производственной деятельностью, профессиональной подготовкой, в том числе и в области охраны труда, состоянием техники безопасности на вверенном ему участке, обстоятельствами и причинами несчастного случая. Ссылка обвиняемого на незнание им своих обязанностей либо правил техники безопасности встречаются редко. Обычно обвиняемый ссылается на необходимость выполнения производственных планов либо на умысел или неосторожность потерпевшего. Получить от него правдивые показания удается чаще всего с помощью показаний свидетелей, документов и вещественных доказательств, обнаруженных на месте происшествия. Если обвиняемый приводит какие-либо данные или ссылается на конкретные обстоятельства, в силу которых он был лишен реальной возможности осуществлять контроль за соблюдением правил техники безопасности на объекте, следователь обязан тщательно проверить эти обстоятельства.
ГЛАВА ХХХХ РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНОГО ЗАГРЯЗНЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯМИ ВОДНЫХ ОБЪЕКТОВ И АТМОСФЕРНОГО ВОЗДУХА
N 1 Криминалистическая характеристика преступного загрязнения водных ресурсов и атмосферы
Уголовный закон России предусматривает ответственность за загрязнение атмосферного воздуха отходами промышленного производства, рек, озер и других водоемов и водных источников неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами или отходами промышленных, сельскохозяйственных, коммунальных и других предприятий, учреждений и организаций, при чинивших или могущих причинить вред здоровью людей либо сельскохозяйственному производству или рыбным запасам. Объектами преступного загрязнения являются реки, озера, водохранилища, другие поверхностные водоемы и водные источники, воды каналов и прудов, подземные воды и ледники, внутренние моря, территориальные воды, а также воздушное пространство над территорией страны. Загрязнение водных объектов происходит различными путями, из которых основным является сброс неочищенных и не обезвреженных сточных вод. Сточные воды подразделяются на: а) коммунально-бытовые (от бань, предприятий общественного питания); б) промышленные (от тепловых электростанций, технологических процессов); в) сельскохозяйственные (от птице фабрик, ферм и животноводческих комплексов); г) дренажные (возникающие при поливе сельскохозяйственных культур, промывке земель от засоления); а также на необезвреженные (неочищенные), недостаточно очищенные и нормативно очищенные. Основными загрязнителями атмосферы считаются: сернистый газ, пыль, оксиды и окислы азота, окись углерода, выбрасываемые предприятиями черной металлургии, нефтеперерабатывающей, никелевой, энергетической, химической и алюминиевой промышленности. К специфическим загрязняющим веществам относятся: свинец, ртуть, фенол, сажа, сероводород, фтористые соединения. Основным критерием отграничения преступного выброса вредных веществ в атмосферу и сброса неочищенных и необезвреженных сточных вод и промышленных отходов в водоем являются предельно допустимые концентрации (ПДК) вредных веществ в атмосферном воздухе и в воде хозяйственно-бытового назначения, а также в воде, используемой для рыбохозяйственных целей. Они определены Правилами охраны поверхностных вод от загрязнения сточными водами. Преступные загрязнения чаще всего совершаются в сфере промышленного или сельскохозяйственного производства замкнутого технологического цикла и связаны со сбросом (выбросом) химических и биологических вредных отходов. Обычно это делают предприятия с низкой производственной дисциплиной при отсутствии надлежащего контроля со стороны организаторов производства за соблюдением требований технологической очистки и санитарных правил содержания очистных сооружений. Иногда они связаны с затягиванием должностными лицами строительства газоочистных и водоочистных сооружений, интегрированием предписаний органов по охране природы о проведении мероприятий по предотвращению загрязнений воздуха, водоемов отходами вредных веществ производства и т. д. Ответственность за действия, предусмотренные ст.223 УК Российской Федерации, несут как должностные, так и иные виновные лица. Важный элемент криминалистической характеристики преступлений данного вида — сведения о способах их совершения, последовательности действий (бездействия) виновного лица, вызвавших преступный результат. Бездействие выражается, как правило, в невыполнении предписаний органов государственного санитарного надзора, бассейновых (территориальных) органов по регулированию использования и охраны вод и обезвреживания отходов производства, о проведении мероприятий по предупреждению и ликвидации загрязнений поверхностных и подземных вод, атмосферного воздуха вредными промышленными выбросами и хозяйственно-бытовыми отходами, в непринятии мер и уклонении от строительства очистных и газоочистных сооружений и т. д. Действия, вызвавшие загрязнение водоема или воздуха, заключаются в даче соответствующими лицами прямых указаний о сбросе неочищенных промышленных и коммунальных вод, мусора и иных отходов в водоемы или воздух. Механизм преступных загрязнений складывается из многих элементов. В частности, важное поисковое значение приобретает время совершения преступления. В сочетании с другими данными (о характере производства, виде загрязнения, действия различных природных факторов) информация об этом обстоятельстве позволяет обнаружить непосредственный источник загрязнения, а затем установить виновных лиц. Особое значение приобретает данный элемент, когда в зоне загрязнения имеется несколько потенциальных источников загрязнения, расположенных рядом и сбрасывающих в водоем или воздух аналогичные отходы производства. Наиболее распространенные технические причины, вызывающие загрязнение водоемов и воздуха, связаны с неисправностью очистных сооружений, измерительных приборов; отсутствием безотходных производству несовершенством производственного оборудования, пылегазоуловителей и т. д.
N 2. Организационно-тактические особенности расследования
Чтобы установить, есть ли достаточные основания для возбуждения уголовного дела по ст. 223 УК, необходимо прежде всего выяснить, имел ли место факт загрязнения водоема или воздуха, которым причинен или мог быть причинен вред здоровью людей, сельскохозяйственному производству или рыбным запасам. Вывод об этом можно сделать на основании сведений о количестве сброшенного вещества, его виде, результатах лабораторного анализа воды, данных о размере загрязненной территории или акватории, о количестве погибшей рыбы и т. д.
Решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователь проводит необходимые проверочные мероприятия, в результате которых ему необходимо получить следующие документы:
1) акт о нарушении правил охраны и пользования водными ресурсами либо «Положения об охране рыбных запасов и о регулировании рыболовства», с приложением различных схем (реки, водоема, места свалки, движения отравленной воды, спуска условно-чистых вод, очистного сооружения);
2) расчет ущерба, нанесенного сырьевым запасам реки (водоему), загрязненной территории;
3) справки о количестве вывезенных отходов, сброшенного вещества, рыбохозяйственном значении водоема и др.;
4) акты анализа проб сточных вод и грунта по каналу спуска;
5) лабораторные анализы заборов проб воздуха, проведенных врачами СЭС.
Обычно, параллельно со следователем самостоятельно работают различные ведомственные комиссии, проводя служебное расследование. Задача следователя- скоординировать работу с ними в целях обмена информацией и использования в ходе процессуального расследования данных, анных этими комиссиями.
В следственной практике не единичны случаи, когда дело возбуждается по сообщениям органов, осуществляющих контроль за соблюдением законов об охране природы, например, органов рыбоохраны, бассейновых (территориальных) управлений, санитарно-эпидемиологических станций и т. д. Материалы ведомственного расследования, как правило, содержат сведения о количестве сброшенного вещества, его виде, результатах лабораторного анализа воды, о размере загрязненной территории или акватории, о количестве погибшей рыбы, о вероятных причинах преступного загрязнения, неисправности очистного сооружения и т. д. В данной ситуации в первую очередь планируется допрос работников бассейновых (территориальных) управлений, санитарно-эпидемиологических станций, обнаруживших загрязнение и представивших материалы инспекторского расследования, осмотр места происшествия и документов, экспертизы. В дальнейшем, в зависимости от конкретных обстоятельств, проводится допрос свидетелей-очевидцев, должностных лиц предприятий, связанных с хранением, транспортировкой и уничтожением вредных веществ, с источником загрязнения, с последствиями преступного загрязнения. В необходимых случаях проводится следственный эксперимент (например, для определения возможности наблюдать те или иные явления в конкретной обстановке, объема (количества) выброса (сброса) вредного вещества в определенный отрезок времени, уточнения источника загрязнения). По делам о преступлениях, предусмотренных ст. 223 УК, необходимо установить факт загрязнения реки, озера, водоема и водных источников неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами и отходами промышленных, сельскохозяйственных, коммунальных и других предприятий, учреждений и организаций; причинения (либо угрозы причинения) вреда здоровью людей, сельскохозяйственному производству или рыбным запасам; либо факт загрязнения воздуха вредными для здоровья людей отходами промышленного производства. При этом следователь выясняет:
— в чем конкретно выразилось загрязнение водоемов или воздуха;
-когда и какой водный объект, территория подверглись загрязнению (как долго имел место залповый сброс отходов производства);
— площадь и границы загрязненного участка;
— что послужило причиной сброса неочищенных и необезвреженных сточных вод, отбросов в водоем либо вредных отходов промышленного производства в атмосферу;
-какое правило об охране рыбных запасов, поверхностных вод от загрязнения сточными водами либо атмосферного воздуха нарушено;
— какие последствия наступили в результате этих нарушений, каков материальный ущерб;
-наличие причинной связи между нарушением правил охраны окружающей среды и вредными последствиями;
-содержит ли данное нарушение признаки состава преступления либо это проступок, влекущий применение мер административной ответственности;
-где, на какой территории (акватории) находится непосредственный источник загрязнения (промышленное предприятие, судно, спецмашина и др.);
-кто виновен в преступном загрязнении водоема или воздуха:
— какие причины и условия побудили виновного совершить преступление, его цель и мотивы:
— каковы смягчающие и отягчающие его вину обстоятельства;
— причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Получив предварительные сведения об источнике загряз нения, изучив документы технического и иного характера, ознакомившись со структурой и деятельностью предприятия, его очистными сооружениями, следователь разрабатывает и проверяет версии о лице (или лицах), допустившем сброс неочищенных сточных вод и отходов производства; мотивах преступных действий; условиях, способствовавших нарушению правил охраны поверхностных вод или атмосферного воздуха, и других обстоятельствах дела. Первоначальные типичные следственные ситуации по де лам о загрязнении водоемов и воздуха зависят от:
-характера сообщения и полноты данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела;
— количества сброшенного вещества и его вида;
— размера загрязненной территории или акватории;
— времени выброса вредных веществ, наступления вредных последствий и начала расследования;
-наличия причинной связи между нарушением соответствующих правил (например, правил охраны поверхностных вод от загрязнений сточными водами, рыболовства и охраны рыбных запасов) и вредными последствиями;
— размера и характера вредных последствий (гибель урожая, посевов, заболевание домашней птицы, выведение из строя мест естественных и искусственных нерестилищ, нагульных площадей, распространение инфекционных заболеваний, опасность
отравления неопределенного числа людей и т. п.):
-сохранности следов загрязнения и обстановки места происшествия;
-данных о механизме загрязнения и источнике (стационарный либо подвижной);
— наличия свидетелей, различных видов необходимых документов и т. д.
С учетом изложенного, выделяется несколько наиболее характерных следственных ситуаций. Если уголовное дело возбуждено сразу же после получения сообщения от отдельных граждан, представителей общественности, различных организаций либо учреждений, источник загрязнения известен и следы сохранены, следователь должен немедленно организовать осмотр места происшествия, зафиксировать и изъять материальные следы преступления, выявить и допросить свидетелей, наблюдавших факт загрязнения водоема или выброс в атмосферу. Возникает задача процессуальным путем закрепить данные о предприятии-загрязнителе. Уточняются следующие вопросы: отраслевая принадлежность, профиль работы и направленность предприятия: что из себя представляет участок деятельности, с которой связывается загрязнение; характерная особенность загрязняющего вещества; кто является участниками выполняемой деятельности; в чем и со стороны кого выразилось нарушение правил, их содержание. На основе полученных сведений выдвигаются версии о конкретном участке работы, с которым связано загрязнение; о механизме загрязнения; о состоянии и эффективности использования очистных сооружений; о нарушителях и мотивах преступного загрязнения: о сумме, характере причинного ущерба: наступившем экологическом и ином вреде: об уровне эффективности исполнения природоохранного законодательства: и т. д. В этих целях проводится осмотр предприятия-загрязнителя, допрос очевидцев содеянного и работников предприятия, выемка и изучение бухгалтерских документов, технологической и иной документации, отражающей деятельность предприятия, назначаются судебные экспертизы. Если исходная информация та же, что и в первом случае, однако дело возбуждено спустя некоторое время после происшествия по факту преступного загрязнения водоема либо воздуха, механизм загрязнения не ясен, следы сохранены частично, предприятие-загрязнитель не известно, следователь обязан ать сведения о возможных предприятиях-загрязнителях, которые сбрасывают стоки промышленных отработанных вод в во доем или отходы промышленного производства в атмосферу. Далее целесообразно ознакомиться с деятельностью и характером работы этих предприятий, их очистными сооружениями, из учить, систематизировать, а при необходимости и изъять техническую документацию, назначить необходимые экспертизы. Задача расследования в этом случае -установить источник загрязнения, его принадлежность и виновных лиц.
