В качестве оснований общих и частных классификаций следственных ситуаций используются их разнообразные признаки, а также такое специфическое свойство, как связи и отношения, существующие между данным объектом другими системными образованиями.
Классификации, строящиеся по признаку очередности ситуаций, а также по признаку связи ситуации с этапом расследования:
— исходные (начальные)
— промежуточные
— конечные ситуации
— ситуации первоначального, последующего и заключительного этапов расследования.
Практика свидетельствует: каждому типу выделенных таким путем ситуаций свойственна существенная специфика.
Она в значительной мере определяется несовпадением объема и содержания знаний об объектах поиска и познания следователя, степенью полноты и результативности решения следственных задач.
Еще одна классификация исходит из учета различий уровня ситуаций, обусловленных уровнем исследуемых по уголовным делам задач.
На этой основе выделяются:
— ситуации стратегического значения
— ситуации тактического характера.
Ситуации стратегического значения возникают в связи с решением задач расследования как стадии уголовного процесса, включая установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания (например, ситуации, возникающие в процессе установления личности и места нахождения преступника, скрывшегося с места происшествия; обнаружения места сокрытия трупа потерпевшего; розыска преступника, бежавшего из-под стражи: выявления и раскрытия других преступлений обвиняемого, сведения о которых получены после возбуждения уголовного дела).
Ситуации тактического порядка менее масштабны, имеют локальный потенциал.
Их отличительной особенностью является то, что они возникают при подготовке конкретного следственного действия и в процессе его производства в связи с решением задач этого действия.
Имеются и другие общие классификации рассматриваемого объекта.
Следственные ситуации подразделяются на:
— проблемные
— беспроблемные
— благоприятные
— неблагоприятные
— конфликтные
— бесконфликтные
— простые
— сложные.
Проблемной считается ситуация, несущая в себе противоречие между знанием и незнанием, известным и неизвестным, а также, когда искомое непосредственно в исходных данных не содержится, когда отсутствует заранее определенная процедура решения, поиска.
Это противоречие может выражаться и в других формах, иметь иную природу и характеристику (например, противоречие между имеющимися недостаточными средствами решения какой-либо задачи и теми средствами, которые обеспечивают в идеале ее оптимальное решение).
Иными словами, речь идет о противоречии между установленными нормами, криминалистическим, управленческим или иным порядком вещей и тем, что имеется в данном случае, между идеальным и реальным, между тем, что, как, на каких условиях должно осуществляться и осуществляется в действительности.
Проблема может состоять, например, в отсутствии необходимых доказательств, достаточных для предъявления обвинения, принятия решения о направлении дела в суд.
Подобного рода проблема лежит в той плоскости ситуации, которая непосредственно связана с доказательственным познанием.
В то же время проблематика, разрешаемая в ходе предварительного расследования, может возникать не только в связи с реализацией познавательной функции в режиме процессуального доказывания.
Проблемы не редко возникают в ходе реализации поисковой, организационной, управленческой, профилактической и иных функций предварительного расследования и могут носить правовой, тактический, технико-криминалистический и иной характер.
Так, в рамках реализации познавательной функции подход к ситуациям осуществляется прежде всего с точки зрения установленного и того, что еще требуется установить, имеющейся и отсутствующей доказательственной информации, каналов поступления и источников такой информации.
Однако даже беспроблемная в этом смысле ситуация может резко обостриться, а процесс расследования серьезно осложниться по самым различным причинам, лежащим за пределами указанной функции (например, в том случае, когда преступник совершил побег из-под стражи).
Но это уже другой, а не доказательственно- познавательный аспект ситуации, другая ее сторона, поскольку появившаяся и изменившая ситуацию проблема связана с функцией уголовного преследования.
В итоге возможна неблагоприятная ситуация с точки зрения последней функции.