По данной ситуации могут разрабатываться и проверяться следующие версии: о возможных предприятиях-загрязнителях; по видам работы, с которой связано загрязнение; по характеру и природе загрязнителя; по кругу лиц, виновных в преступном сбросе (выбросе) и роли каждого в содеянном: о непосредственной технологической причине выброса вредных веществ; о времени нарушения правил: о механизме преступного сброса (выброса) неочищенных и необезвреженных сточных вод, отбросов или отходов. В целях проверки этих версий проводятся следующие мероприятия: а) выясняется вопрос, не было ли каких-либо сообщений об аварийном выбросе (сбросе) необезвреженных сточных вод промышленным, сельскохозяйственным, коммунальным и т. п. предприятием, неисправностях очистных и газоочистных сооружений и промышленных установок: б) в процессе обследования предприятий изымаются образцы для последующего назначения судебных экспертиз и сравнения изъятых образцов с веществами-загрязнителями, изъятыми с места происшествия: в) при допросе очевидцев выявляются особенности загрязнения, откуда и куда оно распространялось, в какую сторону дул ветер, где стояли они и откуда наблюдали процесс: и т. д.: г) исследуются материалы, имеющиеся в органах СЭС; д) назначаются необходимые экспертизы; е) проводятся допросы. В отдельных следственных ситуациях важное значение приобретает следственный эксперимент, например, при установлении путей попадания в водную или воздушную среду загрязняющих веществ, уточнении источника загрязнения. Проведению данного следственного действия должна предшествовать тщательная подготовительная работа, призванная исключить причинение какого-либо вреда его участникам. Эффективность эксперимента повышается при привлечении к участию в нем специалистов различного профиля.
От площади загрязнения и наступивших вредных последствий зависят объем и направленность следственных действий, создание в необходимых случаях следственной группы: от времени обнаружения преступного загрязнения — порядок проведения организационных мероприятий и выполнение неотложных следственных действий. При проверке версии о виновнике преступного загрязнения следует удостовериться в том, что в то время, когда были допущены нарушения правил, данное лицо исполняло обязанности, связанные с эксплуатацией очистного сооружения, хранением либо уничтожением вредных веществ. При этом следователь обязан выявлять обстоятельства, спобствовавшие совершению преступлений, и принимать меры к их устранению.
N 3. Особенности производства основных следственных действий
Осмотр места происшествия. Особенности осмотра места происшествия по данной категории дел обусловлены необходимостью осмотра множества объектов, обширностью земельных и водных участков загрязненной территории, подлежащих осмотру, необычными условиями, в которых в ряде случаев проводится осмотр (на воде, под землей, а иногда и под водой), несовпадением места обнаружения вредных последствий и места сброса неочищенных сточных вод (отходов промышленного производства — при загрязнении воздуха) в силу естественных причин (течение реки, дождь, направление и сила ветра), множественностью видов потенциальных загрязняющих веществ, токсичностью отходов производства, вызвавшей заболевание людей, гибель рыбы, растительности. Иногда загрязняющие вещества (особенно при выбросах в атмосферу вредных отходов производства, газов, пара, пыли) распространяются на десятки километров. Объектом осмотра в этих случаях должна быть вся площадь загрязнения с примыкающими к ней участками местности, где могут быть обнаружены непосредственный источник загрязнения, следы загрязнения и другие вещественные доказательства. Под местом происшествия в данном случае следует понимать не только то место, где проявились последствия загрязнения, но и место, где находится непосредственный источник загрязнения. Задачами осмотра являются: 1) выяснение и фиксация общей обстановки и особенностей места загрязнения: 2) обнаружение, фиксация и изъятие следов загрязнения, погибшей рыбы, испорченной сельскохозяйственной продукции и др., документов, биологических объектов; 3) отыскание источника загрязнения, определение степени загрязненности территории (водного участка). Поисковая деятельность следователя, направленная на выявление непосредственного источника загрязнения, корректируется схемами и картами канализационных путей предприятия, городской очистной системы и т. п. документацией. В необходимых случаях к осмотру места происшествия необходимо привлекать специалистов соответствующего про филя (работников органов водоохраны, госсанэпидстанций, рыбоохраны, государственной инспекции, газоочистки и т. д.). Объекты осмотра разнообразны: водоемы, участки рек, озер, прудов, каналов, сплавные рейды, водостоки; земельные участки, сельскохозяйственные поля, территории свалок, канализационные сети, очистные сооружения, шлакосборники, усреднители м т. д.; специальные транспортные средства (контейнеры, цистерны, ассенизационные машины и т. д.); плавающие средства (корабли, катера, нефтеналивные баржи и т. д.); производственные, складские, вспомогательные территории предприятий, цехов, котелен; сельскохозяйственная продукция; отравленная рыба; животные; территория, на которой проявились отрицательные последствия выброса в атмосферу, находящиеся на ней строения, садовые участки, огороды и т. п. Успешному проведению осмотра способствуют применение современных научно-технических средств (видеозаписей специальных приборов (газоанализаторы, батометры). Учитывая специфику рассматриваемого преступления, многообразие форм и видов загрязнения, зачастую отдаленность от населенных пунктов, следователю следует уделить особое внимание этапу подготовки осмотра места происшествия.
Целесообразно различать центральные и периферийные узлы места происшествия. Под центральным узлом понимается участок территории (акватории), где произошло загрязнение и где можно обнаружить его характерные последствия. Им может быть место нахождения источника загрязнения, т.е. очистного сооружения, пруда-отстойника, котельной, место свалки, место расположения золопылеулавливающей установки, с непосредственно прилегающей к нему местностью. Исследовав источник загрязнения, осматривают прилегающую территорию, передвигаясь по спирали от центра к периферии либо в направлении распространения вредных веществ. Периферийный узел включает определенный участок загрязненной земли или водной поверхности. Центральный узел подвергается сплошному осмотру, периферийный — выборочному. Если же следователю не удается выявить источник загрязнения, осмотр целесообразно начать с исследования пораженной зоны территории (акватории) в направлении, обратном пути распространения загрязняющих веществ. Особое внимание уделяют местам наибольшего сосредоточения погибшей рыбы, скоплениям отходов производства. Тщательно обследуют заросли кустарника, камыша, затоны. В процессе осмотра производят необходимые измерения. Берут пробы воды в районе обнаружения мертвой рыбы, выше предполагаемого источника загрязнения и ниже его на 0,5-1 км, изымают по несколько экземпляров каждого вида погибшей рыбы, образцы почвы, грунта, травы, водорослей и пробы воздуха для лабораторного исследования. При загрязнении водоемов ядохимикатами, применяемыми в сельскохозяйственном производстве, осмотру подлежат места их хранения, сельскохозяйственные поля, в которые они внесены, а также средства их транспортирования. Образцы грунта отбирают в полиэтиленов пакеты и направляют на анализ в агрохимические лаборатории. Заборы воздуха берут в разных местах региона, подвергшегося загрязнению, прежде всего в районе очага (место нахождения источника), где проявились вредные последствия, в местах проживания (работы) граждан, где наблюдалась максимальная концентрация вредных веществ; и т. д. При отыскании источника загрязнения необходимо учитывать данные о направлении и силе ветра, о температуре воды и воздуха, а также обращать внимание на рельеф местности, высоту выбросов, наличие посторонних запахов, интенсивность выпадения осадков и т. д. Значительные трудности нередко возникают при проведении осмотра, когда источник загрязнения находится под водой (разрушенная нефтяная скважина, поврежденные танки нефтеналивного судна и т. д.). Если осмотр под водой производит водолаз, следователь не должен вносить в протокол осмотра сведения, сообщаемые последним об исследованном объекте. В этих случаях необходимо подробно допросить водолаза о результатах осмотра в качестве свидетеля и составить подробный схематический план, чертежи осмотренного объекта. При этом желательно, чтобы специалист произвел фотографирование либо киносъемку под водой. Негативы, фотоснимки, киноленты следует приобщить к материалам уголовного дела в качестве приложения к протоколу допроса специалиста.
Осмотр документов, как правило, является первоначальным следственными действием. Он особенно эффективен в тех случаях, когда следователь анализирует информацию, со держащуюся не в одном, а в комплексе документов, иногда по крупицам вычленяя, собирая и упорядочивая ценные фактические данные. Документацию, подлежащую осмотру, можно разделить на следующие группы: 1) книги (журналы) учета жидких промышленных отходов, документы о принятии этих отходов на свалку (полигоны); 2) проектная документация, акты приемки и иные документы на очистные, фильтрующие и отстойные сооружения; 3) оперативные (сменные) журналы дежурных инженеров, химиков и других должностных лиц тепловых электростанций, тепло централей, паротурбинных цехов, котельных и т. п. энергетических объектов, в частности, журнал контроля сточных вод; 4) приказы, инструкции и распоряжения об эксплуатации энергетических и канализационных объектов, в том числе разрешение на спуск сточных вод; 5) наряды, накладные, путевые листы и другие документы на производство работ транспортными организациями (отделами) по перевозке отходов производства; 6) судовые документы; 7) акты, справки, наряды и другие документы о неисправностях, ремонте и монтаже очистных (улавливающих) и канализационных объектов; 8) журналы оперативного контроля, акты проверки и другие аналогичные документы гидрохимических лабораторий бассейновых инспекций, санитарно-эпидемиологических станций (служб) и лабораторий промышленных пред приятий; 9) прочие документы постоянного и разового характера. Осмотр документов следует производить всесторонне, используя при этом визуальные методы осмотра и логический анализ текста. В необходимых случаях для выявления признаков подделки надлежит использовать методы предварительного технико-криминалистического исследования документов. Экспертиза. В процессе расследования преступлений, связанных с загрязнением водоемов и воздуха, часто возникают вопросы, для разрешения которых требуются специальные по знания. Экспертиза помогает установить место, время и непосредственную причину загрязнения, неисправность очистного сооружения, выяснить причины ее возникновения, определить круг лиц, ответственных за допущенное нарушение правил, выявить факты, способствовавшие загрязнению, и др. По делам о преступных нарушениях правил охраны окружающей среды наиболее часто назначаются следующие экспертизы.
Судебно-медицинская экспертиз» проводится для установления причин смерти в случаях отравления людей с летальным исходом. Кроме того, на ее разрешение могут быть поставлены вопросы: о наличии в крови окиси углерода: представляют ли опасность для здоровья людей выбросы в атмосферу копоти и пыли, золы, газов и других веществ в определенной концентрации; в каком количестве и как они действуют на организм человека; и др. Судебно-медицинская экспертиза (при участии специалиста-эпидемиолога) может быть назначена в целях установления причины заболевания и решения вопроса об опасности для здоровья людей сброса (выброса) вредных веществ, выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления. Судебно-медицинская экспертиза назначается при падеже животных и гибели рыбы, вызванных выбросом в атмосферу вредных отходов производства или сбросом в водоем неочищенных и необезвреженных сточных вод. Объектами ее исследования могут быть трупы различных видов животных, загрязненные пастбища, водопои, корма, изделия и продукты животного происхождения. На разрешение экспертов могут быть поставлены следующие вопросы: когда наступила смерть животного; какова причина заболевания, является ли причиной гибели (заболевания) животных отравление; каким веществом оно вызвано; каким путем отравляющие ядовитые вещества попали в организм животного; является ли причиной гибели или заболевания животных сброс в водоем неочищенных и необезвреженных сточных вод, отходов производства; оказал ли выброс вредных веществ в атмосферу влияния на продуктивность животных: и др. Для определения характера и размера ущерба, причиненного рыбному хозяйству в результате загрязнения водоема, для установления причин и обстоятельств гибели рыбы и планктона, определения перспектив восстановления кормовых организмов в водоеме назначается ихтиологическая экспертиза. На ее разрешение могут быть поставлены вопросы: какое количество определенного вида рыб изменило естественные свойства; могли ли причинить вред рыбным запасам водоема сбросы неочищенных и необезвреженных сточных вод, содержащие определенные вещества, например, нефтепродукты, превышающие предельно допустимые концентрации; в чем может выразиться вред рыбному хозяйству от сброса сточных вод и других отходов производства; имеются ли в представленных на исследование экземплярах рыб вещества, создающие угрозу жизнедеятельности водоема; и др.
Гидрометеорологическая экспертиза устанавливает, могли ли конкретные отходы производства рассеяться на определенное расстояние от источника загрязнения в данной гидрометеорологической ситуации: каков расход воды в определенном водоеме в сложившихся гидрометеорологических условиях, какова площадь загрязнения, направление и дальность рассеивания загрязняющих веществ при определенных гидрометеорологических условиях: и др. Судебно-технологическая экспертиза назначается для выявления на действующем промышленном предприятии нарушений технологического процесса, которые могут вызвать загрязнение воздуха и водоемов. На разрешение экспертов мо гут быть поставлены вопросы: соответствует ли проекту технология очистки газовых выбросов либо сточных вод на данном предприятии; соответствует ли утвержденной документации ход технологического процесса и его результаты; каковы технологические причины выбросов в атмосферу неочищенных отходов производства и сточных вод в концентрациях, превышающих ПДК; каково качество сырья, использованного при изготовлении вы пущенной продукции. Судебно-техническая экспертиза назначается для выяснения причин выхода из строя очистных вооружений, установления технических недостатков в работе канализационных сетей, установок для улавливания вредных веществ, усреднителей, ловушек, определения круга лиц, ответственных за допущенное нарушение установленных правил, и связи этого нарушения с конкретным загрязнением. Иногда по делам данной категории назначается судебно-химическая экспертиза для исследования следов, образовавшихся в результате изменения химических свойств объектов, а для решения вопроса о биологических причинах наступления вредных последствий для животных, растительности, а также для экологической системы водоема проводится судебно-биологическая экспертиза. Для разрешения вопросов о техническом состоянии выявленных источников загрязнения, качества монтажа технологического оборудования отдельных установок и очистных сооружений, для установления правильности расчета расхода воды как в зоне водопользования, так и в створе выпуска сточных вод проводится гидротехническая экспертиза. Иногда заключения по факту загрязнения водоема или воздуха даются по предложению ведомственных комиссий группами специалистов, работающих в НИИ и проектных институтах данного ведомства (министерства), инспекциями по охране и регулированию рыболовства, гидрохимическими лабораториями бассейновых инспекций. Такие документы не могут заменить экспертные заключения, но их доказательственное значение не исключается. Нередко при расследовании указанной категории дел возникает необходимость в применении специальных познаний, относящихся к нескольким отраслям знаний. В таких случаях назначаются комплексные экспертизы. Допрос потерпевшего по делам о преступном загрязнении предприятиями водных объектов и атмосферного воздуха проводится для выяснения следующих вопросов: как он оказался на месте происшествия, чем там занимался; когда (дата, время суток) и при каких обстоятельствах наблюдал процесс загрязнения (состояние погоды, видимость, направление и сила ветра, продолжительность восприятия); где, в каком месте находился в момент контакта с загрязненной средой (территорией); в какой форме проявился контакт (вылавливание погибшей рыбы, использование ее в пищу, скармливание полумертвой рыбы животным); на каком основании считает, что его болезнь — следствие пребывания в загрязненной зоне; в чем выражается вред (заболевание); где и кем поставлен диагноз (место лечения- и время); кому и при каких обстоятельствах рассказывал о случившемся; намерен ли предъявлять иск о возмещении ущерба; какова степень утраты трудоспособности и когда она наступила.
Допрос свидетелей. В зависимости от содержания информации, получаемой от свидетелей, их можно подразделить на несколько групп. К первой относятся лица, которые сообщают о факте обнаружения преступного загрязнения и наступивших последствиях (должностные лица органов Госкомитета РФ по охране природы, инспекций, органов СЭС, отдельные граждане). При их допросе выясняются обстоятельства обнаружения преступного загрязнения, его последствия и источник загрязнения. Наиболее подробные сведения по этим вопросам можно получить от сотрудников соответствующих инспекций, которые по долгу службы не только фиксируют ущерб, нанесенный рыбному хозяйству, но и обследуют весь загрязненный участок. У свидетеля этой группы выясняется: что он делал в данном районе, когда произошло событие, очевидцем которого он явился; что, на его взгляд, явилось причиной загрязнения; наблюдал ли массовую гибель рыбы, может ли указать места ее наибольшего скопления, границу (территорию) загрязнения; что конкретно выбрасывалось в атмосферный воздух (зола, несгораемый уголь, копоть, пыль и т. п.); цвет дыма, наличие специфического запаха, направление ветра; и т.д. В ходе допроса желательно составить схему с указанием места, где находился свидетель во время происшествия, подробно зафиксировать, где он наблюдал наибольшее количество погибшей рыбы, места скопления загрязняющего вещества. При допросе инспекторов органов рыбоохраны или бассейновой (территориальной) инспекции и сотрудников органов СЭС, помимо обстоятельства, лично ими воспринятых, устанавливается: когда проводилась последний раз проверка соблюдения постановлений правительства о мерах по упорядочению использования и усилению охраны водных ресурсов на пред приятии, послужившем источником загрязнения; какие нарушения были выявлены при этом, кем они допущены и в чем конкретно выражались; меры, принимавшиеся инспекцией для их устранения; налагались ли на должностных лиц предприятий штрафы, если да, то когда конкретно и за какое нарушение; да вались ли предприятиям обязательные для них предписания об устранении выявленных нарушений; вносилось ли предложение о приостановлении работы отдельных цехов, агрегатов либо предприятия в целом, если ими не выполнялось законодательство об охране природы; как реагировали должностные лица предприятия на выявленные нарушения закона: какие меры принимались руководством предприятия для устранения отмеченных в акте инспекции недостатков; не является ли причиной сброса и загрязнения водоема или воздуха невыполнение пред писаний органов СЭС или инспекций и т. д.; что способствовало, по мнению допрашиваемого, преступному сбросу (выбросу) на данном объекте. Ко второй группе относятся свидетели, которые могут под твердить сам факт сброса в водоем или воздух вредных веществ, отходов промышленного производства и указать источник загрязнения (рабочие и служащие очистных сооружений, очевидцы сброса промышленных отходов, работники охраны и т. д.). У них необходимо выяснить обстоятельства сброса не очищенных сточных вод в водоем и промышленных отходов в атмосферу. Если источник загрязнения расположен на территории предприятия, то очевидцы иногда уклоняются от дачи показаний или утаивают важные обстоятельства происшествия, что объясняется нежеланием обострять отношения с администрацией или стремлением скрыть проступок сослуживца. Допрос этих свидетелей-очевидцев, кроме обстоятельств самого сброса, должен касаться специфики работы предприятия и его очистных сооружений, порядка осуществления контроля за содержанием промышленных отходов, сбрасываемых в водоемы или окружающую атмосферу. Третья группа свидетелей — это лица, показания которых могут содержать сведения о причинах выхода из строя очистного сооружения или его неправильной эксплуатации, организации временных свалок в неустановленных местах, сливе загрязненных веществ (руководители предприятий, их заместители, главные инженеры, главные технологи). Эти свидетели допрашиваются об обстоятельствах, способствовавших совершению загрязнения. Трудность допроса заключается в том, что среди них могут оказаться непосредственные виновники преступного загрязнения. Поэтому их допрос должен быть тщательно подготовлен. Его успех во многом зависит от знания следователем особенностей производства на данном предприятии.
ГЛАВА ХХХХI РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ И ЭКСПЛУАТАЦИИ ТРАНСПОРТА
N 1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта
Динамика транспортных преступлений в последние годы весьма неблагоприятная. Наблюдается устойчивая тенденция количественного роста преступных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта. Они нередко вызывают крушения, авиакатастрофы, кораблекрушения, взрывы, пожары и другие тяжкие последствия, которые уносят тысячи человеческих жизней, причиняют огромный материальный ущерб и болезненно отражаются на состоянии общества. Указанные преступления совершаются преимущественно в форме бездействия (невыполнения соответствующих инструкций, положений, правил, регламентирующих безопасность движения и эксплуатации транспорта). Подчас нарушения указанных правил приобретают форму активных действий, противоречащих установленным правилам (перевод стрелки под составом, отправление поезда на занятый перегон, проезд запрещающего сигнала, посадка самолета в условиях, когда правила предписывают выйти на второй круг, и т. п.). Наиболее общими типичными криминальными ситуациями, влияющими на организацию расследования нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, являются: 1) ситуация, когда эти нарушения повлекли тяжкие последствия (человеческие жертвы, повреждения или разрушения транспорта и др.); 2) ситуация когда допущенные нарушения могли повлечь такие последствия, но они не наступили. Комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в этих случаях будут значительно различаться. Нарушения правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного, водного, воздушного и автомобильного транспорта объединяет то, что они совершаются транспортными работниками в процессе выполнения своих служебных (профессиональных) обязанностей.
В целях установления объективных и субъективных признаков данного вида преступлений в ходе расследования необходимо выяснить следующие вопросы:
— какие правила безопасности движения и эксплуатации транспорта нарушены;
— в чем конкретно выразилось нарушение правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, какие обстоятельства этому способствовали:
— кем персонально допущены нарушения правил безопасности движения и эксплуатации транспорта или проведен недоброкачественный ремонт транспортных средств, его должностное положение, служебные обязанности и иные обстоятельства, характеризующие личность;
— когда и где совершено преступление (на каком конкретно транспортном предприятии, на стоянке или во время рейса, на какой дистанции пути, при выполнении какого маневра и т. д.):
-умышленно или по неосторожности нарушены правила безопасности движения и эксплуатации транспорта, каковы мотивы этих нарушений, не находился ли обвиняемый в момент нарушения правил в болезненном состоянии или состоянии опьянения (похмелья), имел ли предрейсовый (предполетный) отдых, не было ли иных обстоятельств, обусловивших его переутомление, угнетенное состояние или сон за пультом управления;
— каковы реальные и возможные последствия допущенных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта, недоброкачественного ремонта транспортных средств.
Выяснение характера и масштабов общественно опасных последствий этих преступлений предполагает точное установление числа пострадавших (погибших и получивших травмы), количества и вида разрушенных и поврежденных транспортных средств, размера материального ущерба, конкретных последствий нарушения графика движения, стоимости восстановительных и ремонтных работ и т. д. Железнодорожные крушения, аварии морских и речных судов, авиакатастрофы и другие транспортные происшествия с тяжкими последствиями требуют немедленного реагирования правоохранительных органов. В этих случаях, как правило, создается специальная (правительственная или ведомственная) комиссия для проведения служебного расследования. При наличии признаков преступления возбуждается уголовное дело. Служебное расследование (оно носит не уголовно-процессуальный, а административно-правовой характер) проводится в соответствии с Положениями (инструкциями) о порядке служебного расследования, действующими на железнодорожном, вод ном и воздушном транспорте. По задачам расследования предварительное следствие и служебное расследование происшествия во многом совпадают, поэтому для устранения дублирования, в целях организации слаженной целенаправленной работы особое значение приобретает четкое взаимодействие следователя (следственно-оперативной группы) с лицами, производящими служебное расследование (если не создана специальная правительственная комиссия, это начальник железной дороги, ревизор по безопасности движения, руководители соответствующих служб дорог, капитан порта и др.). Оно предполагает совместное согласованное планирование работы, постоянный обмен информацией о результатах расследования, взаимные консультации по техническим, организационным и правовым вопросам, связанным с происшествием. Все материалы служебного расследования постановлением следователя приобщаются к уголовному делу (в подлинниках). Предварительное расследование по делам о транспортных происшествиях проводится, как правило, с применением бригадного метода. В состав следственно-оперативной группы желательно включать следователей и оперативных работников, знающих специфику работы соответствующего вида транспорта. На первом этапе расследования выдвигаются и проверяются, прежде всего, следственные версии о: а) технической при чине происшествия и наступления вредных последствий; б) лицах, виновных в происшествии; в) форме виновности (неосторожное или умышленное совершение противоправных действий); г) причинной связи между нарушением правил без опасности движения и эксплуатации транспорта и наступившими последствиями; д) наличии смягчающих и отягчающих обстоятельств в действиях обвиняемых (переутомление, болезненное состояние, непредоставление работнику предрейсового отдыха, систематическое нарушение трудовой и технологической дисциплины, злоупотребление алкоголем и т. п.). Конкретные версии по делу намечаются с учетом характера происшествия, насту пивших последствий и поведения работников транспорта в аварийной обстановке. В числе первоначальных неотложных действий следственно-оперативной группы планируются и осуществляются: 1) следственный осмотр места происшествия, поврежденного (разрушенного) транспортного средства, трупов погибших и транспортных документов, имеющих отношение к происшествию; 2) освидетельствование потерпевших; 3) судебно-медицинское освидетельствование причастных к происшествию транспортных работников с целью выявления алкогольного (наркотического) опьянения, полученных травм и определения их физического и психофизиологического состояния после происшествия; 4) допрос свидетелей-очевидцев, и прежде всего из числа пассажиров, убывающих с места происшествия; 5) допрос потерпевших, способных по своему состоянию после происшествия давать показания; 6) допрос членов экипажа о причине и обстоятельствах происшествия; 7) ознакомление с записями радиообмена; 8) изучение материалов служебного расследования; 9) подготовка и назначение соответствующих технических, криминалистических, медицинских и других видов экспертиз; 10) оперативно-розыскные мероприятия в целях проверки возникших подозрений в отношении конкретных лиц, а также выявления дополнительных свидетелей (в том числе очевидцев) из числа местных жителей и пассажиров.