Под благоприятными ситуациями понимаются такие сложившиеся в тот или иной момент расследования обстоятельства, которые выступают в качестве условий, факторов, способствующих оптимальному достижению целей расследования либо целей одного или нескольких следственных действий.
В подобных благоприятных условиях протекает расследование, когда обвиняемый не только признал свою вину в содеянном, но и активно участвует в раскрытии преступления, изобличении соучастников, возмещении причиненного ущерба и т. д.
Как неблагоприятные следует рассматривать ситуации, которые содержат элементы целенаправленного противодействия расследованию со стороны каких-либо лиц (обвиняемых, их связей и т. д.), иные обстоятельства, оказывающие негативное воздействие на эффективность расследования (наличие 5 производстве следователя чрезмерно большого количества уголовных дел, утраченные по недосмотру или чьей-то беспечности, нерасторопности, неумению важные вещественные доказательства, неосновательный отказ надзирающего прокурора в санкции на продление срока содержания под стражей опасного преступника, ошибочное привлечение к уголовной ответственности невиновного и т. д.).
Действуя в условиях благоприятной ситуации, следователь стремится максимально полно и быстро реализовать ее потенциальные возможности, использовать их для достижения максимального результата. Если же условия неблагоприятные, необходимо принять меры для воздействия на ситуацию с целью ее изменения в нужную сторону, к устранению или хотя бы нейтрализации факторов негативного характера (например, путем корректировки плана расследования, путем создания следственной бригады по делу, в том случае когда стараний и усилий одного следователя явно недостаточно для обеспечения успеха, путем замены малоопытного, несправляющегося со своими обязанностями следователя более опытным). К числу факторов, осложняющих расследование, относится наличие конфликта между следователем и другими участниками расследования.
Для конфликтной следственной ситуации характерно столкновение противоположных целей и интересов, сопряженное с противостоянием, противоборством, противодействием сторон.
Задача следователя в таких случаях состоит в том, чтобы выявить причины конфликта, принять меры к их устранению, сделать все возможное, чтобы на разумной, этичной и законной основе разрядить конфликтную ситуацию, смягчить ее остроту и перевести отношения в нормальное русло взаимопонимания и конструктивного взаимодействия.
Конфликтные ситуации как основная часть, специфический вид неблагоприятных ситуаций в то же время тесно примыкают к другому их виду.
Имеются в виду сложные ситуации.
Обычно конфликтная ситуация является не только неблагоприятной, но и сложной.
В отличии от простых ситуаций, характеризующихся полной определенностью в отношении того, что нужно сделать, как и при наличии каких условий должна проистекать деятельность, сложным ситуациям свойственно наличие серьезных трудностей, отрицательно сказывающихся на эффективности расследования, для преодоления которых порой требуются огромные усилия, значительное время и немало иных затрат.
Критериями, позволяющими отнести ситуацию к числу сложных, являются следующие обстоятельства:
— сложный для оценки характер рассматриваемых альтернатив;
— недостаточная определенность, а тем более полная неопределенность относительно последствий принимаемых решений:
— наличие совокупности разнородных факторов, которые следует принимать во внимание;
— наличие группы лиц, ответственных за принятие решения.
Элементы указанных и иных общих классификаций могут классифицироваться, в частности, по признаку частоты встречаемости следственных ситуаций того или иного класса.
Таким путем выделяются типичные и атипичные (специфические) ситуации.
Сложные ситуации могут быть разделены на группы в зависимости от природы, характера, содержания, степени сложности, причин трудностей, которые преодолеваются в ходе расследования.
Следственные ситуации тактического характера могут подразделяться на группы применительно к отдельным видам следственных действий (например, ситуации, возникающие при допросе), а также группам криминалистически сходных следственных действий (например, ситуации, складывающиеся при производстве вербальных следственных действий).