N 2. Особенности расследования крушений и аварий на железнодорожном транспорте
Типичными, наиболее часто встречающимися ситуациями железнодорожных происшествий, являются: сход подвижного состава с рельсов; столкновение поездов; наезд на автогужтранспортные средства и посторонние предметы: повреждение устройств энергоснабжения железной дороги (контактной сети, питающих линий, постов секционирования и тяговых подстанций); наложение на путь посторонних предметов: умышленное разрушение рельсового пути и путевых сооружений.
Сход подвижного состава с рельсов
Первоочередная задача расследования — установление конкретной технической причины схода. Версиями о причине схода могут быть:
-неисправность пути (уширение и сужение пути, переносы, резко выраженные углы, угон и выбросы пути, излом рельса и др.);
— неисправность стрелочного перевода (неплотное прилегание,
разъединение стрелочного остряка и рамного рельса и др.);
— перевод стрелки под движущимся составом;
— превышение скорости движения:
— излом и другие повреждения ходовой части подвижного состава (оси колесной пары, шейки оси, спиц и бандажа, рессор, кронштейнов и др.);
— падение на путь груза или деталей подвижного состава;
— превышение веса груза;
— наезд на место путевых ремонтных работ:
— наличие автогужгранспортных единиц на переезде, по сторонних предметов, умышленно наложенных на путь;
— разболчивание рельсового звена и подрыв рельса.
Исследуются также версии о причине неисправности пути или стрелочного перевода, излома ходовой части вагона, перевода централизованной стрелки под движущимся составом и т. д. В зависимости от результатов проверки версий о причине схода выдвигаются и проверяются версии о виновнике. Им может быть тот или иной работник дистанции пути, не обеспечивший нормальное состояние путевого хозяйства и устройств СЦБ и связи; лицо, ответственное за перевод централизованных стрелок (например, дежурный по станции); машинист или его помощник, превысивший скорость движения поезда; член кондукторской бригады, вагонный мастер или смазчик, своевременно не обнаружившие повреждения ходовой части подвижного состава; лицо, руководившее погрузкой груза в вагоны; руководитель путевых ремонтных работ, не оградивший переносными сигнальными знаками место ремонта пути; водитель автотранспортного средства, нарушивший правила переезда железнодорожного пути; постороннее лицо или работник транспорта, умышленно совершивший наложение на путь посторонних предметов, разрушение верхнего строения пути или подрыв рельса. При наличии данных о виновнике крушения (аварии) вы двигаются и проверяются версии о цели и мотивах совершения преступления. Типичными из них являются: а) сход подвижного состава с рельсов — результат халатности, проявившейся в на рушении правил технической эксплуатации; б) условия, вы звавшие сход подвижного состава, были созданы с целью мести; в) крушение совершено умышленно вооруженной группой или «боевиками» (например, в зоне вооруженного конфликта). Для проверки версий о причине и виновнике схода подвижного состава, цели и мотивах совершения преступления необходимо в неотложном порядке осмотреть место схода и прилегающие к нему участки, локомотив и сошедшие с рельсов вагоны, стрелочные переводы, устройства СЦБ и связи, средства ограждения места путевых работ, ленту скоростемера, документы, отражающие техническое состояние сооружений и устройств, связанных с причиной происшествия, а в случае наложений — предметы, наложенные на путь. К числу первоначальных неотложных следственных действий в таких случаях относится также допрос свидетелей — работников службы пути, членов локомотивной и кондукторской бригады, пассажиров и других очевидцев происшествия. Нередко в качестве неотложных действий проводятся следственные эксперименты в целях проверки видимости сигналов ограждения, правильности работы централизованных стрелочных переводов, установления времени, в течение которого можно произвести данное разрушение верхнего строения пути, а также выяснения возможности произвести такое разрушение или наложение постороннего предмета на путь одним лицом. Характерными для расследования в таких случаях являются различные технические и криминалистические экспертизы (металлографическая, пиротехническая, трасологическая. дактилоскопическая и др.), обыск, освидетельствование и допрос подозреваемого. Крушение может быть следствием взаимодействия ряда причин. Бывают случаи, когда после крушения выявляются и излом шейки оси вагона, разрушение пути и неисправность тормозов, невнимательность машиниста и членов кондукторской бригады и др. Это необходимо учитывать при выдвижении версий.
Столкновение поездов
Расследование столкновений поездов также начинается с проверки версий о непосредственной причине происшествия. Типичными версиями являются:
— прием поезда на занятый путь или отправление на занятый перегон;
— проезд запрещающего сигнала;
— неисправности устройств СЦБ и связи (например, отказ в работе автоматической блокировки, централизации стрелок и сигналов);
— саморасцеп автосцепки;
-уход вагонов на перегон или на маршрут приема и отправления поезда;
— несогласованность схем электропитания контактной сети и линий СЦБ и связи, внезапное прекращение подачи электроэнергии и необеспеченность линий резервным питанием. О виновниках столкновения могут быть выдвинуты различные версии в зависимости от причины происшествия. Если столкновение произошло в результате проезда запрещающего сигнала, приема поезда на занятый путь или отправления на занятый перегон, виновником происшествия может быть тот или иной работник службы движения (машинист поезда или его помощник, дежурный диспетчер, дежурный по станции, главный кондуктор, дежурный по посту). Следственные версии о виновнике в случае столкновения поезда с вагонами, ушедшими на перегон или на маршрут приема и отправления поезда, охватывают круг лиц, имеющих отношение к маневренной работе (руководитель маневров, дежурный оператор по механизированной сортировочной горке, работники составительских бригад, кондукторы, члены локомотивных бригад, дежурный по путям (паркам), дежурный по станции, начальник станции, весовщик, работники локомотивного и вагонного депо и другие лица, имевшие в данном случае отношение к составлению поездов). Если столкновение произошло в результате саморасцепа автосцепки, виновниками происшествия могут быть сцепщики вагонов или работники вагоноремонтного завода, выпустившие вагон из ремонта с дефектами автосцепки. Первоначальными неотложными следственными действиями в случае столкновения поездов являются:. — осмотр места столкновения, поврежденных локомотивов и других единиц подвижного состава, устройств СЦБ и связи, энергоснабжения, средств ограждения остановившегося на перегоне поезда, устройств автосцепки и других объектов в зависимости от конкретных обстоятельств столкновения подвижного состава; плана формирования поездов, журнала поездных теле фонограмм, книг письменных предупреждений, актов технического осмотра подвижного состава, документов, отражающих техническое состояние устройств энергоснабжения;
-допрос свидетелей из числа транспортных работников соответствующих служб, пассажиров и других очевидцев столкновения;
-освидетельствование членов локомотивной бригады, дежурного поездного диспетчера и других работников при наличии подозрений на опьянение;
— следственные эксперименты в целях проверки видимости и слышимости путевых и поездных сигналов;
-техническая экспертиза в целях исследования средств СЦБ и связи, автосцепки и устройств энергоснабжения;
-допрос подозреваемого.
Наезд на автогужгранспортные средства и посторонние предметы. В большинстве случаев причиной наезда подвижного состава на автомашины, повозки, тракторы, комбайны и другие самодвижущиеся единицы является нарушение водителями правил переезда железнодорожного пути вследствие алкогольного опьянения либо в результате преступной самонадеянности. Наезды могут произойти также по причине неисправности переездной сигнализации, проезда запрещающего сигнала, отсутствия необходимых путевых знаков на автогужевой дороге в районе переезда и неправомерных действий дежурного по охраняемому переезду (уход с поста, сон на посту, опьянение, несвоевременное закрытие переезда и др.). Причиной наезда может быть и умышленное оставление самодвижущихся единиц и других посторонних предметов на железнодорожном переезде. В зависимости от установленной в ходе расследования причины наезда выдвигаются и исследуются версии о причине неисправности переездной сигнализации, отсутствия путевых знаков в районе переезда либо о причине проезда запрещающего сигнала. При этом учитываются следующие возможные предположения: переездная сигнализация вышла из строя под влиянием неблагоприятных метеорологических условий и других естественных причин (сильный порывистый ветер, обильный снегопад, размывы и др.); проезд запрещающего сигнала явился следствием неисправности путей или локомотивной автоматической сигнализации либо результатом халатности машиниста. Версии о виновнике наезда включают, как правило, в число возможных исполнителей преступления водителя самодвижущейся единицы, машиниста поезда, дежурного по охраняемому переезду, поездного диспетчера, сигналиста, дежурного по станции. Виновником наезда может быть также постороннее лицо. Результаты проверки вышеназванных версий о причине и виновнике наезда, как правило, дают основание для построения версий о цели и мотивах совершения преступления. Типичными предположениями могут быть: халатность, месть, алкогольное опьянение, хулиганские побуждения, в отдельных случаях — экстремистские проявления. Проверка указанных версий осуществляется прежде всего путем осмотра места происшествия, устройств переездной сигнализации, путевых знаков, повременного локомотива, транспортного средства или другого постороннего предмета, на который был совершен наезд, а также документов, характеризующих техническое состояние путевой и локомотивной сигнализации, шлагбаумов и путевых знаков в районе переезда. В неотложном порядке производится также допрос свидетелей, оказавшихся в районе крушения. Если виновником наезда является водитель автотранспорта, необходимо подробно допросить о нем его сослуживцев и знакомых. В целях проверки состояния водителя (а в необходимых случаях машиниста поезда) и обнаружения возможных телесных повреждений, полученных в момент наезда, рекомендуется произвести их освидетельствование.
Эффективным способом проверки версий о виновнике наезда и мотивах совершения преступления являются следственные эксперименты в целях выяснения возможности видеть и слышать соответствующие путевые, локомотивные и переездные сигналы. Положительные результаты проверки указанных версий могут быть получены также при экспертном исследовании средств СЦБ и связи, неисправное состояние которых явилось причиной наезда.
Повреждение устройств энергоснабжения железной дороги.
Выход из строя контактной сети, питающих линий, постов секционирования и тяговых подстанций может привести к авариям и крушениям с тяжелыми последствиями. При расследовании данных происшествий в первую очередь намечаются и исследуются версии о времени, причине, способе и орудиях повреждения. Версии о времени повреждения разрабатываются с учетом показаний контрольных приборов на ГЭС (ГРЭС) на тяговых подстанциях, графика исполненного движения поездов и времени обнаружения данного повреждения. Устройства энергоснабжения могут быть повреждены путем короткого замыкания в сети, обрыва проводов, взрыва, разрушения средств релейной защиты, внезапного обесточивания питающих линий. Обрыв проводов и короткое замыкание в сети могут быть не только результатом халатности или умышленных действий преступника, но и следствием неблагоприятных метеорологических условий (обледенение и др.). Версии о виновнике повреждения охватывают довольно широкий круг лиц. Им может быть дежурный инженер электростанции, линейный электромонтер, работник службы электрификации Управления железной дороги, не обеспечивший согласованности схем питания контактной сети и линий СЦБ и связи, член ремонтной бригады, работник службы пути, постороннее лицо. Проверка всех этих версий осуществляется путем проведения неотложных и иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: осмотра поврежденных устройств энергоснабжения, средств релейной защиты, соответствующих постов секционирования и тяговой подстанции, а также документов, отражающих техническое состояние устройств энергоснабжения, СЦБ и связи. Важное значение имеют допросы свидетелей из числа очевидцев повреждения, работников службы электрификации дороги, инженерно-технического персонала ГЭС (ГРЭС), членов ремонтной бригады, работников службы пути, СЦБ и связи, членов локомотивной и кондукторской бригад, а также техническая и криминалистическая экспертизы.
Наложение на путь посторонних предметов
Это правонарушение всегда, за исключением случаев детской шалости, носит умышленный характер. Расследование начинается с выдвижения и проверки версий о времени, виновнике, цели и мотивах наложения. Версии о времени наложения на путь посторонних предметов строятся с учетом времени прохождения по данному перегону последнего поезда и времени обнаружения наложения. При разработке и проверке версий о цели и мотивах наложения учитывается, что это преступление совершается из хулиганских побуждений, с целью ограбления пассажиров, по мотивам мести, а иногда в порядке проявления показной бдительности с корыстной целью (получение премии и т. п.). В качестве первоначальных неотложных следственных действий для проверки вышеуказанных версий проводятся осмотр места наложения, окружающей местности и самих наложенных предметов: допрос свидетелей (очевидцев, путевых обходчиков, ремонтных рабочих, жителей близлежащих населенных пунктов); освидетельствование и опознание подозреваемого, проверка его показаний на месте, а также экспертиза обнаруженных следов ног, рук и веществ (например, мазута), оставшихся на подозреваемом и его одежде при наложении им на путь шпал, рельсовых звеньев и других предметов.
Умышленное разрушение рельсового пути и путевых сооружений
Особенностью планирования расследования в этих случаях, как и при наложении на путь посторонних предметов, является то, что возбуждению уголовного дела не предшествует служебное расследование. Подчеркивая умышленный характер этого преступления, не следует однако исключать, что в результате технических дефектов и отсутствия должного надзора за состоянием рельсового пути, возможно, например, самораскручивание гаек на болтах, скрепляющих рельсовые звенья, и влияние других случайных причин. Поскольку умышленный характер разрушения очевиден, расследование начинается с проверки версий о времени и орудиях разрушения. Время разрушения, как и в предыдущей ситуации, определяется в пределах между моментом обнаружения разрушенного участка пути и временем прохождения по нему последнего поезда. Об орудиях разрушения первоначально выдвигаются обычно две типовые версии: а) разрушение пути произведено с применением железнодорожных инструментов строгой отчетности (костыльная лапа, гаечный ключ и др.); б) разрушение произведено с помощью других орудий. Используя результаты проверки указанных версий, можно выдвинуть обоснованные версии о виновнике. Предполагается, что виновником разрушения может быть тот или иной работник службы пути, в частности, лицо, имеющее доступ к инструментам строгой отчетности, или постороннее лицо, похитившее эти инструменты либо воспользовавшееся иными орудиями разрушения. Для проверки версий о времени, орудиях и виновнике разрушения необходимо в первую очередь осмотреть место разрушения, обнаруженные вещественные доказательства (болты, гайки, рельсовые накладки, вынутые из шпал костыли, орудия разрушения и др.) и место хранения железнодорожных инструментов строгой отчетности. Следует также в неотложном порядке допросить в качестве свидетелей очевидцев преступления, лиц обнаруживших место разрушения, ремонтных рабочих и др., произвести обыск в квартире подозреваемого, освидетельствовать его, предъявить для опознания и допросить. Проводятся также следственные эксперименты в целях определения времени, требуемого для того, чтобы совершить данное разрушение, определения возможности осуществить это разрушение одним лицом и проверки видимости в определенных условиях на месте разрушения. В случае обнаружения орудия разрушения, вынутых из шпал костылей, гаек, болтов и накладок, следов ног и рук преступника, а также частиц маслянистых веществ на его теле и одежде назначается соответственно трасологическая, дактилоскопическая и химическая экспертизы. Осмотр места происшествия. На месте крушения в первую очередь должны быть осмотрены предметы, которые быстро утрачивают свои первоначальные свойства или могут быть умышленно видоизменены (тормозные колодки для определения степени их нагретости, стоп-краны и (концевые краны тормозной системы, приборы управления локомотива и др). В случае разрушения пути и схода подвижного состава сначала осматривается верхнее строение разрушенного пути, поврежденные вагоны и локомотив, затем другие единицы подвижного состава и второй путь. Осмотр начинается с тех участков, откуда ведутся работы по восстановлению движения поездов. Отмечаются последовательность расположения в составе поезда вагонов и цистерн, габариты находящегося на открытых платформах груза, состояние его крепления и другие признаки, характеризующие правильность формирования поезда и погрузки груза на платформы. При осмотре участка пути фиксируются: 1) состояние рельсов, скреплений, шпал, балласта, земляного полотна и путевых сооружений:
2)уширения или сужения пути, перекосы, углы, угоны или выбросы пути, отклонения по уровню и другие дефекты, могущие быть причиной крушения: 3) обнаруженные на пути посторонние предметы, части груза, детали тормозной системы вагонов и локомотива, возможно упавших на путь и евшихся причиной крушения; 4) профиль, план пути и видимость путевых сигналов. Необходимо произвести осмотр и промеры пути для установления отклонений от нормы по шаблону и уровню на расстоянии не менее 500 метров в обе стороны от места крушения. При осмотре рельсов фиксируются их тип, маркировка, величина температурных зазоров в стыках, количество и состояние скреплений, конструкция накладок, плотность прилегания подошвы рельса к подкладкам, степень бокового и вертикального износа рельсов, дефекты (изломы, трещины, выбоины и др.). Осмотр шпал предполагает выявление их количества на участке крушения и пригодности к эксплуатации. Отмечается расстояние между шпалами, наличие треснувших, гнилых, отрясенных и осевших шпал, степень их изношенности, а также прочно ли они держат костыли. В отношении балласта и земельного полотна в протоколе осмотра указывается толщина и состав балластного слоя, наличие просадок, пучин, оползней, разжижений и так называемых балластных корыт. Осмотр локомотива и вагонов проводится с целью определения состояния ходовых частей, приборов управления, тормозной системы, сигнализации, сцепных, тяговых и ударных приборов. В первую очередь обычно осматриваются вагоны, первыми сошедшие с рельсов, а затем локомотив и остальная часть подвижного состава. Фиксируется расположение локомотива и вагонов, отмечается, какие вагоны сошли с рельсов, где находилось место схода, какое расстояние они прошли по шпалам и балласту, каково положение колесных пар сошедших вагонов (находятся внутри колеи или снаружи) и какие части подвижного состава отсутствуют. В случае схода вагонов хвостовой или средней части поезда необходимо тщательно осматривать не только сошедшие с рельсов вагоны, но и вагоны головной части поезда, потому что неисправность того или иного головного вагона могла вызвать повреждение пути или падение на путь груза либо деталей подвижного состава без схода с рельсов самого неисправного вагона. При осмотре ходовых частей устанавливаются их точные размеры, состояние осей, подшипников, спиц, кронштейнов, букс, буксовых рам и рессор. Отмечается наличие выбоин и износ гребня бандажа с указанием их формы и размеров. Осмотр тормозной системы преследует цель выяснить, применялось ли торможение в аварийной обстановке, каковы его результаты, могла ли локомотивная и кондукторская бригады своевременным включением тормозов предотвратить крушение и каковы причины недостаточного тормозного эффекта. Обращает внимание на состояние тормозных колодок, степень их нагретости, состояние автотормозных рукавов и их соединений, количество и положение стоп-кранов в вагонах, показания манометра и его исправность, положение ручки крана машиниста, состояние насоса, подающего воздух в автотормозную магистраль, наличие влаги в главных воздушных резервуарах, положение кранов автотормозной магистрали. Следует иметь в виду, что иногда концевые краны перекрывают уже после крушения, чтобы уклониться от ответственности за несвоевременную остановку поезда. При осмотре тормозной системы должно быть произведено, когда имеется возможность, опробование тормозов с фиксацией показаний манометра. При осмотре приборов управления локомотива фиксируется положение рукоятки крана машиниста, контролера и реверса, отмечается, исправно ли действуют приборы, не имеют ли каких-либо дефектов. Путем осмотра системы поездной сигнализации и автостопа изучается состояние световых сигналов поезда, их расположение и видимость, исправность звуковой сигнализации, состояние прожектора локомотива, дальность его освещения, исправность автостопа. Задачей осмотра устройств СЦБ и связи является проверка их технического состояния и правильности использования при движении поездов, потерпевших крушение. Фиксируются система зависимости стрелок и сигналов на данной секции, состояние блок-аппарата, пульта централизации, табло, состояние и положение входных, выходного или соответствующего проходного светофора в районе крушения, видимость сигналов с определенных точек, расстояние от входного (проходного) сигнала до места крушения, состояние питающих линий СЦБ и связи.