Наряду с общими существуют многочисленные частные классификации следственных ситуаций, которые возникают при решении отдельных типичных для дел различных категорий задач, а также при расследовании тех или иных групп криминалистически сходных видов преступлений, их определенных видов и разновидностей (например, в процессе исследования алиби, разоблачения лжи, расследования по делам о преступлениях в сфере экономики, по делам об убийствах и т. д.).
Эти классификации рассчитаны на использование в первую очередь при разработке методик расследования.
В данную группу входят также классификации ситуаций, возникающих при подготовке и производстве отдельных видов следственных действий по делам определенных категорий (например, ситуации, возникающие на очных ставках по делам об изнасиловании или о вымогательстве имущества).
Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости.
Это обстоятельство создает основу для различного рода обобщений и типизации данного объекта.
Операция типизации осуществляется применительно не к любым, а только к существенным с той или иной точки зрения чертам, признакам следственных ситуаций, что становится возможным на основе выявления объективных внутренних и внешних связей элементов следственной ситуации.
С учетом этого выделяются и типизируются ситуации, возникающие на момент возбуждения уголовного дела, ситуации, складывающиеся после производства неотложных следственных действий, на других этапах расследования (как по делам различных категорий, так и по делам определенной категории).
Указанные общие типологии дополняются общими типологиями другого уровня — типичными ситуациями, складывающимися при подготовке и производстве отдельных следственных действий (тактические типологии), и типологиями ситуаций, складывающимися при подготовке и проведении следственных действий по конкретным категориям дел( например, типологии ситуаций, возникающих при допросе обвиняемых по делам о корыстно-насильственных преступлениях, по делам о мошенничестве).
Под типичной понимается ситуация, в структуре которой преобладают общие, повторяющиеся черты, свойственные всем ситуациям того же порядка.
При типизации следственных ситуаций учитывается их сходство по какому-то одному существенному признаку либо сходство комплекса признаков.
При этом во внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места, времени и других обстоятельств преступлений, их последствий (связь преступлений с гибелью людей, сходство способов совершения преступлений, орудий преступлений и т. д.), а также признаки деятельности по выявлению и раскрытию преступлений (периода времени, прошедшего с момента совершения преступления до момента возбуждения уголовного дела.
Наличие или отсутствие активного противодействия расследованию со стороны преступников и т. д.).
К числу общих типичных начальных ситуаций, складывающихся на момент возбуждения уголовного дела, относятся, в частности, такие:
— имеются данные о событии преступления, но неизвестно, кем совершено преступление;
— имеются данные о криминальном происхождении наступивших вредных последствий, но указания на их причины отсутствуют;
— имеются данные о событии преступления и преступнике, но данные об отдельных обстоятельствах содеянного (например, о способе совершения преступления, мотивы содеянного) отсутствуют.
Типизируются также ситуации промежуточных и конечного этапов расследования.
Так, на следующем после неотложных следственных действий этапе могут возникать, в частности, следующие типичные ситуации:
— преступник выявлен и изобличен, но свое участие в содеянном отрицает;
— преступник установлен, признал свою вину и дал развернутые показания об обстоятельствах содеянного;
— преступление, по поводу которого возбуждено уголовное дело, раскрыто, однако имеющиеся исходные данные о совершении обвиняемым других преступлений, за которые он не понес наказание, не исследованы.
Как типичные квалифицируются ситуации, складывающиеся тогда, когда уголовные дела прекращаются в отношении обвиняемых ввкщу отсутствия достаточных доказательств их виновности.
Весьма актуальной является типизация и классификация ситуаций, складывающихся на различных этапах расследования преступлений определенных видов и разновидностей.
Так, в круг типичных ситуаций, возникающих при возбуждении уголовных дел о должностных хищениях, входят, в частности, такие:
— уголовное дело возбуждено на основании обнаружения преступления работниками правоохранительных органов;
— уголовное дело возбуждено по материалам различных проверок, служебных расследований контролирующих органов (ведомственных и вневедомственных документальных ревизий, проверок, проводимых налоговыми инспекциями и т. д.).