В необходимых случаях проводится опробование устройств СЦБ и связи. Выемка и осмотр документов. Во время крушений и аварий, сопровождающихся разрушениями подвижного состава, пути и других сооружений, нередко уничтожаются вещественные доказательства, утрачиваются признаки, свидетельствующие о причине и обстоятельствах происшествия. Сведения об этих утраченных признаках могут сохраняться в различных железнодорожных документах, которые приобретают особенное значение при расследовании сходов и столкновений подвижного состава, наездов на посторонние предметы и повреждения устройств энергоснабжения, СЦБ и связи. Успешному использованию документов при расследовании крушений способствует то, что функционирование железнодорожного транспорта, деятельность его служб и состояние технических средств находит отражение в ведомственных инструкциях, правилах технической эксплуатации и других документах установленной формы, которые помогают следствию восстановить обстановку, предшествовавшую крушению. Такими документами являются: акт и другие материалы служебного расследования крушения (аварии) в подлинниках; техническо-распорядительный акт станции (раздельного пункта); журнал и расписание движения поездов; график исполненного движения поездов; книги письменных разрешений главному кондуктору поезда; журналы поездных телефонограмм: книга указаний ревизора по безопасности движения о состоянии и ремонте пути, вагонов, локомотивов, устройств СЦБ и связи; акты и докладные записки ревизоров об обнаруженных при инспектировании дефектах, угрожающих безопасности движения; книги с записями о ремонте локомотива; книги замечаний машинистов (ведутся в локомотивном депо); журнал осмотра путей, стрелочных переводов, устройств СЦБ и связи: книги письменных предупреждений о неисправности пути, средств СЦБ и связи, подвесной контактной сети и других устройств: акты проверок и докладные записки должностных лиц относительно выявленных недостатков в организации движения поездов, работе локомотивного и вагонного депо и других служб; письменные объяснения должностных лиц, имеющих отношение к тому участку дороги, где произошло крушение или авария; справки о включенных в поездах автотормозах; документы, относящиеся к формированию поезда, распределению в поезде и вагонах груза, его габаритах и весе; акт об устранении повреждений, произведенном восстановительным поездом; выкопировка из продольного профиля и горизонтального плана станции либо участка пути с нанесенными на них устройствами, обеспечивающими безопасное движение поездов; другие документы, характеризующие состояние железнодорожной техники и деятельность транспортных служб на участке крушения. Следственный эксперимент. По рассматриваемым делам, кроме указанных выше, следственные эксперименты проводятся для проверки возможности совершения тех или иных действий в определенных условиях, определения правильности взаимодействия внутристанционной связи со стрелочными переводами, путевой сигнализации с блок-аппаратом при подготовке маршрута, для опытной проверки действия стоп-крана, тормозной системы на данном участке пути, локомотивной и путевой сигнализации, системы управления локомотивом и т. д. При проведении такого рода следственных экспериментов в них принимают участие соответствующие специалисты железнодорожного транспорта. Если для решения указанных вопросов требуются специальные познания, проводится не следственный эксперимент, а экспертиза. Экспертиза. Характерной для дел о железнодорожных крушениях является техническая экспертиза в различных ее разновидностях. Предметом судебно-технической экспертизы является чаще всего вопрос о причине крушения (аварии). Он может быть поставлен перед экспертизой в общей форме (о причине крушения, схода поезда или столкновения подвижного состава), а при наличии необходимых данных этот вопрос целесообразно сформулировать в конкретной форме: является ли крушение (авария) следствием той или иной неисправности пути, стрелочного перевода, устройств СЦБ и связи, неправильного формирования поезда, неисправности ходовых частей локомотива или вагонов и т. д. Судебно-техническая экспертиза разрешает вопросы о техническом состоянии пути и подвижного состава, средств СЦБ и связи, энергоснабжения и других устройств, а также какие неисправности обнаружены в этих устройствах, почему они возникли, какова степень их опасности для движения поездов, могли ли они быть причиной крушения и вызвать наступившие последствия. Кроме того, могут быть поставлены вопросы: правильно ли был составлен техническо-распорядительный акт станции, организовано движение поездов на данном участке или маневровая работа на данной станции; отвечали ли действия того или иного лица (машиниста, поездного диспетчера и др.) правилам технической эксплуатации: какие правила безопасности движения и эксплуатации транспорта были нарушены; не могли ли эти нарушения стать причиной происшествия. Экспертиза разрешает также многие другие вопросы технического порядка. Судебно-химическая экспертиза, назначаемая для исследования топлива, горюче-смазочных материалов, красок и различных жидкостей, определяет химический состав веществ и их групповую принадлежность. Для ответа на вопросы о качестве и структуре металла тех или иных деталей (рельса, сломанной оси вагона и пр.), а также для определения однородности или неоднородности металла назначается металлографическая экспертиза. При наличии человеческих жертв и пострадавших проводится также судебно-медицинская экспертиза, основной задачей которой является решение вопроса о причине и времени наступления смерти, а также выявления на трупе телесных повреждений, не связанных с крушением и причиненных, возможно, до того, как оно произошло. Судебно-медицинское освидетельствование пострадавших проводится также с целью определения характера тяжести телесных повреждений. Правильное решение этого вопроса имеет значение не только в плане изучения обстоятельств происшествия, но и разрешения вопроса о гражданском иске. Судебно-медицинская экспертиза подозреваемого (из состава локомотивной бригады) проводится с целью выявления признаков алкогольного опьянения. Допрос свидетелей и потерпевших. Свидетелями по делам о крушениях могут быть работник железнодорожного транспорта, пассажиры и другие лица, наблюдавшие отдельный обстоятельства происшествия. При расследовании таких происшествий, как сходы подвижного состава, столкновения поездов, наезды на посторонние предметы, следователь ориентируется прежде всего на первую группу свидетелей, так как они, имея соответствующие профессиональные знания и опыт, способны полнее и точнее охарактеризовать отдельные обстоятельства, связанные с работой транспорта, состоянием подвижного состава, путевого хозяйства и организацией движения поездов. При допросе свидетелей и потерпевших из числа пассажиров необходимо учитывать их психическое состояние в момент происшествия, неожиданность и скоротечность события. Условия работы железнодорожного транспорта и необходимость быстрейшего восстановления прерванного движения поездов обязывает следователя проводить допрос этих свидетелей в неотложном порядке, непосредственно на месте происшествия, чтобы не возникли потом трудности их поиска.
При допросе участников ликвидации последствий крушения (работников восстановительного поезда, ремонтной бригады и др.) выявляется первоначальная обстановка на месте происшествия, фиксируются все изменения, которые были внесены в нее до прибытия следователя в результате восстановительных работ, обращается внимание на то, какие вещественные доказательства, где и в каком состоянии были обнаружены при ликвидации последствий крушения. Допрос подозреваемого и обвиняемого. Подозреваемого (обвиняемого) из числа работников железнодорожного транспорта допрашивают прежде всего по вопросам, касающимся его служебных обязанностей, причастности к происшествию, уровня технической подготовки, состояния здоровья, графика работы, времени отдыха перед тем, как он заступил на пост, а также поведения и конкретных его действий в момент крушения. Выяснение этих вопросов порой лишает подозреваемого (обвиняемого) оснований ссылаться на свою недостаточную квалификацию, болезненное состояние и т. п. в случаях, когда он умышленно нарушил правила безопасности движения. Подозреваемый из числа поездной бригады подробно допрашивается о скорости движения поезда, световых и звуковых сигналах, которые он слышал или видел, о мерах по приведению в действие тормозной системы и других устройств, обеспечивающих безопасное движение поезда. Для получения от обвиняемого (подозреваемого) правдивых показаний следователь использует результаты осмотра места происшествия документы, показания свидетелей и потерпевших, заключения экспертиз и другие доказательства.
N 3. Особенности расследования авиационных происшествий
Видами авиационных происшествий являются:
1) поломки самолета, обнаруженные на стоянке:
2) летное происшествие, не повлекшее за собой гибель людей и разрушение самолета;
3) авиакатастрофа, повлекшая гибель людей и разрушение или повреждение самолета.
Поломки самолета, обнаруженные на стоянке
При расследовании явно умышленных поломок проверяются прежде всего версии: а) о времени поломки; б) об использованных орудиях; в) о лицах, совершивших поломку; г) о целях и мотивах преступления. Для проверки вышеуказанных версий в неотложном порядке производятся осмотр поврежденного самолета, места его стоянки и прилегающей местности, ремонтной мастерской или площадки для регламентных работ, а также выемка и осмотр документов, относящихся к ремонту и техническому осмотру самолета. Проводится также допрос свидетелей из состава охраны, технического персонала и экипажа самолета, обыск в целях обнаружения орудий поломки, проведение технической и трасологической экспертиз, а также оперативно-розыскные мероприятия в целях обнаружения орудий преступления и установления виновных. При обнаружении поломок, причина которых поначалу не ясна (случаи поломки двигателя в результате попадания в него посторонних предметов, засорения входного отверстия трубки приемника воздушного давления, заклинивания тяг рулей управления, установка неисправных приборов и др.), данных для немедленного возбуждения уголовного дела бывает недостаточно. Указанные поломки могут быть умышленными, неосторожными, и случайными. Например, посторонние предметы (гайка, отвертка, мелкие камни) могут быть умышленно подброшены во всасывающее сопло двигателя, могут оказаться в двигателе по неосторожности обслуживающего персонала и, наконец, попасть туда случайно (например, при посадке самолета на грунтовой аэродром). В первую очередь проверяются версии о причине поломки. Выясняется, может ли произойти данная поломка при нормальной работе узлов и агрегатов самолета, например, может ли данный предмет при определенных условиях был занесен потоком воздуха в реактивный двигатель, не нарушал ли кто-либо из членов экипажа и обслуживающего персонала правил производства ремонтных или регламентных работ, правил эксплуатации и технического осмотра самолета, могли ли выявленные нарушения вызвать данную поломку. Проверяются также версии о времени и орудиях поломки и ее виновнике путем осмотра самолета, места стоянки и прилегающий местности, осмотра документов, характеризующих техническое состояние самолета, допроса членов экипажа и лиц из обслуживающего технического состава, а также путем проведения оперативно-розыскных мероприятий.
Летное происшествие, не повлекшее гибель людей и разрушение самолета Если поломка, обнаруженная во время полета, не затрагивает органы
управления и устойчивости самолета, взлетно-посадочных устройств, не приводит к взрыву или пожару и если имеется возможность произвести вынужденную посадку на ближайшем аэродроме или на подходящей площадке вне аэродрома (случаи отказа в работе двигателя, радиотехнических средств, пилотажно-навигационных приборов, средств сигнализации и др.), то расследование облегчается, поскольку имеются свидетели из состава экипажа и пассажиров, сохранились вещественные доказательства и запись радиообмена («черный ящик»). В плане расследования предусматривается проверка версий о причине вынужденной посадки, характере, причинах и времени поломки. Для выяснения причины вынужденной посадки следует установить: какие агрегаты или узлы самолета отказали во время полета; какие поломки были обнаружены в воздухе: не были ли замечены какие-либо неисправности самолета или ненормальности в работе агрегатов и узлов перед полетом; какие принимались меры по устранению этих недостатков. В качестве первоочередных мероприятий для поверки указанных версий проводится осмотр самолета, места вынужденной посадки, взлетно-посадочной полосы, выемка и осмотр технической и летной документации, в том числе магнитофонной ленты с записью радиообмена между экипажем и командно-диспетчерским пунктом, допрос свидетелей из состава экипажа, пассажиров, обслуживающего технического персонала, охраны и руководства полетами, судебно-техническая экспертиза, допрос подозреваемого.
Авиакатастрофа, повлекшая гибель людей и разрушение или повреждение самолета
К данной группе авиационных происшествий относятся: случаи пожара или взрыва самолета в воздухе; столкновение самолета с различными преградами при взлете и посадке: падение самолета в результате потери управления или отказа в работе двигателя; разрушение самолета в воздухе по причине конструктивных недостатков (например, случаи флаттера, когда самолет в воздухе разваливается на части) или в результате турбулентности в районе крупных грозовых фронтов; столкновения самолетов при полете ночью или в сложных метеорологических условиях; разрушение самолета при посадке и взлете в результате неисправности взлетно-посадочных устройств. При расследовании авиакатастрофы проверяются прежде всего версии о ее непосредственной (технической) причине, которой может быть:
— неправильная организация полетов и неудовлетворительная предполетная и предварительная подготовка экипажа к полету:
-нарушения в управлении и руководстве полетами (игнорирование правил безопасности полетов, поверхностный анализ метеоусловий и несвоевременная информация экипажа об изменении воздушной обстановки и погоды, неверные решения и действия при оказании помощи экипажам в условиях усложнившейся обстановки полета и др.);
-нарушение правил техники пилотирования и недисциплинированность летчиков (потеря высоты и скорости полета, неправильный расчет посадки, невыполнение команд руководителя полетами и др.);
-неудовлетворительное обеспечение полетов: инженерно-авиационное (плохая подготовка к полетам авиатехники); штурманское (плохая разработка маршрутов полета и мероприятий по обеспечению безопасности полета); медицинское (допуск к полетам с заболеваниями, переутомлением, без предварительной тренировки, нарушения предполетного режима); радиотехническое (неисправности аппаратуры и др.); аэродромно-техническое (отсутствие освещения взлетно-посадочной полосы и сигнальных огней, прекращение работы радиоприводов и системы обеспечения слепой посадки и др.); метеорологическое (неправильное определение силы и скорости ветра, состояния и прогноза погоды, несвоевременная информация об угрожающих метеоусловиях на маршруте полета и др.);
-отказ в работе отдельных агрегатов и узлов самолета (двигателя, органов управления и устойчивости, взлетно-посадочных устройств, пилотажно-навигационных приборов и др.);
-непредвиденные усложнившиеся метеорологические условия и другие случайные причины:
-болезненное состояние пилота (неожиданные приступы боли, например, почечная или печеночная колика, сосудистый коллапс, алкогольное опьянение, состояние похмелья и др.);
-применение взрывчатых и самовоспламеняющихся веществ.
Проверяются также версии о причине отказа в работе отдельных агрегатов и узлов самолета, времени и месте их поломки, причине неудовлетворительной подготовки экипажа к полету, плохого обеспечения полетов и т.д., а также о виновниках. Для проверки указанных версий необходимо в неотложном порядке организовать поиск и осмотр частей разрушенного самолета, места его падения и окружающей местности, осмотр трупов, выемку и осмотр технической и медицинской документации, назначить судебно-медицинскую и авиатехническую экспертизу, допросить свидетелей-очевидцев катастрофы. Осмотр места происшествия и трупов. Объектами осмотра в зависимости от характера и последствий происшествия могут быть: место падения или вынужденной посадки самолета вне аэродрома и прилегающая местность, поврежденный (разрушенный) самолет либо его отдельные части, взлетно-посадочные полосы и местность от аэродрома до ближней радиоприводной станции, а также трупы погибших членов экипажа и пассажиров. Перед выездом на место катастрофы необходимо связаться с диспетчером аэропорта и выяснить обстоятельства происшествия, характер полетного задания, состав экипажа, количество пассажиров, время нахождения самолета в воздухе и содержание последних радиосообщений экипажа, получить сведения о том, какие спасательные меры приняты и кто из авиаспециалистов выехал на место происшествия. Необходимо также дать указание опечатать ленту с записью радиопередач экипажа, журнал радиообмена командной радиостанции, а при необходимости и другие документы. При стальное внимание необходимо уделить созданию и работе по исковых групп. В состав этих групп, кроме авиаспециалистов, включается значительное число лиц, не имеющих отношения к авиации (местных жителей, военнослужащих и др.). Эти лица, как правило, вовсе не знают деталей самолета и не умеют с ни ми правильно обращаться при обнаружении, они просто могут не обратить на них внимания. В этой связи важно провести подробный инструктаж членов поисковых групп с разъяснением, какие детали и где искать, как обращаться с ними в случае обнаружения, какие признаки зафиксировать, как упаковать найденные вещественные доказательства и сохранить для дальнейшего исследования. Начинать осмотр следует с объектов, которые раньше других могут подвергнуться изменениям в результате спаса тельных и восстановительных работ, и с объектов, результаты осмотра которых могут оказать влияние на эффективность осмотра других объектов. Выемка и осмотр документов. Вопросы конструирования, производства, испытания, ремонта и эксплуатации авиационной техники, организации, подготовки и обеспечения полетов, характера полетных заданий, условий и режима полетов, нарушений правил пилотирования и другие вопросы работы авиации находят подробное отражение в многочисленных документах, которые ведутся различными авиационными службами.
Тщательное изучение этих документов позволяет получить ценную информацию об обстоятельствах авиационного происшествия. К тому же сведения, содержащиеся в одних документах, могут при сопоставлении находить подтверждение или опровергаться другими документами. Важно принять срочные меры к сохранению технической, летной и медицинской документации, произвести выемку необходимых документов или опечатать их. В зависимости от характера авиационного происшествия осмотру подлежат: полетный лист данного экипажа; журнал хронометража полетов диспетчера аэропорта; журнал радиообмена командной радиостанции: магнитофонная лента с записью радиообмена между командно-диспетчерским пунктом и экипажем самолета; карта-схема радиолокационной проводки самолета, содержащая данные радиотехнического контроля за полетом, и другие материалы радиолокационных пунктов; бортовые журналы, записи и другие документы летчика (экипажа); расчеты штурмана по прокладке курса; и др. Кроме того, для следователя могут представлять интерес документы, отражающие состояние авиационной техники: технические формуляры на самолет и двигатель, паспорта на отдельные агрегаты и приборы, журналы учета поломок и отказов авиатехники, документы, отражающие радиотехническое и аэродромно-техническое обеспечение полетов, бюллетени погоды метеорологической службы, синоптические карты, летные и медицинские книжки членов экипажа, журналы учета летных происшествий и др. По делам данной категории назначается несколько видов экспертиз. Авиатехническая экспертиза включает исследования в области авиационной техники, пилотирования, штурманской, радиотехнической и навигационной службы, аэродромно-технического обслуживания и др. Она назначается для решения вопросов о технической причине авиационного происшествия, режиме работы двигателя, причине отказа того или иного агрегата или узла самолета, причине взрыва или пожара, времени загорания (в воздухе или после удара самолета о землю). Авиатехническая экспертиза, как правило, носит комплексный характер, и в зависимости от конкретного содержания исследования в состав экспертной комиссии включаются специалисты по авиационной технике, самолетовождению и т. д. На экспертизу кроме исследуемого объекта, должны быть направлены соответствующая техническая документация, протокол осмотра места происшествия, схема расположения разрушенных частей на местности, фотоснимки места происшествия и протоколы допроса свидетелей, потерпевших и обвиняемого, относящиеся к предмету экспертизы. Объектами судебно-медицинской экспертизы являются не только трупы и их части, но и живые лица, а также вещественные доказательства. Ряд судебно-медицинских вопросов, касающихся происхождения авиационной травмы и механизма ее образования, решает комплексная экспертиза в составе судебного медика и специалиста в области авиационной физиологии. Криминалистическая экспертиза при расследовании авиационных происшествий находит применение главным образом в случаях необходимости трасологических исследований, определения целого по частям, исследования документов и идентификации личности погибших. При необходимости исследования магнитофонной записи радиообмена между экипажем и командно-диспетчерским пунктом используются возможности акустической экспертизы. Ценность магнитофонной ленты радиообмена заключается не только в том, что она позволяет дословно восстановить смысловое содержание докладов летчика и команд руководителя полетов и хронометрически установить точное время эволюции полета, но и в том, что по магнитофонной записи радиообмена представляется возможность изучить речевые особенности участников радиообмена и таким образом идентифицировать каждого из них, определить, кому принадлежит каждая команда, изучить изменения в характере речи каждого участника радиообмена. В отдельных случаях по магнитофонной записи можно приблизительно определить отдельные параметры пространственного положения самолета в воздухе. Допрос свидетелей и потерпевших. В зависимости от характера происшествия в качестве свидетелей допрашиваются очевидцы из числа летного и технического состава, диспетчерской службы, работники, осуществлявшие подготовку и обеспечение полетов, а также лица, оказавшиеся в районе вынужденной посадки или падения самолета, спасшиеся члены экипажа и пассажиры, работники авиаремонтных мастерских, групп регламентных работ, завода-изготовителя авиационной техники и другие. Выясняется, где и когда произошла авиационная катастрофа или авария, что конкретно наблюдали очевидцы в этот момент, не слышали ли взрывов или сильных хлопков во время полета и в момент удара самолета о землю, не наблюдали ли пламени или шлейфы дыма за самолетом, каковы были цвет и густота дыма, слышали ли шум работавших двигателей перед ударом самолета о землю, каковы были направление и угол снижения самолета, пикировал или планировал самолет до соприкосновения с землей, не отделялись ли от самолета в воздухе его части или другие предметы. Инженерно-технический и летный персонал, руководитель полетов и другие свидетели, имеющие отношение к подготовке полета, допрашиваются о том, проверялось ли техническое состояние самолета перед полетом, какие неисправности были обнаружены, что конкретно было предпринято по их устранению, были ли случаи отказа в работе авиационной техники во время предыдущих полетов данного экипажа, все ли неисправности и отказы фиксировались в соответствующих документах, каков полетный вес самолета и характер имевшегося на нем груза, правильно ли была произведена центровка самолета перед стартом, каков объем предварительной и предполетной подготовки членов данного экипажа, соответствовали ли полетное задание экипажа и условия его выполнения уровню этой подготовки.
N 4. Особенности расследования дорожно-транспортных происшествий
Дорожно-транспортные происшествия (ДТП) криминальной природы возникают в процессе эксплуатации транспортных средств при их передвижении по дорогам. Они связаны с нарушением нормальной работы транспорта, не редко сопряжены с гибелью людей, материальным ущербом и другими вредными последствиями. Видами ДТП являются: а) наезд транспортного средства на пешехода; б) столкновение транспортных средств; в) опрокидывание транспортного средства; г) наезд транспортного средства на препятствие; д) падение пассажиров. По причинам возникновения дорожно-транспортные происшествия можно подразделить на: 1) происшествия, возникшие по вине людей (водителей, пассажиров, лиц, ответственных за техническое состояние транспортных средств и дорог, и др.) и 2) происшествия, которые обусловлены непреодолимой силой природы (наводнение, обвал, землетрясение и т. п.), а также случайным стечением обстоятельств. В подавляющем большинстве случаев ДТП возникают в результате нарушения правил дорожного движения (ПДД) водителями, пешеходами, пассажирами, велосипедистами, а также вследствие грубых нарушений работниками транспортных хозяйств правил технической эксплуатации и плохого контроля за состоянием дорог и организацией регулирования уличного движения. Нарушения ПДД со стороны водителей чаще всего заключаются в: превышении безопасной скорости при маневрах (повороте, обгоне, необходимости уклониться от столкновения или наезда, объехать препятствие или неровность дороги), попадании на участок дороги с худшими характеристиками; обострении дорожной обстановки: несоблюдении очередности проезда перекрестков; неподаче или неправильной подаче предупредительного сигнала; неправильном расчете минимального остановочного пути при различных скоростях движения и состоянии дорожного покрытия; нарушении требований сигналов светофора, дорожных знаков и указателей, требований дорожной разметки; несоблюдении безопасной дистанции; неожиданном выезде из своего ряда движения и ослеплении светом фар; стоянке на проезжей части без освещения; нарушении правил перевозки пассажиров; нетрезвом состоянии водителя, его работе по времени, превышающем допустимые пределы, после которых наступает утомляемость; и др. Нарушения правил дорожного движения со стороны пешеходов обычно состоят в: неожиданном появлении пешехода из-за препятствия (например, из-за стоящего на остановке автобуса, автомобиля у тротуара или обочины); внезапном выходе из-за транспортного средства, движущегося в попутном или встречном направлении; непредсказуемом поведении пешехода, при котором водитель ошибочно уверен во взаимном контакте с пешеходом (например, пешеход, явно пережидающий проезд автомашины, вдруг перебегает наперерез); выходе на проезжую часть в месте, где это запрещено; внезапном выходе из неосвещенной зоны дороги; и др. Выпуск в эксплуатацию заведомо технически неисправных транспортных средств (например, с дефектом тормозной системы, ходовой части и осветительных приборов) лицом, ответственным за техническое состояние или эксплуатацию транспортных средств, если это привело к наступлению последствий, предусмотренных уголовным законом, влечет уголовно-правовую ответственность. В ДТП можно выделить три фазы: 1) начальную; 2) кульминационную и 3) конечную. Каждая из них является логическим продолжением предыдущей и, в свою очередь, предопределяет развитие последующей. Для начальной фазы ДТП характерны условия движения транспортного средства и пешеходов, сложившиеся перед возникновением опасной ситуации, при которой участники движения должны немедленно принять все имеющиеся в их распоряжении меры для предотвращения ДТП и снижения тяжести его последствий. Непринятие этих мер или их недостаточная эффективность приводит в процессе сближения транспортных средств и пешеходов к переходу от опасной ситуации в аварийную, когда участники движения не располагают технической возможностью предотвращения ДТП, и оно становится неизбежным. Кульминационная фаза ДТП характеризуется событиями, вызывающими наиболее тяжелые последствия (повреждения автомобилей, травмы пешеходов, пассажиров, водителей). Это фаза протекает быстро (обычно несколько секунд) и развивается на участке дороги небольшой протяженности. Конечная фаза ДТП, следующая за кульминационной, часто совпадает с прекращением движения транспортного средства. Иногда (например, при возникновении пожара на автомашине) конечная фаза продолжается и после остановки. Знание механизма ДТП позволяет определить круг криминалистически значимых признаков, которые, в свою очередь, способствуют установлению объективной истины. В результате контакта, взаимодействия транспортного средства и пешехода на дорожном покрытии, на транспортном средстве и человеке возникают определенные материальные следы (например, следы крови, мозгового вещества, бензина, масла, отделившиеся детали транспортного средства и часть перевозимого груза, осколки фар и лобового, боковых и заднего стекол, отслоившаяся краска, тормозной путь и др.). По этим следам при условии их своевременного обнаружения и фиксации возможно установление механизма и причин ДТП. Как правило, для ДТП характерна быстротечность события, его неожиданность для очевидцев, а иногда и для участников происшествия, и, как следствие этого, кратковременность его восприятия и ограниченность объема воспринятой информации. На характер и полноту восприятия обстановки и обстоятельств механизма ДТП влияют неблагоприятные объективные и субъективные факторы (недостаточная освещенность, плохие метеорологические условия, болезненное состояние, трагический исход происшествия, состояние стресса и т. д.). Эти обстоятельства настоятельно диктуют необходимость установления всех очевидцев происшествия и проведения весьма обстоятельного допроса осведомленных лиц. Лица, совершающие ДТП, как правило, действуют по неосторожности в форме преступной самонадеянности или небрежности. Известны однако случаи умышленного совершения ДТП с целью сокрытия следов другого ранее совершенного преступления.
В начале расследования возникают две типичные ситуации: а) водитель известен (он и транспортное средство находятся на месте происшествия: водитель скрылся вместе с автомашиной или без нее, но личность его установлена); б) водитель неизвестен (он скрылся с места происшествия вместе с авто машиной или оставил угнанную автомашину). Наиболее распространенной является первая ситуация. В этих случаях чаще всего наблюдаются легкие или менее тяж кие телесные повреждения пострадавших или причинение существенного материального ущерба. Программа действий следователя состоит в незамедлительном осмотре места происшествия, в том числе и транспортного средства, опросах и последующих допросах всех осведомленных лиц, освидетельствовании водителя и потерпевшего для установления алкогольного или наркотического опьянения, назначении судебно-медицинской экспертизы потерпевшего и других экспертиз; Для второй ситуации, когда водитель на автомашине скрылся с места происшествия, обычно характерны наиболее серьезные вредные последствия в виде причинения тяжких те лесных повреждений или смерти потерпевшего. Чаще всего эта ситуация встречается после угона транспортного средства либо совершения ДТП нетрезвым водителем. В этом случае следователь должен произвести осмотр места ДТП, установить и допросить в качестве свидетелей осведомленных лиц, допросить потер певшего, назначить судебно-медицинскую экспертизу потер певшего и дать поручение органам ГАИ, уголовному розыску, службе охраны общественного порядка о производстве оперативно-розыскных мероприятий по установлению и розыску скрывшегося водителя и его автомашины. Исключительно большое значение приобретает розыск скрывшегося воителя и транспортного средства. Прежде всего должно быть обеспечено немедленное информирование под разделений ГАИ и соседних территориальных органов милиции о случившемся, чтобы перекрыть пути движения скрывшегося транспортного средства, должен быть произведен опрос возможных свидетелей в местах по направлению его предполагаемого следования, организовано преследование по «горячим следам». Следует произвести обследование и осмотр автохозяйств, гаражей, автостоянок и других мест с целью обнаружения автомашины в районах, через которые пролегал путь движения скрывшегося транспортного средства. Наряду с этим должен проверяться имеющиеся данные по картотеке учета транспортных средств ГАИ.
Розыск транспортных средств и водителя чаще всего осуществляется по материальным следам, обнаруженным на месте происшествия, — марке и типу автомашины, ее цвету и другим приметам, номеру автомашины или его частей, характеру перевозимого груза, повреждениями на окружающих предметах или на теле потерпевшего, следам транспортного средства на дороге т. п., а также по информации от осведомленных лиц о внешности водителя. Для розыска следует привлекать представителей общественности, использовать местную печать, радио и телевидение. Обычно сразу же после осмотра места происшествия и проведении других первоначальных следственных действий следователь выдвигает и проверяет версии о причинах ДТП. Типичными из них являются: 1) нарушение правил движения, нахождение водителя за рулем в нетрезвом состоянии, превышение допустимой скорости, неправильный обгон и др.; 2) неисправности дорожного покрытия, мостов, переездов; 3) техническая неисправность автомашины, в частности неисправность тормозов, рулевого управления и других узлов; 4) грубая неосторожность потерпевшего; 5) случайное стечение обстоятельств; 6) инсценировка ДТП с целью сокрытия другого преступления. Одновременно с версиями о причинах ДТП возникают и проверяются версии о личности виновного, времени ДТП, месте совершения наезда (бывает, что место обнаружения трупа и место наезда не совпадают), месте нахождения трупа потерпевшего, увезенного с места происшествия, и др. Осмотр места происшествия состоит из четырех частей: 1) осмотр трассы; 2) осмотр трупа потерпевшего: 3) осмотр транспортного средства; 4) осмотр отдельных следов и предметов, обнаруженных на месте происшествия.
Прежде всего необходимо освободить трассу для движения транспорта.
Для этого надо точно зафиксировать очевидные объекты на трассе — отметить места, где находился труп, транспортное средство и другие предметы, могущие иметь значение для дела, зафиксировать их взаиморасположение, позу трупа, сделать необходимые измерения.
Помимо традиционного метода фиксации обстановки места происшествия — фотографирования, могут быть использованы стереофотографические методы съемки.
Следует зафиксировать:
— рисунок и профиль пути (прямая, перекресток, поворот влево или вправо, развилка, горизонтальная дорога, спуск, подъем);
— тип покрытия дороги (грунт, бетон, асфальт);
— состояние покрытия проезжей части (сухое, мокрое, заснеженное, гололедица);
— наличие обочин, тротуаров, газонов, дорожных знаков, пешеходных переходов, остановок общественного транспорта и т. д.;
— расположение на месте происшествия транспортных средств, следов и других вещественных доказательств по отношению к проезжей части или элементам дороги (обочине, газону) и постоянным ориентирам ( углу дома, дорожному знаку и др.).
Границы осматриваемого участка дороги следует максимально увеличить как в сторону движения транспортного средства, так и в противоположную сторону.
Следует также точно установить ширину проезжей части, ширину обочин, тротуаров, описать обнаруженные следы преступления, длину и рисунок тормозного пути, заноса и волочения, их положение по отношению к какой-либо границе проезжей части (тротуара, обочине).
В связи с тем, что нередко установление скорости движения транспортного средства имеет исключительно важное значение для расследования, следует очень внимательно отнестись к изучению длины и характера тормозного пути (сплошной или прерывистый).
Если обстановка позволяет, труп потерпевшего следует осматривать на месте его обнаружения.
Однако нередко в силу интенсивности дорожного движения и необходимости освобождения дороги для проезда, труп приходится осматривать в морге.
Особое внимание при осмотре трупа следует обратить на поиск следов, характеризующих механизм происшествия, в том числе следов транспортной травмы.
Автомобиль осматривается на месте происшествия или в месте его обнаружения после происшествия. Фиксируются тип, марка и номерной знак автомашины, повреждения, возможно, возникшие в результате ДТП, осуществляется поиск следов и других вещественных доказательств, появившихся в процессе ДТП (кровь, волосы, мозговое вещество, обрывки ткани, одежды потерпевшего). Обычно осмотр автомобиля начинают с перед ней части.
Тщательному осмотру должны быть подвергнуты фары, подфарники, указатели поворота, переднее стекло, облицовка радиатора, капот, передние крылья, ручки дверей с тем, чтобы обнаружить на них возможные повреждения, части ткани одежды потерпевшего, следы крови, волосы и т. п.
После этого необходимо в этих же целях осмотреть ходовую часть и низ кузова автомашины, зафиксировать состояние тормозной системы, рулевого управления и других агрегатов.
В ходе осмотра кабины автомобиля надо обратить внимание на положение рычага переключения скоростей, ручного тормоза, указателей поворота и включения освещения.
Осуществляется поиск следов рук на рычагах управления, документов и предметов с целью установления личности скрывшегося водителя.
В необходимых случаях производится осмотр отдельных следов и предметов, обнаруженных на месте происшествия.
Допрос свидетелей.
По делам о ДТП чаще всего допрашивают:
а)свидетелей-очевидцев происшествия;
б) лиц, могущих дать характеристику участника ДТП:
в) медицинских работников, оказавшим помощь потерпевшему;
г) сотрудников милиции, непосредственно осведомленных о происшествии: и др.
При допросе очевидцев следует учитывать быстротечность события ДТП, неожиданность и кратковременность восприятия этого события, что влечет за собой неполное знание его деталей.
Поэтому, с одной стороны, нужно тщательно анализировать показания, стремясь к их детализации, с другой, принимать меры к установлению и последующему допросу других очевидцев. Допрашивая знакомых участников ДТП, полезно выяснить состояние здоровья потерпевшего и водителя, ибо возможно оно могло повлиять на происшедшее.
Медицинские работники и сотрудники милиции нередко могут пояснить подробности обстановки на месте происшествия после ДТП, например, как вели себя его участники, что делали, говорили и т. п. В ходе допроса водителя должны быть выяснены три группы вопросов — его действия до, во время и после происшествия.
Поскольку ДТП совершается, как правило, неумышленно, то обычно водители склонны к даче правдивых показаний, однако при этом стремятся преуменьшить свою вину, ссылаясь на непредвиденные обстоятельства, например, грубую неосторожность потерпевшего, неблагоприятные условия дорожного покрытия, плохую видимость, непредвиденную неисправность механизма автомашины, свое неожиданное недомогание и др.
Допрос потерпевшего чаще всего осуществляется после его доставления в медицинское учреждение и получения разрешения врача.
У потерпевшего-пешехода выясняется: не страдает ли он каким-либо физическим недугом (например, близорукостью, частичной утратой слуха), который мог помешать ему быстро сориентироваться в сложившейся аварийной обстановке: где он находился в момент происшествия; были ли рядом другие лица; как он сам действовал, видел ли приближающееся транспортное средство, каковы его отличительные особенности (об этом особенно подробно, если оно скрылось) и другие определяемые характером происшествия обстоятельства.
При допросе потерпевших из числа пассажиров, кроме указанных обстоятельств, надо выяснить, какова была скорость автомашины, как себя вел водитель — не отвлекался ли, не жаловался ли на усталость, недомогание, не рассказывал ли о неисправностях транспортно го средства, как вел себя после ДТП.
Как и водитель, потерпевший является лицом, заинтересованным в исходе дела, поэтому его показания могут быть не объективными. Кроме того, состояние страха, физические страдания могут повлиять на его оценку случившегося и поэтому быть ошибочными, нечеткими. Необходима критическая оценка его показаний.
Судебно-медицинская экспертиза назначается во всех случаях, когда в результате ДТП гибнут люди или им причиняются телесные повреждения.
Это экспертиза, помимо общих вопросов о причине смерти, времени, характере, локализации и степени тяжести телесных повреждений, состоянии здоровья потерпевшего перед нанесением ему повреждений, имеет своей задачей исследование вопросов о наличии или отсутствии на теле и одежде потерпевшего следов транспортной (автомобиль ной) травмы — следов удара частей тела о части автомашины или о дорожное покрытие, сотрясения мозга в результате удара, сдавливания тела, следов волочения по дорожному покрытию.
Судебно-медицинского освидетельствование водителя и потерпевшего помогает установить факт употребления спиртного или наркотиков, их количество, степень опьянения, давность употребления, наличие или отсутствие остаточных явлений, свидетельствующих о бывшем опьянении.
При этом может быть произведено биохимическое исследование с получением проб крови и мочи испытуемого.
При необходимости проводится судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств, которая исследует различные объекты биологического происхождения, главным образом кровь, волосы, частицы мозгового вещества, кости и различные ткани и органы человеческого тела, обнаруженные в ходе осмотра ДТП, на теле и одежде потерпевшего.
В связи с этим перед экспертом ставятся вопросы: не является ли обнаруженная кровь (вещество) кровью человека; совпадает ли она по группе и типу с группой и типом крови потерпевшего: принадлежат ли обнаруженные при осмотре транспортного средства волосы человеку; если да, то сходны ли они с волосами потерпевшего.
Дорожно- транспортная (автотехническая) экспертиза назначается для определения состояния транспортного средства и исправности отдельных его частей, механизмов и узлов, установления механизма ДПТ, исследования технической возможности предотвращения происшествия.
Чаще всего перед экспертом- автотехником ставятся следующие вопросы:
а) какие повреждения имеются на транспортном средстве;
б) когда они образовались — до происшествия или после:
в) с какой скоростью двигалось транспортное средство перед происшествием;
г) возможно ли при данной скорости движения, состоянии проезжей части дороги и определенном расстоянии до препятствия остановить транспортное средство с помощью торможения:
д) какое значение в данных условиях могла иметь неисправность тормозов и рулевого управления;
е) какие обстоятельства, связанные с техническим состоянием транспортного средства и дорожной обстановкой, способствовали происшествию.
По данной категории дел могут быть также назначены судебно-химическая, криминалистическая (чаще всего трасологическая), комплексная (криминалистическая, дорожно-транспортная и судебно-психологическая) экспертизы.
Следственный эксперимент позволяет получить информацию:
а) о возможности видеть появившееся препятствие (человека, автомашину и др.) в конкретной дорожной ситуации:
б) о возможности слышать звуки транспортного средства, шум двигателя и т.п.;
в) скорости движения автомашины;
г) о состоянии тормозов и других агрегатов транспортного средства, влияющих на безопасность движения;
д) о наличии или отсутствии у водителя определенных профессиональных навыков и т. п.
Путем воспроизведения обстановки ДТП с учетом следов на транспортном средстве, дорожном покрытии и других объектах следственный эксперимент помогает установить механизм столкновения или наезда.
В ряде случаев результаты эксперимента могут быть использованы в качестве исходных данных при производстве дорожно-транспортной (автотехнической) экспертизы.
Часть 1 книги «Криминалистика»
Часть 2 книги «Криминалистика»
Часть 3 книги «Криминалистика»